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證監(jiān)會主席尚福林近日再次強(qiáng)調(diào)，證券公司實現(xiàn)規(guī)范發(fā)展的條件已經(jīng)初步具備，力爭在兩年之內(nèi)，基本化解現(xiàn)有風(fēng)險，同時有效防范新的風(fēng)險。
尚福林是在上周五召開的“證券公司創(chuàng)新與發(fā)展研討會”上作如上表示的。
事實上，自股改啟動以來，監(jiān)管層一直將化解券商風(fēng)險作為推動股改、創(chuàng)造穩(wěn)定市場
環(huán)境的重要環(huán)節(jié)。尚福林表示，證券公司是資本市場最重要的中介機(jī)構(gòu)，也是資本市場中最具創(chuàng)新動力和創(chuàng)新能力的主體。在推進(jìn)股改的同時，證監(jiān)會屢次強(qiáng)調(diào)“用兩年的時間來化解券商風(fēng)險”。
尚福林說，目前證券行業(yè)正在發(fā)生明顯變化。一批優(yōu)質(zhì)公司進(jìn)一步強(qiáng)化和改善了內(nèi)控機(jī)制，具備了較好的創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)，并已經(jīng)或正在開展組織創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和經(jīng)營方式創(chuàng)新，努力改善盈利模式，同時利用行業(yè)整合的機(jī)遇實行低成本的擴(kuò)張，逐步做優(yōu)做強(qiáng)；一批公司已經(jīng)或正在端正經(jīng)營理念，加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范經(jīng)營行為，采取有效措施解決自身存在的問題，同時調(diào)整自己的市場定位，增強(qiáng)自身的競爭能力；此外，也有一批公司已經(jīng)或?qū)⒁惶蕴鼍帧＿@表明，證券公司的行業(yè)環(huán)境正在改善，優(yōu)勝劣汰的市場競爭機(jī)制已經(jīng)初步形成，全行業(yè)通過改革與創(chuàng)新實現(xiàn)規(guī)范發(fā)展的條件已經(jīng)初步具備。
尚福林表示，在證券公司的全面綜合治理方面，風(fēng)險處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展要三管齊下。
這些措施包括監(jiān)管行政規(guī)章的制定、修改，要充分征求行業(yè)意見，消除不合理限制，對證券公司研究開發(fā)出的新業(yè)務(wù)模型、組織方式和金融產(chǎn)品，要加快制定審核標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度；積極推動《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律的修改完善工作；認(rèn)真總結(jié)創(chuàng)新試點(diǎn)公司的創(chuàng)新經(jīng)驗，及時在行業(yè)內(nèi)推廣，允許規(guī)范類證券公司開展集合理財業(yè)務(wù)，鼓勵創(chuàng)新類證券公司在合法合規(guī)和控制風(fēng)險的前提下積極研究開發(fā)專項理財產(chǎn)品；鼓勵符合條件的證券公司大力發(fā)展合規(guī)業(yè)務(wù)等；進(jìn)一步推動債市的發(fā)展，為證券公司研究開發(fā)各種固定收益類金融衍生產(chǎn)品打下基礎(chǔ)；鼓勵證券公司通過引進(jìn)來、走出去的方式調(diào)整組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新經(jīng)營模式和盈利模式。
在研討會上，證監(jiān)會副主席莊心一同時表示，今后證券公司所有的業(yè)務(wù)牌照、業(yè)務(wù)許可都將和自身資本實力、內(nèi)控水平、合規(guī)狀況保持一個動態(tài)的平衡。證監(jiān)會正在醞釀出臺法規(guī)，建立證券公司資本、負(fù)債等明確的標(biāo)準(zhǔn)，不達(dá)標(biāo)的證券公司將遭到“淘汰”。
莊心一說，中國證監(jiān)會將來會出臺明確的法規(guī)，建立證券公司資本、負(fù)債等明確的標(biāo)準(zhǔn)，整改后達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的證券公司將退出市場。
作者：早報記者 孫立云
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