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特別提示
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
公司于2005年7月5日在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上刊登了《
中信證券股份有限公司股權(quán)分置改革說明書》，并于2005年7月20日在上述報紙上刊登了《中信證券股份有限公司第二屆董事會第二十一次會議決議公告暨2005年第一次臨時股東大會修改提案的公告》，對公司股權(quán)分置改革方案的修改進行了公告；2005年8月5日，公司2005年第一次臨時股東大會審議通過了《中信證券股權(quán)分置改革方案》；2005年8月9日刊登了《中信證券股份有限公司股權(quán)分置改革方案實施公告》。現(xiàn)將公司股權(quán)分置改革方案實施后的股份結(jié)構(gòu)變動情況公告如下：
一、本次股份結(jié)構(gòu)變動的原因
2005年8月5日，公司2005年第一次臨時股東大會審議通過了《中信證券股權(quán)分置改革方案》，公司股權(quán)分置改革方案實施后，非流通股股東向流通股股東支付股份：公司發(fā)起人股東向方案實施股權(quán)登記日登記在冊的流通股股東支付其擁有的部分股份作為對價換取所有非流通股份的流通權(quán)，具體方案為流通股股東每持有10股流通股將獲得3.5股股票，支付對價股份合計為14，000萬股；此外，全體非流通股股東將在向流通股股東支付對價的同時提供總量為3000萬股的股票，作為公司首次股權(quán)激勵計劃的股票來源，暫存于中國中信集團公司股票帳戶下。公司股份結(jié)構(gòu)將發(fā)生變化。
二、本次股份結(jié)構(gòu)變動情況
本次股權(quán)分置改革方案實施前后的股份結(jié)構(gòu)變動情況如下：
三、有限售條件流通股份可上市流通的時間
1、現(xiàn)有發(fā)起人股東支付對價后的持股情況，以及相關(guān)股東承諾的限售條件如下：
注1：持有公司股份總數(shù)百分之五以上的非流通股股東，即中國中信中信集團公司、雅戈爾集團股份有限公司、中信國安集團公司、南京揚子石化煉化有限責任公司，在遵循前述所有承諾以外，還分別承諾：所持股份自獲得上市流通權(quán)之日起12個月內(nèi)不上市交易或轉(zhuǎn)讓的承諾期期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售股份，出售數(shù)量占公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不超過5%，在24個月內(nèi)不超過10%。
注2：非流通股股東分別承諾自非流通股獲得上市流通權(quán)之日起，至少在12個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。
此外，非流通股股東承諾，在遵守前項承諾的前提下，通過交易所掛牌交易出售的股份數(shù)量達到中信證券股份總數(shù)的1%的，自該事實發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)作出公告。
2、各非流通股股東實施股權(quán)激勵計劃情況表(承諾的限售條件詳見注2)
注1、目前上述股權(quán)激勵股票將暫存于中國中信集團公司的股票帳戶下，相關(guān)手續(xù)正在辦理之中；
注2、公司此次股權(quán)激勵計劃之股票，除按承諾過戶至激勵對象名下之日起60個月后方可上市交易外，還需遵循上海證券交易所有關(guān)高級管理人員持有上市公司股票的其它管理規(guī)定。
十一、備查文件
1、中信證券股份有限公司2005年第一次臨時股東大會決議及公告；
2、中信證券股份有限公司股權(quán)分置改革說明書；
3、華夏證券股份有限公司保薦意見書及補充保薦意見書；
4、北京市德恒律師事務所關(guān)于中信證券股份有限公司2005年第一次臨時股東大會的見證意見；
5、公司原非流通股股東關(guān)于本次股權(quán)分置改革的相關(guān)承諾文件。
中信證券股份有限公司
2005年8月15日（來源：上海證券報）
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