大成精選增值混合型基金基金份額發售公告

　　基金管理人：大成基金管理有限公司

　　基金托管人：中國農業銀行

　　重要提示

　　1.大成精選增值混合型證券投資基金的募集已獲中國證券監督管理委員會證監基金字【2004】163號文核準。

　　2.大成精選增值混合型證券投資基金(下稱“本基金”)是契約型開放式證券投資基金。

　　3.本基金的管理人和注冊登記人為大成基金管理有限公司(下稱“本公司”)。

　　4.本基金將自2004年11 月10日至2004年12月9日，通過本公司的直銷網點和中國農業銀行等代銷機構的代銷網點公開銷售。

　　5.本基金募集最低限為2億元，但不設置目標募集規模。

　　6.本基金同時面向個人投資者和機構投資者銷售(法律、法規及有關規定禁止購買證券投資基金者除外)。

　　7.每位投資者只能開立一個本公司(即本基金之基金注冊登記人)的基金賬戶，投資者可以憑該基金賬戶在所有銷售本基金的網點辦理認購。投資者在開戶當天即可進行認購，但若開戶無效，認購申請也同時無效。

　　8.投資者在申請開立基金賬戶時應指定一個銀行賬戶為其結算賬戶(下稱“資金交收賬戶”)，用于該投資者的基金贖回、分紅和退款等資金結算。該賬戶的戶名應與投資者開立的基金賬戶名稱相同。

　　9.在募集期內，投資者首次認購金額起點為1000元，在募集期內可以追加認購，追加認購最低起點為500元。投資者提出的認購申請一經受理，不可撤銷。

　　10.銷售網點對投資者申請的受理并不表示確認該申請成功，而僅代表銷售網點確實收到投資者的申請和資金，申請的成功確認應以基金注冊登記人的登記為準。投資者可以在基金合同生效后第2日起到各基金銷售網點打印交易確認單；本公司將在基金合同生效之后按投資者的預留地址將《認購交易確認書》郵寄給投資者。

　　11.本公告僅對大成精選增值混合型證券投資基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解大成精選增值混合型證券投資基金的其他，請詳細閱讀2004年11月8日刊登在《證券時報》、11月9日刊登在《中國證券報》、11月10日刊登在《上海證券報》的《大成精選增值混合型證券投資基金招募說明書》。

　　12.本基金的招募說明書、基金合同正文及本公告將同時發布在本公司網站(www.dcfund.com.cn)和中國農業銀行網站(www.abchina.com)。投資者亦可提供本公司網站下載基金業務直銷申請表格及了解基金募集相關事宜。

　　13.關于中國農業銀行等代銷機構代銷本基金的城市名稱、銷售網點、聯系方式以及開戶和認購等具體事項，請查閱各代銷機構在各銷售城市地方報紙上刊登的公告。

　　14.投資者所在地若未開設銷售網點，請撥打本公司的客戶服務電話021-53599588-＃或投資理財中心直銷熱線電話咨詢購買事宜。

　　15.本公司可根據募集期間的具體情況對募集事宜做適當調整。

　　一、本基金募集基本情況

　　1.基金名稱

　　大成精選增值混合型證券投資基金

　　2.基金代碼

　　090004

　　3.基金類型

　　契約型

　　4.基金運作方式

　　開放式

　　5.基金存續期限

　　不定期

　　6.基金單位面值

　　每份基金單位面值為1.00元

　　7.募集對象

　　依據中華人民共和國有關法律、法規及其它有關規定允許投資證券投資基金的個人投資者和機構投資者。

　　8.基金最低募集份額總額

　　2億份

　　9.銷售渠道與銷售地點

　　直銷機構：

　　大成基金管理有限公司北京投資理財中心、深圳投資理財中心和上海投資理財中心。

　　代銷機構：

　　(1)中國農業銀行

　　中國農業銀行在以下省、市34家分行指定網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　北京、上海、深圳、河北、山東、寧夏、福建、黑龍江、安徽、新疆、江蘇、江西、湖北、湖南、河南、浙江、內蒙古、山西、遼寧、廣西、西藏、寧波、大連、廣東、四川、云南、青島、廈門、新疆兵團、貴州、陜西、甘肅、天津、重慶。

