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LOF業(yè)務(wù)指引出臺

http://whmsebhyy.com 2004年08月23日 03:03 證券時報

  LOF業(yè)務(wù)指引出臺對LOF認購、價格、停復(fù)牌及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)等作出說明

  本報訊 為了規(guī)范上市開放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù),讓投資者方便地參與上市開放式基金發(fā)行及交易,深交所與中國結(jié)算公司日前發(fā)布《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》及《上市開放式基金業(yè)務(wù)投資者問答》,對相關(guān)業(yè)務(wù)及程序作了進一步的詳細介紹。

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  根據(jù)《指引》,在開放式基金募集期內(nèi),具有基金代銷資格的證券公司下屬營業(yè)部才能夠辦理開放式基金的上網(wǎng)認購。在上市后,深交所所有會員單位證券營業(yè)部均可買賣,不受基金代銷資格限制。投資者通過深交所交易系統(tǒng)認購、買入或賣出上市開放式基金須使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。投資者通過基金管理人或其代銷機構(gòu)認購、申購或贖回上市開放式基金,須使用深圳開放式基金賬戶。擁有多個深圳證券賬戶的投資者,只能選擇一個注冊為深圳開放式基金賬戶。

  根據(jù)《指引》,在發(fā)行期間,開放式基金在深交所的掛牌價格為基金面值;鹪诤贤Ш蠹催M入封閉期,封閉期一般不超過三個月。上市開放式基金的上市首日為基金合同生效后的第一個開放日,上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。

  《指引》還對上市開放式基金的停復(fù)牌作了詳細規(guī)定。如果上市開放式基金在任何公共媒體出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息,可能對交易價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的,深交所可對其實施停牌,直至信息披露義務(wù)人對該消息作出公告的當日上午10時30分復(fù)牌;信息披露不充分、不完整或可能誤導(dǎo)公眾,信息披露義務(wù)人不按照深交所要求作出修改的,深交所可對其停牌,直至信息披露義務(wù)人作出補充或更正公告的當日上午10時30分復(fù)牌。另外,上市開放式基金于交易日公布臨時公告的,基金管理人應(yīng)向深交所申請停牌,深交所根據(jù)情況決定是否停牌和停、復(fù)牌時間;在證券交易時間內(nèi),基金管理人如要停止上市開放式基金的贖回業(yè)務(wù),必須預(yù)先申請其同時停牌。

  上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。投資者擬將托管某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部,或?qū)⑼泄茉谀炒N機構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他代銷機構(gòu),可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理,前者在T+1日完成,后者在T+2日完成。投資者還可以進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,但這只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行。根據(jù)《指引》,跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管在T+2日完成。

  據(jù)悉,《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》、《上市開放式基金業(yè)務(wù)投資者問答》已經(jīng)上網(wǎng),會員單位可以通過登陸“會員之家”下載指引、問答以及相關(guān)培訓(xùn)材料。(記者 馮飛)

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