全國人民乃至世界矚目的一年一度的中國“兩會(huì)”將分別于3月3日和3月5日在北京隆重開幕。北大經(jīng)濟(jì)學(xué)院自2014年開始，推出“‘兩會(huì)’專家學(xué)者筆談”，暢談改革，分享智慧，引起社會(huì)的廣泛關(guān)注。今年的“專家筆談”也將在“兩會(huì)”期間如期與廣大讀者見面。

　　孫祁祥：中國如何引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)全球化？

　　----北大經(jīng)濟(jì)學(xué)院專家學(xué)者筆談2017年全國“兩會(huì)”代序

　　（作者系北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長、教授）

　　十八大以來，在以習(xí)近平總書記為核心的黨中央領(lǐng)導(dǎo)下，在全國人民的共同努力下，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展取得了舉世矚目的重大成就，經(jīng)濟(jì)社會(huì)總量主要指標(biāo)在世界的比重繼續(xù)提高，經(jīng)濟(jì)社會(huì)人均主要指標(biāo)位次繼續(xù)前移，國際影響力進(jìn)一步提升，在全球治理體系中的地位愈發(fā)關(guān)鍵與醒目。作為世界的第二大經(jīng)濟(jì)體，2016年中國經(jīng)濟(jì)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到了33.2%。而本周三公布的官方和民間的指標(biāo)也都顯示，今年開年中國經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)強(qiáng)勁。

　　中國的逆風(fēng)飛揚(yáng)和歐美的跌宕起伏，是當(dāng)今世界“變革”潮流中的兩股巨浪。如果追溯它們的源頭，可以說皆由全球化而起，也皆因全球化而興。在世界的東方，近40年的改革開放將中國從一個(gè)封閉、貧窮的短缺經(jīng)濟(jì)體推到了世界第二大經(jīng)濟(jì)體的位置；而在那世界的另一頭，英國用“脫歐”、美國用選舉特朗普表達(dá)了部分民眾“反全球化”的訴求。

　　可以這樣說，不管是否愿意，今天幾乎所有的國家和地區(qū)都處在一個(gè)不確定的世界之中。那么，對(duì)這個(gè)不確定的世界人們是否可以選擇退出？歐美的新動(dòng)向會(huì)帶來怎樣的影響？中國經(jīng)濟(jì)在如此的環(huán)境中又該如何應(yīng)對(duì)？在我看來，這些問題的答案在很大程度上根植于我們對(duì)全球化內(nèi)在邏輯的理解上。

　　什么是全球化？就這個(gè)概念本身而言，有許多釋義。我個(gè)人比較贊同英文《韋氏字典》的定義，即全球化是“一個(gè)在全球空間與實(shí)踐領(lǐng)域中促進(jìn)各種活動(dòng)、孕育各種動(dòng)機(jī)的演繹過程”。要理解和研究全球化的邏輯，我認(rèn)為至少可以從歷史性、周期性、資本逐利性、不確定性和互聯(lián)性等五個(gè)維度來觀察。

　　首先，歷史的維度。應(yīng)當(dāng)說，無論按照哪種釋義，全球化的活動(dòng)顯然在20世紀(jì)之前就已經(jīng)存在了。據(jù)許多專家考證，中古世紀(jì)的中國借由輸出絲綢和茶葉來賺取大量外匯時(shí)，就已經(jīng)出現(xiàn)了西方通商貿(mào)易的概念，18世紀(jì)的德國學(xué)者因此將這條道路取名為絲路。在此之后，奧斯曼土耳其帝國崛起，通商貿(mào)易受阻，西歐國家只好從海上探險(xiǎn)尋找新絲路，史稱“地理大發(fā)現(xiàn)”。其實(shí)，放眼再看，古羅馬帝國擴(kuò)張、十字軍東征、蒙古興起……這些活動(dòng)與在20世紀(jì)后半葉美國主導(dǎo)的全球化浪潮其實(shí)并無本質(zhì)區(qū)別。美國前總統(tǒng)布什在1990年的國會(huì)演講中曾志滿意得地宣布：“一種世界新秩序正在顯現(xiàn)。在這一新秩序下，全世界各國都可以實(shí)現(xiàn)普遍繁榮和諧共處”。這種雄心和壯志似乎也完全可以從當(dāng)年的亞歷山大大帝和成吉思汗那里找到。因此，全球化絕非現(xiàn)代文明的產(chǎn)物，而是人類歷史上從未中斷持續(xù)進(jìn)行的活動(dòng)，只是形式內(nèi)容、廣度深度有所不同而已。人們完全沒有必要為其戴上現(xiàn)代的光環(huán)，然后再在后現(xiàn)代的反思中將其打碎。