　　在發行期間，投資者可以撥打中國農業銀行客戶服務統一咨詢電話：95599，或撥打各城市分行咨詢電話。

　　(2)交通銀行

　　交通銀行在以下111個城市的2000多個網點辦理本基金的開戶和認購業務：上海、杭州、富陽、建德、桐廬、蕭山、余杭、臨安、南京、沈陽、重慶、江津、武漢、鄭州、廣州、順德、南海、西安、北京、天津、青島、深圳、遵義、大慶、常州、武進、嘉興、海寧、福州、福清、長春、哈爾濱、阿城、貴陽、海口、三亞、瓊山、珠海、濟南、無錫、江陰、宜興、溫州、合肥、長沙、蘭州、廈門、寧波、慈溪、奉化、余姚、揚州、烏魯木齊、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、石家莊、鹿泉、昆明、玉溪、南通、太原、晉城、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、成都、都江堰、南寧、徐州、蕪湖、鎮江、丹陽、鞍山、延邊、宜昌、岳陽、濰坊、淄博、威海、煙臺、濟寧、泰安、唐山、包頭、攀枝花、南昌、大連、遼陽、洛陽、撫順、吉林、秦皇島、丹東、錦州、柳州、黃石、新余、九江、中山、桂林、湖州、泰州、靖江、景德鎮、安慶。

　　在發行期間，投資者可以撥打交通銀行客戶服務電話：95559，或撥打各城市分行咨詢電話。

　　(3)聯合證券有限責任公司

　　聯合證券有限公司在以下16個主要城市的38個分支機構辦理本基金的開戶和認購業務：

　　深圳、廣州、海口、上海、南京、儀征、北京、濟南、南昌、十堰、長沙、成都、哈爾濱、沈陽、牡丹江、長春。

　　在發行期間，投資者可以撥打聯合證券有限公司客戶服務中心咨詢電話：4008888555、0755-25125666或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　(4)中國銀河證券有限責任公司

　　中國銀河證券有限責任公司在以下59個城市的167家營業網點辦理本基金的開戶和認購手續：

　　北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、東莞。

　　在發行期間，投資者可以撥打中國銀河證券有限責任公司客戶服務電話：010-68016655或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　(5)光大證券有限責任公司

　　光大證券有限責任公司在以下30個城市46個營業網點辦理本基金的開戶和認購等業務：

　　北京、天津、哈爾濱、黑河、大慶、齊齊哈爾、長春、上海、深圳、福州、佛山、江門、武漢、長沙、東莞、惠州、海口、順德、廣州、南寧、湛江、重慶、成都、遵義、內江、烏魯木齊、昆明、西安、南京、丹陽。

　　在發行期間，投資者可以撥打光大證券有限責任公司客戶服務熱線：021-68816770，或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　(6)廣東證券股份有限公司

　　廣東證券股份有限公司在以下22個城市的71家營業網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　北京、上海、廣州、深圳、重慶、武漢、昆明、佛山(含順德、南海、三水)、茂名、梅州、韶關、肇慶、新興、河源、潮州、汕頭、汕尾、揭陽、中山、陽江、清遠、東莞。

　　在發行期間，投資者可以撥打廣東證券股份有限公司咨詢電話：(020)96210，或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　(7)國泰君安證券股份有限公司

　　國泰君安證券股份有限公司在以下55個城市的營業網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、大連、長春、吉林、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、廣州、汕頭、順德、海口、福州、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、鷹潭、宜春、撫州、上海、南京、常州、徐州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺州、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、衡陽、株洲、成都、瀘州、貴陽、昆明、重慶、西安、蘭州、烏魯木齊。

　　在發行期間，投資者可以撥打國泰君安證券股份有限公司客戶服務電話：962588，800-820-6888或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　(8)華夏證券股份有限公司

　　華夏證券股份有限公司在以下20個省、市的67個主要城市的119家營業網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、萬州、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。

　　在發行期間，投資者可以撥打華夏證券有限公司咨詢電話：400-8888-108或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　(9)招商證券股份有限公司

　　招商證券股份有限公司在以下19個主要城市的33家營業網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。

　　在發行期間，投資者可以撥打招商證券股份有限公司咨詢電話：4008888111或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　(10)海通證券股份有限公司

　　海通證券股份有限公司在以下49個主要城市的91家營業部辦理本基金的開戶和認購業務：

　　深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新余、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊、合肥。

　　在發行期間，投資者可以撥打海通證券股份有限公司客戶服務電話：962503或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　(11)東方證券股份有限公司

　　東方證券在以下8個城市的分支機構指定網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　北京、上海、成都、撫順、深圳、廣州、杭州、長沙。

　　在發行期間，投資者可以撥打東方證券有限公司咨詢電話：962506，或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　(12)申銀萬國證券股份有限公司

　　申銀萬國證券股份有限公司在以下15個省、4個直轄市、2個自治區的44個城市109家營業網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。

