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各會(huì)員單位：
經(jīng)本所核準(zhǔn)(上證債字〔2005〕43號(hào))，2004年北京地鐵建設(shè)債券(以下簡(jiǎn)稱04京地鐵)定于2005年8月30日在本所上市交易。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、04京地鐵為實(shí)名制記帳式債券，發(fā)行總額20億元，期限為10年，采用浮動(dòng)利率形
式，票面利率為基準(zhǔn)利率與基本利差之和，基準(zhǔn)利率為發(fā)行首日和其他各計(jì)息年度起息日適用的中國(guó)人民銀行公布的一年期整存整取定期儲(chǔ)蓄存款利率，基本利差為2.72%，在本期債券存續(xù)期內(nèi)固定不變；在本期債券存續(xù)期內(nèi)，各計(jì)息年度的基準(zhǔn)利率與基本利差之和若不高于5.05%，當(dāng)期利率為5.05%；基準(zhǔn)利率與基本利差之和若高于5.05%，當(dāng)期利率為基準(zhǔn)利率與基本利差之和。04京地鐵按年付息，自2004年12月15日起計(jì)息，2014年12月14日到期支付本金及最后一年利息。04京地鐵經(jīng)中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司綜合評(píng)定，信用等級(jí)為AAA級(jí)。
二、04京地鐵以現(xiàn)券方式在本所上市交易，上市總額0.25億元。債券簡(jiǎn)稱為04京地鐵，交易代碼為120488，現(xiàn)券交易以手為單位(1手=1000元面值)。
三、04京地鐵上市首日，行情顯示該債券證券簡(jiǎn)稱前冠以N以示提醒，請(qǐng)各會(huì)員單位注意檢查調(diào)整柜面系統(tǒng)設(shè)置。
四、04京地鐵按席位進(jìn)行交易。已購(gòu)買該債券的投資者須在原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)委托證券公司代理買賣；上市后買賣該債券的投資者須遵循在某個(gè)營(yíng)業(yè)部買入后，只能在該營(yíng)業(yè)部賣出或在利息支付日兌付利息及到期兌付本息的原則。
五、各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格將自營(yíng)和代理帳戶分開管理，嚴(yán)禁會(huì)員單位挪用客戶托管的現(xiàn)券或標(biāo)準(zhǔn)券，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，本所將按會(huì)員管理暫行規(guī)定進(jìn)行處罰。
上海證券交易所
二○○五年八月二十四日（來源：上海證券報(bào)）
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