　　其次，周期性的維度。可以說，全球化至少呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)周期、政治周期和綜合周期這三種周期。經(jīng)濟(jì)周期大家都非常熟悉。政治周期經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)注較少，但在當(dāng)下尤其值得我們注意。美國康涅狄格大學(xué)生態(tài)學(xué)和數(shù)學(xué)教授彼得·圖爾欽在2012年用歷史動(dòng)力學(xué)的方法研究發(fā)現(xiàn)，美國自19世紀(jì)以來基本上每隔50年左右就會(huì)出現(xiàn)一次政治動(dòng)蕩，新一輪高峰將在2020年前后到來。很明顯，特朗普當(dāng)選美國總統(tǒng)已經(jīng)證明并將在接下來的幾年內(nèi)繼續(xù)證明這一研究的驚人預(yù)見性。作為當(dāng)今全球化的策源地和領(lǐng)導(dǎo)者，美國的政治波動(dòng)必然引發(fā)世界范圍內(nèi)一系列的政治轉(zhuǎn)向。

　　而從更長期的視角來看，全球化活動(dòng)自身也存在某種綜合性的周期。事實(shí)上，自公元15世紀(jì)地理大發(fā)現(xiàn)開始，全球化的活動(dòng)就再也沒有停止過。這種綜合性的周期特征主要體現(xiàn)為每一輪全球化都有一個(gè)或幾個(gè)占據(jù)主導(dǎo)地位的國家。如果我們可以把地理大發(fā)現(xiàn)之前的各種活動(dòng)算作全球化的1.0版本，而大航海時(shí)代的葡萄牙、西班牙、荷蘭算作2.0版本的主導(dǎo)者，工業(yè)革命時(shí)期的英國、法國算作3.0版本的主導(dǎo)者，20世紀(jì)掌握絕對(duì)霸權(quán)的美國算作全球化的4.0版本的主導(dǎo)者的話，那么，接下來的5.0版本該由誰來領(lǐng)銜續(xù)寫？會(huì)是中國嗎？我相信隨著時(shí)間的推移，這個(gè)問題的答案會(huì)越來越清晰。

　　第三，資本逐利性的維度。全球化的一個(gè)顯著特征是各種要素的跨國流動(dòng)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用要素價(jià)格均等化理論證明了要素自由流動(dòng)的天然合理性。其實(shí)，中國的司馬遷早在兩千多年前就已深刻地指出：“天下熙熙，皆為利來；天下攘攘，皆為利往”。地不分東西，人不分中外，應(yīng)當(dāng)說，資本逐利的天性讓人類文明從誕生之日起就孕育著全球化的基因。在全球化不斷加深的今天，人們的財(cái)富全球化資產(chǎn)配置才有了可能。當(dāng)然，非逐利因素似乎也在全球化中扮演著重要的角色，例如社會(huì)學(xué)家就認(rèn)為，征服、繁榮、傳教、人類天生的好奇心與旅行欲這四種動(dòng)機(jī)能夠促使人們離開自己的家園。因而，將軍、商人、水手、傳教士和探險(xiǎn)家是傳統(tǒng)社會(huì)全球化活動(dòng)的主要發(fā)起者和參與者，他們背井離鄉(xiāng)，跨越高山大海，絕大多數(shù)都是出于自發(fā)的人類天性。明白了這一點(diǎn)，我們也許就會(huì)理解，盡管對(duì)全球化的質(zhì)疑和批評(píng)一直不絕于耳，盡管“反全球化”和“逆全球化”的行為層出不窮，但全球化的步伐卻始終無法真正停歇。