　　在發行期間，投資者可以撥打申銀萬國證券有限公司客戶服務電話：962505或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　(13)長江證券有限責任公司

　　長江證券有限責任公司在以下19個城市25個營業網點辦理本基金的開戶和認購等業務：

　　北京、天津、哈爾濱、上海、深圳、福州、佛山、武漢、荊州、十堰、黃石、宜昌、荊門、仙桃、重慶、成都、西安、南京、杭州。

　　在發行期間，投資者可以撥打長江證券有限責任公司咨詢電話：027-65799883

　　(14)中信證券股份有限公司

　　中信證券股份有限公司在以下城市的營業網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　上海、蘇州、如皋、徐州、南京、常州、武漢、成都、杭州、寧波、西安、天津、廣州、深圳、佛山、中山、東莞、大連、長沙、北京。

　　在發行期間，投資者可以撥打中信證券有限責任公司咨詢電話：010-84864818-63266

　　(15)北京證券有限責任公司

　　北京證券有限責任公司在以下9個城市26個營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：

　　北京、廣西、上海、深圳、浙江、天津、湖北、四川、山西

　　在發行期間，投資者可以撥打北京證券有限責任公司客戶服務電話：010-68431166-8010

　　(16)山西證券有限責任公司

　　山西證券有限責任公司在以下17城市的28個營業網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　太原、長治、陽泉、大同、運城、朔州、離石、汾陽、忻州、晉中、臨汾、介休、晉城、北京、上海、深圳、西安。

　　在發行期間， 投資者可以撥打山西證券有限責任公司咨詢電話：0351-8686868

　　(17)國信證券有限責任公司

　　國信證券有限責任公司在以下22個城市的26家營業網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　深圳、北京、上海、廣州、佛山、珠海、天津、成都、綿陽、福州、長春、大連、哈爾濱、煙臺、長沙、武漢、西安、南京、長沙、杭州、蕭山、義烏。

　　在發行期間，投資者可以撥打國信證券有限責任公司全國統一客服電話：800-810-8868。

　　(18)興業證券股份有限公司

　　興業證券股份有限公司在以下19個城市24家營業部辦理本基金的開戶和認購業務：

　　北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟南、武漢、成都、順德、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。

　　在發行期間，投資者可以撥打興業證券股份有限公司咨詢電話：021-68419125，或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　(19) 大鵬證券有限責任公司

　　大鵬證券有限責任公司在以下20個城市的30個分支機構辦理本基金的開戶和認購業務：

　　深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、北京、青島、廣州、南京、福州、長沙、重慶、成都、鄭州、西安、哈爾濱、烏魯木齊、廈門、齊齊哈爾。

　　在發行期間，投資者可以撥打大鵬證券有限責任公司客戶服務電話：0755-83520352 4008888999

　　(20)長城證券有限責任公司

　　長城證券有限責任公司在以下20個城市的24家營業網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　北京、深圳、上海、成都、海口、西安、武漢、重慶、青島、昆明、南昌、沈陽、南寧、南京、長沙、大連、蘇州、廣州、杭州、鄭州。

　　在發行期間，投資者可以撥打長城證券有限責任公司客服電話：0755-82288968。

　　(21) 東莞證券有限責任公司

　　東莞證券有限責任公司在以下3個城市20個營業網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　東莞、深圳、上海。

　　在發行期間，投資者可以撥打東莞證券有限責任公司認購熱線：961130或到東莞證券各網點垂詢。

　　(22)平安證券有限責任公司

　　平安證券有限責任公司在以下15個城市的22家營業網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　深圳、上海、北京、杭州、南京、重慶、廣州、天津、大連、成都、武漢、青島、珠海、海口、烏魯木齊。

　　在發行期間，投資者可以撥打平安證券有限責任公司全國統一客戶服務電話：95511或0755-82440136。

　　(23) 中信萬通證券有限責任公司

　　中信萬通證券有限責任公司在以下10個城市的29個指定網點辦理本基金的開戶和認購業務：

　　北京、上海、深圳、天津、濟南、青島、濱州、淄博、煙臺、臨沂。

　　在發行期間，投資者可以撥打中信萬通證券有限責任公司咨詢電話：0532-5022026，有關詳情敬請咨詢中信萬通證券的各營業網點，或查詢中信萬通證券網址。

　　10.募集期限募集時間

　　本基金的募集期自本基金發售之日起不超過3個月。

　　本基金的募集時間為2004年 11 月10 日至2004年12 月9日(包括周六、日)，同時面向個人投資者和機構投資者銷售。基金管理人可以根據認購的情況提前終止或延遲發行時間，但最遲不得超過3個月的募集期。如遇突發事件，以上募集期的安排可以適當調整。

