法律風(fēng)險管理國資委應(yīng)先行

http://whmsebhyy.com 2005年12月25日 12:35 《財經(jīng)時報》

　　中航油、中人壽、長虹、華為和奇瑞等公司所遭遇的法律問題，幾乎引起了所有中國企業(yè)的注意。迄今為止，在積極、系統(tǒng)地管理法律風(fēng)險方面，絕大多數(shù)中國企業(yè)的高管鮮有作為

　　□ 呂立山

　　法律風(fēng)險目前在中國是個熱門課題。

　　隨著中國企業(yè)的國際化和中國市場全球化程度不斷提高，中國企業(yè)在國內(nèi)外面臨越來越多的法律風(fēng)險。

　　中航油、中人壽、長虹、華為和奇瑞等公司所遭遇的法律問題，幾乎引起所有中國企業(yè)高管人員的注意。上述案例中，各涉案企業(yè)高級管理人員有些因違法行為被解職，有些遭受民事訴訟，有些甚至身陷囹圄。

　　迄今為止，在積極、系統(tǒng)地管理上述法律風(fēng)險方面，絕大多數(shù)中國企業(yè)的高級管理人員鮮有作為。對他們來說，往往要在企業(yè)遭到訴訟之后，法律問題才會被擺到桌面上來。

　　是否建立標準化管理體制，可能是決定大多數(shù)中國企業(yè)未來十年間成敗的關(guān)鍵因素之一。

　　囿于大多數(shù)中國大型企業(yè)的歷史和規(guī)模，要想從法務(wù)部門入手、建立標準化管理體制，可能遠非兩三個月、甚至兩三年之內(nèi)所能實現(xiàn)。我們認為，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)至少需要五年；而體制運轉(zhuǎn)成熟、合規(guī)文化充分形成又需要五年。

　　惰性和抵制幾乎不可避免，因此，企業(yè)中的這類改革必然具有一定的挑戰(zhàn)性。

　　但對于中國企業(yè)來說，除了改革，別無選擇。越往后拖延，改革的成本和不改革的代價會同步增長，越來越高。

　　國資委作為國有企業(yè)最大的股東，有機會大規(guī)模地推動企業(yè)管理、法律風(fēng)險管理以及合規(guī)管理的進步。國資委可以做什么，又怎么去做？

　　其實，國資委以其中國企業(yè)最大的投資者以及政府部門的雙重身份，能發(fā)揮舉足輕重的作用。

　　作為政府部門，國資委可考慮制訂在范圍和內(nèi)容上同F(xiàn)SGO相似的指導(dǎo)方針(FSGO為美國聯(lián)邦司法部下屬的獨立機構(gòu)美國判決委員會采用的“聯(lián)邦組織犯罪量刑指南”)。若國資委同最高人民法院、全國人大及其他相關(guān)部門合作，這些方針將會在中國法院及行政機關(guān)對有關(guān)企業(yè)及企業(yè)高管人員追究民事或刑事責任時，起到參考作用。

　　作為股東，國資委可號召國有企業(yè)董事會成員在企業(yè)中負責實行適當?shù)暮弦?guī)措施。如果高管人員不能達到預(yù)期目標，董事會要做出適當?shù)奶幜P決定，如將不合規(guī)的高管人員撤職等。

　　即使國資委采取不那么強硬的方式，仍可通過適用某個標準，鼓勵實行一個獨立的評分排名制度，并公布中國各企業(yè)實行相關(guān)合規(guī)管理的排名。為杜絕作弊、或通過賄賂獲取高排名情況的出現(xiàn)，國資委可提出客觀且可核實的排名方式。

　　從更廣闊的角度看，也可設(shè)置一個將所有國有企業(yè)包括在內(nèi)的全面的合規(guī)制度。為了使中國企業(yè)認真對待這一計劃，國資委必須自己首先建立全面的合規(guī)管理機構(gòu)，以顯示計劃的重要性。

　　(作者為英國路偉國際律師事務(wù)所北京代表處主任合伙人，路偉現(xiàn)居全球前六大律師事務(wù)所之列)

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