許小年

　　中歐國(guó)際工商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)與金融學(xué)教授

　　這是中國(guó)歷史研究中的最大 “冤假錯(cuò)案”。從秦始皇到清宣統(tǒng)，明明兩千年的專制王朝，硬被張冠李戴地定性為封建社會(huì)，致使天下以訛傳訛，謬誤流行至今。適時(shí)糾正這一錯(cuò)誤，準(zhǔn)確判斷這兩千年的性質(zhì)，不僅有助于理解中國(guó)社會(huì)的發(fā)展何以長(zhǎng)期停滯不前，而且可以為研究傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)的轉(zhuǎn)型，提供一個(gè)新的思路。

　　何謂封建？由《大英百科全書(shū)》可知，封建主義(Feudalism)一詞最早出現(xiàn)在17世紀(jì)，用于描述中世紀(jì)的西歐社會(huì)。在各種著作和研究中，這個(gè)詞的含義不盡相同，最寬泛的定義涵蓋了西歐中世紀(jì)全部的經(jīng)濟(jì)、法律、政治和社會(huì)關(guān)系，而最狹義的用法僅指具有貴族身份的封君(Lords)和封臣(Vas-sals)之間的契約關(guān)系。

　　定義無(wú)論寬窄，封君和封臣的契約關(guān)系為封建社會(huì)所特有，畫(huà)龍點(diǎn)睛地道出了封建社會(huì)的實(shí)質(zhì)。封君賜予封臣一份領(lǐng)地或采邑，為封臣提供保護(hù)；作為交換，封臣宣誓對(duì)領(lǐng)主的忠誠(chéng)，以及承諾進(jìn)貢、勞役和兵役等義務(wù)。封臣在自己的領(lǐng)地上享有較為完整的治理權(quán)或統(tǒng)治權(quán)，主要包括司法、財(cái)政和軍權(quán)。土地與治理權(quán)是否結(jié)合在一起，封臣是否擁有治理權(quán)，這是區(qū)分封建社會(huì)與其他社會(huì)形態(tài)的關(guān)鍵。

　　在中文文獻(xiàn)中，“封建”一詞經(jīng)常被簡(jiǎn)化地拆解為封土建國(guó)或封爵建藩，建國(guó)或建藩準(zhǔn)確地說(shuō)明了封建社會(huì)的實(shí)質(zhì)——政權(quán)的逐級(jí)承包。西歐歷史上大致有國(guó)王—諸侯—騎士的三級(jí)承包，日本為幕府—大名—武士，而中國(guó)的西周則是周天子—諸侯—大夫三個(gè)等級(jí)。下級(jí)封臣均擁有治理權(quán)，諸侯、大夫等封臣不僅形同而且基本上就是自己領(lǐng)地上的國(guó)王。

　　公元前221年，秦統(tǒng)一中國(guó)，始皇采納丞相李斯的建議，“廢封建，立郡縣”，由皇帝直接派出郡守，通過(guò)從中央到地方的官僚網(wǎng)系，統(tǒng)治幅員遼闊的大帝國(guó)。雖然郡守、縣令在轄區(qū)內(nèi)擁有巨大的權(quán)力，他們卻與昔日之諸侯不可同日而語(yǔ)，兩者的根本區(qū)別在于權(quán)力的來(lái)源，以及由來(lái)源決定的權(quán)力性質(zhì)。

　　官員經(jīng)皇帝授權(quán)進(jìn)行統(tǒng)治，而諸侯則以承擔(dān)義務(wù)換取治理權(quán)，前者為上下級(jí)的單向命令關(guān)系，而后者為雙向的契約關(guān)系。封建社會(huì)中的國(guó)王得到封臣的忠誠(chéng)和義務(wù)承諾的同時(shí)，必須尊重和保護(hù)封臣的權(quán)利，如果國(guó)王破壞契約，侵犯封臣的權(quán)利，封臣可以用包括軍事在內(nèi)的各種手段反抗。專制主義的皇帝則待官員如奴隸，所謂“君令臣死，臣不得不死”，官員不但沒(méi)有自主的治理權(quán)，甚至喪失了生命的權(quán)利。簡(jiǎn)言之，官員的權(quán)力是皇帝給的，封臣的權(quán)力來(lái)自契約保障的權(quán)利。

　　至于歷代皇朝所封的王、侯，除了少數(shù)幾個(gè)朝代的初期如西漢、西晉和明朝，大多數(shù)僅有爵位和收入，而無(wú)實(shí)際的地方治理權(quán)，與封臣享有的權(quán)利相比，不啻天壤之別，史家稱為虛封而非實(shí)封，虛就虛在只封爵而不建國(guó)。漢高祖劉邦實(shí)封同姓九國(guó)，結(jié)果吳王劉濞造反，漢景帝平亂撤藩，此后所封諸王又回復(fù)到虛位上。如此只封不建，豈可稱為封建社會(huì)？

　　從秦到清的兩千年間，中國(guó)政體的主要形態(tài)是中央集權(quán)的皇朝專制，經(jīng)濟(jì)上以家庭為單位的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主體，與西歐封建社會(huì)的采邑或莊園經(jīng)濟(jì)又有著本質(zhì)的不同。在莊園中耕作的農(nóng)民只有土地的使用權(quán)，而無(wú)所有權(quán)。農(nóng)民接受莊園主的保護(hù)，對(duì)莊園主承擔(dān)忠誠(chéng)、勞役等義務(wù)，一如封臣之對(duì)于封君。中國(guó)的自耕農(nóng)則擁有土地和人身自由，不必依附別人，除了向國(guó)家納稅(包括徭役)，再無(wú)其他義務(wù)。

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