　　11.募集目標

　　本基金募集最低限為2億元，不設募集目標上限。

　　12.基金認購方式

　　本基金采取書面委托、金額認購的方式。

　　13.基金合同生效

　　本基金在募集期內，如基金凈認購額超過2億元人民幣，總份額達到2億份以上且基金份額持有人的人數不低于200人，則基金管理人可依據《證券投資基金運作管理辦法》及本基金招募說明書停止發售，按照有關規定進行驗資并辦理向中國證監會的備案手續。如果在募集期滿未達到上述條件，本基金合同不能生效。

　　二、發售方式及相關規定

　　1.本公司的直銷網點和中國農業銀行等代銷機構的代銷網點同時面向個人和機構投資者銷售本基金。

　　2.認購受理：在2004年11 月10 日至2004年12 月9日期間，銷售網點每日受理投資者的認購申請。

　　3.資金繳納：投資者須在發行期內將足額資金存入銷售網點指定的賬戶后，方可進行基金認購。

　　4.份額確認：銷售網點對投資者認購申請的受理，表示該網點確實收到投資者的申請和足額認購資金，該網點會將基金認購申請表其中一聯作為受理確認憑證交給投資者。認購份額的確認由本基金注冊登記人完成，待本基金合同生效后，投資者可到提出申請的銷售網點打印交易確認單。本公司也會按照投資者預留的地址寄送《認購交易確認書》。

　　5.認購方式：本基金采用金額認購方式，投資者可以通過當面委托和傳真委托的方式進行認購。

　　6.投資者的單筆認購起點為1000元，在發售期內可以追加認購，每次追加認購金額不得低于500元。已經獲得基金賬號的投資者，可以在任何銷售網點進行重復認購；尚未獲得基金賬號的投資者，只能在其辦理開戶的銷售網點進行重復認購。

　　三、認購費用

　　認購費用由基金管理人和銷售代理人收取，用來支付銷售代理費、材料制作費、營銷宣傳費等與銷售活動有關的開支。

　　認購費用和認購份數的計算公式為：

　　認購費用＝認購金額×認購費率

　　凈認購金額＝認購金額-認購費用

　　認購份數＝(凈認購金額＋認購利息)/基金單位面值

　　本基金的認購費率不超過1%，具體認購費率隨認購金額增加而遞減。

　　認購費用和認購份數均按四舍五入保留到小數點后二位，由此產生的誤差計入基金財產；

　　舉例如下：投資者認購金額1萬元，基金份額面值為1元，認購期利息為20元，則根據公式計算出：

　　認購份額＝【10，000×(1-1%)＋20】/1.00＝9，920份

　　四、直銷網點的開戶與認購流程

　　(一)注意事項

　　1.投資者應按《大成精選增值混合型證券投資基金招募說明書》規定的程序辦理相關事項。

　　2.投資者可以使用存折轉賬、信匯、電匯或支票等主動付款方式進行認購繳款。

　　3.在直銷網點開立基金及交易賬戶的基金投資者應指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與投資者的名稱一致。

　　4.營業時間：2004年11 月 10 日至12 月 9 日，9：00-17：00(周六、日照常受理本基金認購業務)

　　5.請有意在直銷網點認購基金的個人和機構投資者盡早向直銷網點索取開戶和認購申請表及相關資料，投資者也可從本公司的網站(www.dcfund.com)上下載有關表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　　6.直銷網點與代理銷售網點的申請表不同，投資者請勿混用。

　　(二)開戶及認購程序

　　1. 開戶

　　(1)投資者可以到直銷網點辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投資者自己承擔。

　　(2)選擇在直銷網點認購的投資者應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。交易賬戶卡由直銷網點當時交給投資者，以便其進行認購。

　　(3)個人投資者：

　　填寫《開放式基金賬戶類日常業務申請表》，同時提交下列材料：

　　有效身份證件(包括居民身份證、軍官證、士兵證、警官證等)原件及復印件；

　　若有印鑒章請預留；

　　如有代理人，則：

　　A 提供代理人身份證件原件及復印件；

　　B投資人本人必須攜帶身份證件和代理人一起親自到直銷網點，填制“授權委托書”，辦理代理手續；或投資人本人和代理人到公證處辦理公證書，然后代理人持其身份證件和公證書原件及復印件辦理代理手續。

