自主創(chuàng)新的主體是大企業(yè)

　　劉偉，1957年1月出生，祖籍山東省蒙陰縣。1978年春考入北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院（77級(jí)），先后獲北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、碩士、博士學(xué)位。留校任教后，1989年晉升為副教授，1992年晉升為教授，1994年被評(píng)定為博導(dǎo)。現(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長，《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》主編。

　　3月27日-3月31日，新浪財(cái)經(jīng)把一周的時(shí)間留給劉偉。----編者按

　　點(diǎn)擊進(jìn)入劉偉的BLOG

　　           　　　自主創(chuàng)新的主體是大企業(yè)     3月27日  星期一

　　文/劉偉

　　在市場經(jīng)濟(jì)體制中，企業(yè)是主要的市場主體，因而，企業(yè)不僅僅應(yīng)該是資源配置的微觀主體，而且應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新的主體。從這一意義上來說，所謂自主創(chuàng)新，是指企業(yè)層面的自主創(chuàng)新，不是國家(或政府)為主體的自主創(chuàng)新。當(dāng)然，從企業(yè)個(gè)體來說，并不是單個(gè)企業(yè)所需的所有技術(shù)都由各自自主研制開發(fā)，部分技術(shù)甚至全部技術(shù)可以通過市場機(jī)制獲得，但從整體來說，技術(shù)創(chuàng)新必須由企業(yè)部門來組織。發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家經(jīng)驗(yàn)表明，技術(shù)創(chuàng)新體系中企業(yè)部門的確是自主創(chuàng)新主體，《2003年中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，企業(yè)部門是科研經(jīng)費(fèi)的供給主體，科研經(jīng)費(fèi)來源于企業(yè)部門在美國占全部科研經(jīng)費(fèi)的66.2%，來源于政府的占28.7%，來源于其他占5.1%；日本分別為73%、18.5%、8.5%；德國為66%、31.5%、2.5%。企業(yè)部門也是科研經(jīng)費(fèi)的使用主體，在科研經(jīng)費(fèi)使用上，美國企業(yè)部門占72.9%，科研機(jī)構(gòu)占7.6%，大學(xué)占14.9%；日本分別為73.7%、9.5%、14.5%；德國分別為70%、13.5%、16.5%。企業(yè)的技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力，不僅直接決定著企業(yè)自身的市場

　　如果說在技術(shù)創(chuàng)新體系中，培育自主創(chuàng)新能力主要是指培育企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，那么，主要培育哪類企業(yè)的自主創(chuàng)新能力？

　　國際經(jīng)驗(yàn)顯示，核心技術(shù)的產(chǎn)生需要大投資、實(shí)施長期研發(fā)戰(zhàn)略。我國以內(nèi)資為主的相當(dāng)部分高新技術(shù)企業(yè)，之所以缺乏核心技術(shù)創(chuàng)新能力，一是受企業(yè)規(guī)模局限，難以形成有規(guī)模的研發(fā)隊(duì)伍；二是企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力弱，企業(yè)的發(fā)展前景不明朗，缺乏長期研發(fā)動(dòng)力，三是資金不足，難以滿足核心技術(shù)研發(fā)的持續(xù)資金投入的需要。

