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欲買入權(quán)證投資者應(yīng)及早打聽(tīng)開(kāi)戶券商是否有資格或已委托資格券商
繼中國(guó)證券登記結(jié)算公司上周五公布第二批權(quán)證結(jié)算參與人名單后，目前共有102家券商同時(shí)取得權(quán)證交易資格和結(jié)算資格，可從事權(quán)證自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。也就是說(shuō)，在今日開(kāi)始的寶鋼權(quán)證交易中，這102家券商可率先參與此交易和結(jié)算，投資者亦可通過(guò)上述券商進(jìn)行寶鋼權(quán)證交易。
根據(jù)規(guī)定，對(duì)于未同時(shí)取得權(quán)證交易資格和結(jié)算資格的證券公司，只能在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中行權(quán)或賣出權(quán)證。經(jīng)上海證券交易所初審，目前尚有13家券商符合權(quán)證交易業(yè)務(wù)資格條件但未取得中國(guó)結(jié)算的權(quán)證結(jié)算參與人資格確認(rèn)，這些券商暫無(wú)法買入權(quán)證。但這并不完全意味著在這些券商處開(kāi)戶的投資者無(wú)權(quán)參與今日的寶鋼權(quán)證交易。
根據(jù)中國(guó)結(jié)算于19日發(fā)布的《關(guān)于權(quán)證代理或擔(dān)保結(jié)算相關(guān)問(wèn)題的通知》，這些券商可以選擇權(quán)證合資格結(jié)算參與人代理或擔(dān)保結(jié)算。
根據(jù)通知，代理結(jié)算模式可分為部分代理結(jié)算模式和全面代理結(jié)算模式。
在兩種模式下，代理方參與人均須承擔(dān)包括被代理方權(quán)證交易在內(nèi)的全部結(jié)算交收責(zé)任，履行結(jié)算交收義務(wù)。
而擔(dān)保結(jié)算模式中，無(wú)權(quán)證結(jié)算資格的參與人(被擔(dān)保方)可以與有權(quán)證結(jié)算資格的參與人(擔(dān)保方)簽訂權(quán)證擔(dān)保結(jié)算協(xié)議，明確在被擔(dān)保方權(quán)證交易無(wú)法交收的情況下，擔(dān)保方承擔(dān)擔(dān)保交收責(zé)任，結(jié)算公司有權(quán)扣劃擔(dān)保方自營(yíng)備付金賬戶資金或自營(yíng)證券，履行擔(dān)保交收義務(wù)。
作者：記者 曹翊君
（來(lái)源：上海證券報(bào)）
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