　　(4)機構投資者：

　　填寫《開放式基金賬戶類日常業務申請表》，加蓋單位公章及法定代表人私章，由代理人簽名并提供以下材料：

　　工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件及復印件(加蓋單位公章)或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書副本原件及復印件(加蓋單位公章)；

　　法人授權委托書原件并預留印鑒；

　　法定代表人證明書原件；

　　法定代表人身份證件原件及復印件；

　　代理人的身份證件原件及復印件。

　　(5)開戶申請得到受理的投資者，可在自申請日(T日)起第二個工作日到直銷網點辦理基金賬戶確認手續。

　　2. 繳款

　　(1)投資者申請認購本基金，應首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式，劃入本公司投資理財中心在銀行開立的大成基金管理有限公司理財中心資金專戶。

　　(2)大成基金管理有限公司北京投資理財中心直銷資金賬戶：

　　①戶名：大成基金管理有限公司北京理財中心

　　開戶銀行：中國農業銀行北京市分行萬壽路支行萬壽路分理處

　　銀行帳號： 210101040005771

　　②戶名：大成基金管理有限公司北京理財中心

　　開戶銀行：中國民生銀行北京分行朝陽門支行

　　銀行賬號：011-8014040000138

　　③戶名：大成基金管理有限公司北京理財中心

　　開戶銀行：中國銀行北京豐聯廣場大廈支行

　　銀行帳號：14043908023001

　　(3)大成基金管理有限公司上海理財中心直銷資金賬戶：

　　①戶名：大成基金管理有限公司上海分公司(上海理財中心)

　　開戶銀行： 中國銀行上海市分行黃浦延安東路支行

　　銀行賬號：044094-8600-12064618025001

　　②戶名：大成基金管理有限公司上海分公司

　　開戶銀行：興業銀行上海分行人民廣場支行

　　銀行賬號：156115-00100007298

　　③戶名：大成基金管理有限公司上海理財中心

　　開戶銀行：中國農業銀行上海分行第二營業部

　　銀行賬號：03-492300040003043

　　(4)大成基金管理有限公司深圳投資理財中心直銷資金賬戶：

　　①戶名：大成基金管理有限公司

　　開戶銀行：交通銀行深圳分行紅荔支行

　　銀行賬號：066041018002247518

　　②戶名：大成基金管理有限公司深圳理財中心

　　開戶銀行：中國農業銀行深圳市分行營業部

　　銀行賬號：41-000500040005893

　　③戶名：大成基金管理有限公司

　　開戶銀行：招商銀行總行營業部

　　銀行賬號：3189186610001

　　投資人在辦理匯款時必須注意以下事項：

　　(1)投資者應在“匯款人”欄中填寫其在大成投資理財中心開立基金賬戶時登記的姓名。

　　(2)投資者應在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其在大成投資理財中心的交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯誤由投資者承擔。

　　3.認購

　　匯款已經到帳并完成開戶的投資者，可以辦理認購申請并應當提交以下材料：

　　(1)已填好的《開放式基金交易類日常業務申請表》，并加蓋預留印鑒；

　　(2)大成基金管理有限公司基金賬戶或交易賬戶；

　　(3)投資者或代理人身份證明原件；

　　(4)加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證；

　　(5)沒有匯款的投資者只能在其資金劃到直銷網點資金專戶后，才能進行認購。

　　五、代銷網點的開戶與認購流程

　　(一)中國農業銀行

　　1、注意事項

　　(1)投資者應按《大成精選增值混合型證券投資基金招募說明書》規定的程序辦理相關事項。

　　(2)投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續。

　　(3)投資者應預先在辦理中國農業銀行金穗卡并存入足額的認購資金。

　　(4)機構投資者必須在其開戶的銷售網點進行認購，個人投資者可以在任何銷售網點進行認購。

　　(5)營業時間： 基金發行期間的9：00-16：00(周六、日照常受理本基金認購業務)。

　　(6)其它要求以中國農業銀行的說明為準。

　　2、開戶及認購程序

　　(1)個人投資者：

　　①辦理農業銀行金穗卡(個人卡)并存入足額認購資金；

　　②提供以下材料進行開戶和認購：

　　本人有效身份證明原件(身份證、戶口本、軍人證等)；

　　農業銀行金穗卡；

　　(2)機構投資者：

　　①辦理農業銀行金穗卡(機構卡)并存入足額認購資金；

　　②經辦人到對公柜臺提供以下材料，辦理開戶和認購手續：

　　工商行政管理機關頒發的法人營業執照正本原件及復印件(加蓋單位公章)或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書副本原件及復印件(加蓋單位公章)；