　　第四，不確定性的維度。在這個(gè)世界上，許多人，特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)家和金融學(xué)家在耗盡心力地尋找不確定世界中的確定性，希望參透自然與財(cái)富運(yùn)動(dòng)的神秘規(guī)律-----從“大數(shù)定律”到“布朗運(yùn)動(dòng)”再到“有效市場(chǎng)假說”。但很少有人注意到，金融活動(dòng)和不確定性理論的發(fā)展，也與全球化有著密切的關(guān)聯(lián)。

　　歐洲早期三大投機(jī)泡沫——郁金香狂熱、南海泡沫和密西西比泡沫，都是在全球化背景下產(chǎn)生的。以密西西比泡沫為例，約翰·勞（John Law）是英國人，掌管著法國的皇家銀行，吸納了來自塞內(nèi)加爾、印度群島和中國的資本，開發(fā)的則是美洲大陸上密西西比河流域的未來財(cái)富。實(shí)際上，“全球化”概念本身并無確定性或不確定性可言，但它的不斷擴(kuò)張卻加劇了系統(tǒng)內(nèi)部原本各種活動(dòng)的不確定性。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，越是開放的系統(tǒng)，涵蓋范圍越廣；要素流動(dòng)越自由，不確定性也就越大。今天的中國正處在深化改革開放和參與全球治理體系的關(guān)鍵時(shí)期，對(duì)這一點(diǎn)我們必須要有足夠清醒的認(rèn)識(shí)，那就是，這個(gè)世界會(huì)變得越來越復(fù)雜，未來的不確定性只會(huì)越來越大。

　　第五，互聯(lián)性的維度。人類文明的進(jìn)步，幾乎都是由技術(shù)創(chuàng)新而推動(dòng)的。如果“全球化”在工業(yè)化時(shí)代是一個(gè)在全球空間與實(shí)踐領(lǐng)域中促進(jìn)各種活動(dòng)、孕育各種動(dòng)機(jī)的演繹過程的話，那么，當(dāng)人類的生產(chǎn)和交往越來越離不開以互聯(lián)網(wǎng)為代表的現(xiàn)代信息技術(shù)的背景下，全球化趨勢(shì)只會(huì)是一個(gè)依據(jù)其固有的內(nèi)在邏輯，憑借互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的威力，更加不可逆的一個(gè)進(jìn)程。信息傳播技術(shù)的日新月異，使得人類生產(chǎn)、生活的方式發(fā)生了前所未有的變化。任何一個(gè)國家和地區(qū)都在世界的互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)，無法封閉，無法壟斷，也無法退卻。

　　習(xí)近平主席在2016年亞太經(jīng)合組織第二十四次領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議上指出：“經(jīng)濟(jì)全球化遇到波折，國際貿(mào)易和投資低迷，保護(hù)主義抬頭……中國要堅(jiān)定不移引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。”這段表述十分耐人尋味。眾所周知，20世紀(jì)以來的全球化完全是由美國主導(dǎo)的。1899年，美國為了加強(qiáng)自己在遠(yuǎn)東地區(qū)的勢(shì)力，提出了“門戶開放”的政策，要求“利益均沾”，貿(mào)易機(jī)會(huì)均等。從此之后，美國在世界范圍內(nèi)極力推行自由貿(mào)易主張，以經(jīng)濟(jì)全球化裹挾著文化全球化和軍事全球化席卷各地。但近些年來，特別是特朗普總統(tǒng)上任以來，美國這個(gè)作為近現(xiàn)代全球化策源地和主要推手的國家將如何放棄或如何修正自己自“門戶開放”以來的全球化發(fā)展邏輯，正為世界所關(guān)注。英國《金融時(shí)報(bào)》首席經(jīng)濟(jì)評(píng)論員馬丁．沃爾夫曾在接受新華社專訪時(shí)表示，“目前全球化正停滯不前，在一些領(lǐng)域還出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)，發(fā)達(dá)國家對(duì)全球化的推動(dòng)力已不存在，未來全球化動(dòng)力將主要源自發(fā)展中國家，特別是中國、印度等亞洲國家”。