　　嚴(yán)格地講，從產(chǎn)業(yè)組織上看，只有大企業(yè)、或者說是達(dá)到了競爭性市場所要求的規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的企業(yè)，才能夠具有較有力和持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力，因?yàn)椋?1)只有大企業(yè)才具有技術(shù)創(chuàng)新所要求的融資能力，而一般的中小企業(yè)則不具備，中小企業(yè)不僅承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目融資困難，而且維持一般的再生產(chǎn)所需要的融資也相對困難，中小企業(yè)融資難的問題不僅發(fā)生在我國現(xiàn)階段，而且是世界普遍性的問題，而持久的技術(shù)創(chuàng)新必須有強(qiáng)有力的融資能力。(2)只有大企業(yè)，或者說在市場上占有相當(dāng)份額的企業(yè)，才可能把高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)創(chuàng)新的成本分散化，即在單位產(chǎn)品銷售中分?jǐn)偤苌俜蓊~的研發(fā)費(fèi)用比例，現(xiàn)在世界上20個(gè)創(chuàng)新型國家研究與開發(fā)投入占GDP的比例平均在2%以上(我國2004年為1.35%)，之所以有如此高的比例，重要的微觀上的原因始體制性地分散了風(fēng)險(xiǎn)，特別是大企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用雖然絕對規(guī)模大，但同時(shí)均攤到單位產(chǎn)品中的比例低，企業(yè)，尤其是大企業(yè)的規(guī)模分?jǐn)偡稚⒘巳�社�?huì)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。在創(chuàng)新能力較強(qiáng)的社會(huì)，通常企業(yè)投入研發(fā)的費(fèi)用相當(dāng)于其市場銷售額的10%左右，而我國目前最高的如海爾等也只能達(dá)到8-10%左右，大多數(shù)企業(yè)達(dá)不到國際通常標(biāo)準(zhǔn)。除了其它原因之外，企業(yè)規(guī)模小，因而難以分散企業(yè)研發(fā)高投入的風(fēng)險(xiǎn)是極為重要的原因。(3)只有在大企業(yè)，或者說綜合實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)才可能使技術(shù)創(chuàng)新擺脫產(chǎn)品生命周期的限制，大企業(yè)才可能具有較強(qiáng)的反產(chǎn)品生命周期的能力。一般的中小企業(yè)之所以缺乏可持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力，重要的原因在于中小企業(yè)的生命周期往往與某產(chǎn)品的生命周期高度重合，甚至可以反過來，之所以有這類中小企業(yè)的存在和發(fā)展，是因?yàn)閯?chuàng)辦人有了這一產(chǎn)品的技術(shù)研發(fā)和投產(chǎn)，企業(yè)的生命周期則是伴隨著一產(chǎn)品的研發(fā)、投產(chǎn)和退出的生命周期運(yùn)動(dòng)而運(yùn)動(dòng)，中小企業(yè)本身很難打破這種產(chǎn)品生命周期的約束。大企業(yè)則可以憑借融資能力和分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢，使創(chuàng)新突破產(chǎn)品生命周期的局限，以不斷的技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

　　那么，中小企業(yè)在技術(shù)自主創(chuàng)新過程中具有怎樣的作用？(1)中小企業(yè)具有更為迅速地將某些相對獨(dú)立的技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)品化的功能，尤其是某些社會(huì)聯(lián)系和技術(shù)聯(lián)系并不十分復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新，將其迅速的產(chǎn)品化，往往大企業(yè)有其滯后性，無論是從決策上還是從規(guī)模效益上，大企業(yè)總是存在一些不經(jīng)濟(jì)的方面，而中小企業(yè)恰恰有這方面的優(yōu)勢，這也是為何許多中小企業(yè)的生產(chǎn)周期與某一技術(shù)創(chuàng)新形成的產(chǎn)品周期聯(lián)系密切的重要原因。在技術(shù)進(jìn)步速度日益提高的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)，這種由技術(shù)創(chuàng)新帶來的新產(chǎn)品創(chuàng)新，進(jìn)而由新產(chǎn)品帶來的新的中小企業(yè)生長的速度越來越快，國際上通常中小企業(yè)壽命為3-5年左右，我國則只有2-3年左右。(2)中小企業(yè)具有更為迅速地將某些技術(shù)創(chuàng)新成果社會(huì)推廣化的功能，尤其是在市場體制較為完備，知識(shí)(技術(shù))產(chǎn)權(quán)保護(hù)較為充分，同時(shí)，獲得技術(shù)專利的經(jīng)濟(jì)成本、技術(shù)壁壘和交易費(fèi)用的阻力又是可以承受的條件下，通過授權(quán)制造的途徑，中小企業(yè)能夠成為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)擴(kuò)大和推廣的重要力量，這里的關(guān)鍵在于專利市場的完備，

　　所以，自主創(chuàng)新的主體應(yīng)當(dāng)在于企業(yè)，而企業(yè)作為創(chuàng)新主體，其核心技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新能力動(dòng)力主要在于大企業(yè)，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中有著不可忽視的作用，但主要并非是核心技術(shù)能力的創(chuàng)新。因而如何培育大企業(yè)、如何提高大企業(yè)的創(chuàng)新能力是我國經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的重要環(huán)節(jié)。

點(diǎn)擊進(jìn)入 劉偉專欄

　　更多精彩評(píng)論，更多傳媒視點(diǎn)，更多傳媒人風(fēng)采，盡在新浪財(cái)經(jīng)新評(píng)談欄目，歡迎訪問新浪財(cái)經(jīng)新評(píng)談欄目。