　　法人授權委托書原件并預留印鑒；

　　法定代表人身份證件原件及復印件；

　　經辦人的身份證件原件及復印件；

　　填妥的開戶申請表和認購申請表。

　　(二)交通銀行

　　個人投資者：

　　1、受理開戶和認購的時間

　　基金發售期間的9：30？16：00(周六、周日不營業)。

　　2、開戶及認購程序

　　以下三項業務可同時辦理：

　　(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶，直接開通大成基金賬戶即可)；

　　(2)開立大成基金賬戶(已在交行開立過大成基金賬戶的投資者無需再次辦理，已在其他機構開立過大成基金賬戶的投資者僅需在交行開通已有基金賬戶)；

　　(3)認購基金。

　　3、個人客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時，需本人親自到網點并提交以下材料：

　　(1)事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡；

　　(2)本人法定身份證件原件；

　　(3)填妥的開通基金交易賬戶申請表。

　　4、個人客戶辦理開立大成基金賬戶時，需本人親自到網點并提交以下材料：

　　(1)已開立基金交易賬戶的借記卡；

　　(2)客戶填寫的開通基金賬戶申請表。

　　5、個人客戶辦理認購申請時，需先存入足夠資金，并提交以下材料：

　　(1)本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金)；

　　(2)填妥的認購申請表。

　　6、注意事項

　　(1)沒有交通銀行太平洋借記卡的投資者可當場辦理；

　　(2)若有其它方面的要求，以代銷銀行的說明為準。

　　機構投資者：

　　1、開戶及認購的時間

　　基金發售期間的9：30？16：00(周六、周日不營業)。

　　2、開戶及認購程序

　　下述三項業務可同時辦理：

　　(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶，直接開通大成基金賬戶即可)；

　　(2)開立大成基金賬戶(已在交行開立過大成基金賬戶的投資者無需再次辦理，已在其他機構開立過大成基金賬戶的投資者僅需在交行開通已有基金賬戶))；

　　(3)認購基金。

　　3、機構客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時，需指定經辦人親自到網點并提交以下材料：

　　(1)工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本或民政部門、其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及復印件(加蓋機構公章)；

　　(2)機構對基金業務經辦人員的授權書(加蓋機構公章、法定代表人私章)；

　　(3)機構代碼證；

　　(4)經辦人身份證件及復印件；

　　(5)填妥的開立基金交易賬戶申請表，加蓋機構公章和法人代表章；

　　(6)指定一個該基金代銷網點的資金結算賬戶為基金結算賬戶，用以對所有基金交易業務的資金清算。

　　4、機構客戶開立基金賬戶時，需到網點提交以下材料：

　　(1)《交通銀行代銷基金交易卡》(開立基金交易賬戶后發放)；

　　(2)填寫的開通基金賬戶申請表(加蓋機構公章和法人代表章)；

　　(3)經辦人身份證件。

　　5、機構客戶辦理認購申請時，需在銀行賬戶中存入足夠的資金，并提交以下材料：

　　(1)《交通銀行代銷基金交易卡》；

　　(2)填寫的代銷基金認購申請表(加蓋機構公章和法人代表章)；

　　(3)認購款項的有效結算憑證；

　　(4)經辦人身份證件。

　　6、注意事項

　　(1)機構資金賬戶須是人民幣存款賬戶。

　　(2)若有其他方面的要求，以代銷銀行的說明為準。

　　(三) 證券公司

　　以下開戶和認購程序原則上在本基金的代銷證券公司適用，包括聯合證券、中國銀河證券、光大證券、廣東證券、國泰君安證券、華夏證券、招商證券、海通證券、東方證券、申銀萬國證券、長江證券、中信證券、北京證券、山西證券、國信證券、興業證券、大鵬證券、長城證券、東莞證券、平安證券、中信萬通證券，此程序僅供投資者參考，具體程序以各證券公司的規定和說明為準。

　　1、開戶和認購的時間

　　2004年11月10日至2004年12月9日：9：30-15：00(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、機構投資者開戶和認購的程序

　　(1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶，并存入足額認購資金。如果沒有，攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶。

　　①機構證件原件和加蓋公章的復印件：營業執照副本原件和加蓋公章的復印件或民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件和加蓋公章的復印件；

