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●從五方面防范“尋租”現(xiàn)象
●采取三措施深化發(fā)審制度改革
國際金融報記者 安明靜 發(fā)自北京
2004年12月30日，中國證監(jiān)會第七屆股票發(fā)行審核委員會在人民大會堂宣告成立。本屆發(fā)審委委員共25名，其中證監(jiān)會會內(nèi)委員5名，3名為專職委員，2名為兼職委員；會外兼職與專職委員各10名。
在中國目前的新股發(fā)行制度下，希望上市的公司必須經(jīng)過證監(jiān)會發(fā)審委委員的審核通過。正如證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人所言，發(fā)行核準工作屬于一種行政許可，“尋租”的現(xiàn)象在發(fā)行審核環(huán)節(jié)也會有所表現(xiàn)。
這位負責(zé)人表示，證監(jiān)會的立場和態(tài)度十分堅定和鮮明，將從五個方面防范“尋租”現(xiàn)象：首先，對這類丑惡現(xiàn)象堅決懲處，發(fā)現(xiàn)一例，查處一例，決不姑息；其次，積極推進市場化改革，根據(jù)實際狀況，盡可能減少行政許可權(quán)；第三，深入改革發(fā)行審核制度，重在提高審核工作的透明度和公正性，加強市場約束力，引入社會監(jiān)督，目的在于使所謂的“尋租”在制度面前無能為力、無所作為，從而鏟除滋生腐敗的土壤；第四，加強審核各個環(huán)節(jié)的相互制約和監(jiān)督，從制度上堵死“尋租”機會；第五，對來自各方面的舉報和反映，都予以高度重視，進行核實和調(diào)查，一查到底。
此前被曝光的王小石向上市公司出賣發(fā)審委委員名單一事，使市場對于發(fā)審委的誠信盡責(zé)發(fā)生深刻懷疑。但事實上，自2003年12月5日《股票發(fā)行審核委員會暫行辦法》公布后，證監(jiān)會對發(fā)審委的運行機制進行了重大改革。新機制完全杜絕了賣名單事件發(fā)生。
第六屆發(fā)審委是在新機制下工作的第一屆發(fā)審委，在過去的一年中，共召開了58次發(fā)審委會議，審核公司177家，通過發(fā)審委會議的公司共119家，通過率為67.23％，被否決的公司58家，否決率為32.77%，與去年相比否決率增加了21.87個百分點。
證監(jiān)會負責(zé)人表示，一年來的實踐證明發(fā)審委制度的改革取得了成功，也較好地實現(xiàn)了改革的預(yù)期目標。
他同時指出，為加強與發(fā)行人和保薦代表人的溝通，提高發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度，強化社會監(jiān)督，證監(jiān)會還將進一步深化發(fā)行審核制度改革。近期將采取以下措施：一是完善見面會制度。在原有見面會制度的基礎(chǔ)上作進一步改進，增加發(fā)行人的主要負責(zé)人在見面會上介紹公司基本情況的內(nèi)容；二是建立反饋意見溝通制度。在就發(fā)行人的申請文件提出反饋意見后，約見發(fā)行人的主要負責(zé)人和保薦代表人，向他們介紹提出有關(guān)問題的原因及具體要求，并回答發(fā)行人和保薦代表人提出的問題；三是完善發(fā)行人出席發(fā)審委會議進行陳述和接受詢問的制度。增加發(fā)行人代表和保薦代表人與發(fā)審委委員面對面溝通的時間，在召開發(fā)審委會議時，將邀請2名發(fā)行人代表和2名保薦代表人到會陳述和接受詢問，時間增加至45分鐘。
在第七屆25名發(fā)審委委員當中，連任委員只有9名，新任委員16名。本次發(fā)審委換屆的原則依據(jù)《股票發(fā)行審核委員會暫行辦法》的規(guī)定：任期滿3屆的委員不再續(xù)聘；不能按要求出席發(fā)審委會議的委員不再續(xù)聘；不能與業(yè)務(wù)、行政工作脫鉤的專職委員不再續(xù)聘；證券交易所、證券公司、基金公司、高校等代表證券行業(yè)和學(xué)者的委員不再續(xù)聘；工作單位發(fā)生變動的不再續(xù)聘；本人提出不再擔(dān)任委員申請的不再續(xù)聘等。
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