　　在這種背景下，很難不說中國正處在一個(gè)百年難逢的戰(zhàn)略機(jī)遇和從未有過的巨大挑戰(zhàn)并存的時(shí)機(jī)。無疑，我們需要以改革開放近40年來取得的物力財(cái)力為基礎(chǔ)，以“一帶一路”為契機(jī)，加快融入全球治理體系，以便更多地分享全球化的紅利；但如何在堅(jiān)持中國特色社會(huì)主義道路自信、理論自信、制度自信和文化自信的前提下，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，可能更是我們當(dāng)前直面的重大課題。

　　引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)全球化，中國不僅需要有“硬實(shí)力”，還必須具有超強(qiáng)的“軟實(shí)力”。首次提出“軟實(shí)力”概念的美國哈佛大學(xué)教授約瑟夫．奈說過：“以經(jīng)濟(jì)和軍事力量為基礎(chǔ)的指揮權(quán)是硬實(shí)力，而一個(gè)國家通過其文化和意識(shí)形態(tài)的吸引力使其他國家想要他所想要的東西，這種能力就是文化軟實(shí)力”。經(jīng)過近40年的改革開放，中國已經(jīng)重回世界大國的地位：GDP從1978年占全球經(jīng)濟(jì)總量的1.74%上升到2015年的14.78%， 中國GDP相當(dāng)于美國GDP的比例從1978年的6.3%上升到60.55%；人均GDP從1978年時(shí)的 155美元上升到近8000美元。但中國還不是強(qiáng)國，因?yàn)閺?qiáng)國的標(biāo)志不僅僅只是龐大的經(jīng)濟(jì)總量，還必須看這個(gè)經(jīng)濟(jì)總量所反映的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)以及人均水平；不僅僅只是看制造能力，更重要的是看創(chuàng)造能力；不僅僅只是看經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，還必須看包括教育、體育、文化、藝術(shù)等軟實(shí)力對(duì)外所具有的強(qiáng)大的“吸引力”和“滲透力”。與美國這個(gè)世界第一大經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國相比，中國在這些方面無疑還有相當(dāng)?shù)牟罹唷?/p>

　　引領(lǐng)全球化，中國還必須謹(jǐn)慎處理好國際事務(wù)，在由包括全球化在內(nèi)的各種因素的影響下，世界出現(xiàn)了新的格局。原有的國際平衡被打破，必然會(huì)帶來國與國之間新的訴求、摩擦甚至新的爭端。隨著中國經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等綜合實(shí)力的提升，國際上不斷出現(xiàn)“中國威脅論”的聲音就是明證。怎樣處理好內(nèi)部張力與外部壓力之間的關(guān)系；如何利用世界話語權(quán)，在平等互利的前提下開展對(duì)外交往，塑造國際形象，擔(dān)負(fù)大國責(zé)任；如何在堅(jiān)守“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則”的前提下，逐步實(shí)現(xiàn)從“差別原則”到“共同責(zé)任”的轉(zhuǎn)變；如何應(yīng)對(duì)各種復(fù)雜的局面，化解各種矛盾和沖突，無疑是今日中國面對(duì)和需要解決的重要問題。

　　改革的成功需要匯集民智。我們希望通過“筆談”這種方式，與社會(huì)各界的專學(xué)者們共同深入探討中國經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展中的焦點(diǎn)、熱點(diǎn)與難點(diǎn)問題，為中國的改革發(fā)展提供我們的智力支持。

　　（本文的主要觀點(diǎn)來自“全球化邏輯與中國機(jī)遇”，發(fā)表于《中國金融》）2017年第1期）。