　　②經辦人證件原件和復印件；

　　③填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》；

　　④法定代表人身份證件及其復印件，法定代表人簽發的的授權委托書(加蓋公章)；

　　⑤法定代表人身份證明書(加蓋機構公章)。

　　(2)如果已有資金賬戶，到網點提交以下材料辦理開戶手續：

　　①填妥的開戶申請表；

　　②有效法人營業執照(副本)或其他主管部門頒發的注冊登記證書，上述文件需同時提供復印件(加蓋機構公章)；

　　③機構經辦人身份證件及復印件；

　　④開戶授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　⑤法定代表人身份證明文件(加蓋機構公章)；

　　⑥證券公司資金賬戶卡。

　　(3)開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交基金認購申請表。

　　3、個人投資者開戶與認購的程序

　　(1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶，并存入足額認購資金。

　　(2)到營業網點提交以下材料，辦理開戶手續：

　　①本人法定身份證件原件及復印件；

　　②本人資金賬戶卡；

　　③填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。

　　(3)開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交基金認購申請表。

　　4、注意事項

　　(1)若有其他方面的要求，以各證券公司的說明為準。

　　(2)客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認單據，也可以在T＋2日通過電話等方式向本公司查詢確認信息。

　　六、清算與交割

　　1、本基金募集期間，投資者的認購資金將被歸集在本公司在商業銀行開立的清算總賬戶中。在基金募集結束前，任何人不得動用。投資者的認購資金在基金募集期間產生的利息，折算成基金份額，歸投資者所有。利息的具體金額以本基金的注冊登記機構的計算、確認為準；

　　2、本基金權益登記由本基金注冊登記人在募集結束后完成過戶登記。

　　七、退款事項

　　1.基金募集結束后，以下情況將被視為無效認購：

　　(1)投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功；

　　(2)已開戶投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續；

　　(3)投資者劃來的認購資金小于其認購申請金額；

　　(4)投資者的資金晚于本公司規定的資金最遲到帳時間；

　　(5)本公司確認的其它無效資金。

　　2.投資者的無效認購資金，將于本基金合同生效之日起2個工作日內劃往投資者指定的銀行賬戶。

　　3.募集失敗：在募集期結束后，如果本基金募集份額總份額小于2億份、募集資金金額少于2億元人民幣而且基金份額持有人的人數少于200人，則本基金合同不能生效。屆時本基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計中國人民銀行規定的商業銀行同期活期存款利息在募集期結束后30天內退還投資者。

　　八、基金的驗資與成立

　　本基金募集期滿，如果實際凈銷售額超過2億元人民幣、募集份額總份額不少于2億份而且基金份額持有人的人數不少于200人，經以下程序后，基金管理人可辦理基金合同生效備案手續。

　　1.基金募集期截止后，由托管銀行出具基金清算專戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的會計師事務所對認購資金進行驗資；

　　2.本公司在收到驗資報告后10日內向中國證監會辦理本基金合同的備案手續；

　　3.得到中國證監會的書面確認日之次日，本公司發布本基金合同生效公告。

　　九、發售費用

　　本次基金發售中所發生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費和律師費等發行費用從基金認購費用中列支，不從基金財產中支付。若基金募集失敗，募集費用由基金管理人承擔。

　　十、本次發行有關當事人和中介機構

　　(一)基金有關當事人及銷售機構

　　1、基金管理人

　　名稱：大成基金管理有限公司

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　法定代表人：胡學光

　　電話：0755-83183388

　　傳真：0755-83199588

　　聯系人：李宏偉

　　3、基金托管人

　　名稱：中國農業銀行

　　注冊地址：北京市海淀區復興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　電話：010-68424199

　　傳真：010-68424181

　　聯系人：李芳菲

　　4、直銷機構：

　　(1)大成基金管理有限公司北京投資理財中心

　　辦公地址：北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1201室(郵編：100020)

　　電話：010-85252345/46

　　傳真：010-85252272/73/75

　　聯系人：王艷、孫巖

　　(2)大成基金管理有限公司深圳投資理財中心

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層(郵編：518040)

　　電話：0755-83195090/5236

　　傳真：0755-83195091

　　聯系人：周陽、熊麗娟

　　(3)大成基金管理有限公司上海投資理財中心

　　辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈19樓(郵編：200001)

