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上市開放式基金業務問答

http://whmsebhyy.com 2004年08月21日 05:54 深圳商報

　　【本報訊】上市開放式基金推出在即，針對其具體操作問題，深圳證券交易所與中國證券登記結算有限責任公司相關部門負責人作了詳細解答。

　　辦理開戶

　　問：投資者如何辦理開戶？

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　　答：(1)投資者通過深交所交易系統認購、買入或賣出上市開放式基金須使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶(以下簡稱“深圳證券賬戶”)。投資者可通過中國結算公司深圳分公司的開戶代理機構(如證券公司)申請開立深圳證券賬戶。

　　(2)投資者通過基金管理人或其代銷機構認購、申購或贖回上市開放式基金須使用深圳開放式基金賬戶。

　　投資者可持深圳證券賬戶到基金管理人或其代銷機構處申請注冊深圳開放式基金賬戶。如果投資者沒有深圳證券賬戶，可以向基金管理人或其代銷機構申請配發深圳證券投資基金賬戶，并自動注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　認購渠道

　　問：上市開放式基金募集期內，投資者如何認購基金？

　　答：上市開放式基金募集期內，投資者有兩種認購方式：

　　(1)投資者可在深交所交易日，使用深圳證券賬戶通過具有基金代銷業務資格的證券公司下屬證券營業部上網認購基金份額。不可撤單，可多次申報，每次申報的認購份額必須為1000份或1000份的整數倍，且不超過99999000份基金單位。

　　(2)投資者還可用其在中國結算公司開立的深圳開放式基金賬戶通過基金管理人或銀行等代銷機構的營業網點認購基金份額，不可撤單，可多次認購。

　　認購價格及費用

　　問：上市開放式基金的認購價格和費用如何確定？

　　答：上市開放式基金在募集時，通過基金管理人及其代銷機構認購的價格與通過深交所交易系統認購的價格一致。下面分別說明兩種發售渠道的認購價格和費用如何確定：

　　(1)投資者通過深交所交易系統認購基金，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以份額為單位。深交所掛牌價格為基金面值1元，投資者需繳納的認購金額及費用的計算公式為：認購金額＝(1＋券商傭金比率)×認購份額。

　　例：某投資者認購1萬份基金單位，假設券商設定的傭金比率為1%，則投資者應交納的認購金額及券商收取的傭金為：認購金額＝(1＋1%)×10000＝10100元；券商傭金＝1%×10000＝100元。

　　(2)投資者通過基金管理人及其代銷機構認購基金，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。基金按面值1元發售，投資者應繳納的認購手續費及可得到的認購份額的計算公式為：認購手續費＝認購金額／(1＋認購費率)×認購費率。

　　例：某投資者投資1萬元認購基金，假設管理人規定的認購費率為1%，則其認購手續費及可得到的認購份額為：認購手續費＝10000／(1＋1%)×1%＝99.01元；認購份額＝10000／(1＋1%)＝9900.99份。(章貢)

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