　　電話：021-63513925/26

　　傳真：021-63513928

　　聯系人：陸婷婷、楊靜

　　5、代銷機構

　　(1)中國農業銀行

　　注冊地址：北京市海淀區復興路甲23號

　　法定代表人：楊明生

　　電話：010-68297268

　　傳真：010-68297268

　　聯系人：蔣浩

　　(2)交通銀行

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人： 方誠國

　　客戶服務電話：95559

　　傳真： 021-58408842

　　聯系電話： 021-58781234

　　聯系人：王瑋

　　(3)聯合證券有限責任公司

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強

　　客戶服務電話：0755-25125666

　　聯系人：張玲

　　網址：www.lhzq.com

　　(4)中國銀河證券有限責任公司

　　通訊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　客戶服務電話：010-68016655

　　聯系人：郭京華

　　網址：：www.chinastock.com.cn

　　(5)光大證券有限責任公司

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈北塔2004樓

　　法定代表人：王明權

　　客戶服務電話：021-68816770

　　聯系人：張琦、陳建東

　　網址：www.ebscn.com

　　(6)廣東證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州市解放南路123號金匯大廈

　　法定代表人：鐘偉華

　　客戶服務電話：020-96210

　　聯系人：陳新

　　網址：www.stock2000.com.cn

　　(7)國泰君安證券股份有限公司

　　通訊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　客戶服務電話：400-8888-666

　　聯系人：顧文松

　　網站：www.gtja.com

　　(8)華夏證券股份有限公司

　　通訊地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：周濟譜

　　客戶服務電話：400-8888-108；010-65186758

　　聯系人：權唐

　　網站：www.csc108.com

　　(9)招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39-45層

　　法定代表人：宮少林

　　客戶服務電話：4008888111、0755-26951111

　　聯系人：鐘俊杰

　　網址：www.newone.com.cn

　　(10)海通證券股份有限公司

　　通訊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　客戶服務電話： 021-962503

　　聯系人：金蕓

　　網站：www.htsec.com

　　(11)東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東大道720號20層

　　法定代表人：肖時慶

　　客戶服務電話：021-962506

　　聯系人：盛云

　　網址：www.dfzq.com.cn

　　(12)申銀萬國證券股份有限公司

　　通訊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權

　　客戶服務電話：021-962505

　　聯系人：胡潔靜

　　網址：www.sw2000.com.cn

　　(13)長江證券有限責任公司

　　注冊地址：武漢市新華下路特8號

　　法定代表人：明云成

　　客戶服務電話：400-8888-318、027-65799883。

　　聯系人：甘露

　　網址：www.cz318.com.cn

　　(14)中信證券股份有限公司

　　辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　客戶服務電話：010-84864818-63266

　　聯系人：陳忠

　　網址：www.ecitic.com

　　(15)北京證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市海淀區車公莊西路乙19號華通大廈B座10-16層

　　法定代表人：凌新源

　　客戶服務電話：010-68431166-8010

　　聯系人：文曉波

　　網址：www.bjzq.com.cn

　　(16)山西證券有限責任公司

　　注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號

　　法定代表人：吳晉安

　　客戶服務電話：0351-8686868

　　聯系人：鄒連星 劉文康

　　網址：www.i618.com.cn

　　(17)國信證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人：胡繼之

　　客戶服務電話： 800-810-8868

　　聯系人：王紅彥

　　網址：www.guosen.com.cn

　　(18)興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　客戶服務電話：021-68419125

　　聯系人：繆白

　　網站：www.xyzq.com.cn

　　(19)大鵬證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南東路信興廣場地王商業中心商業大廈8層

　　法定代表人：徐衛國

　　客戶服務電話：0755-83520352 4008888999

　　聯系人：章磊

　　網站：www.chinaeagle.com

　　(20)長城證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　客戶服務電話：0755-83516089

　　聯系人：湯慶文

　　網站：www.cgws.com

　　(21)東莞證券有限責任公司 辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 法人代表人：周建輝熱線電話：9611300769-2413222 聯系人：張勁春 網站：www.dgzq.com.cn(22)平安證券有限責任公司辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：楊秀麗客戶服務電話：0755-82262888 聯系人：苗永華網站：www.pasc.com (23)中信萬通證券有限責任公司注冊地址：青島市東海西路28號 法定代表人：史潔民客戶服務電話：0532-5022026 聯系人：陳向東網站：www.wtzq.com.cn (二)注冊登記機構名稱：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田區新聞路報社大院報業大廈12層C區辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈19樓法定代表人：胡學光 電話：021-53599588 傳真：021-63513900聯系人：徐生滬、焦? (三)律師事務所和經辦律師律師事務所名稱：通力律師事務所注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓 經辦律師：韓炯、秦悅民電話：021-68818100傳真：021-68816880 (四)會計師事務所和經辦注冊會計師會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 法人代表：吳港平 經辦注冊會計師：錢進何影帆 電話：021-61238888傳真：021-61238800 聯系人： 陳兆欣 大成基金管理有限公司2004年11月9日上海證券報