王一江：國家有雙重身份 提防國家伸出掠奪之手

　　國家擁有雙重身份，它既是經濟實體，也是一個強制性的機構。國家在市場運作良好時充當無為之手，在市場失敗時充當扶持之手，都有利于社會財富總量的增加。但當國家成為掠奪之手時，對社會和經濟來說是破壞性的，甚至是災難性的。因此，從經濟發展的角度來看，國家制度建設的核心問題，是如何防止國家成為掠奪之手

　　□ 王一江

　　對經濟的發展而言，沒有什么因素比國家的作用更為重要。認同市場的人都不會否認：好的市場經濟，要靠好的國家制度和政策來培育和支持。好的國家制度與政策，是好的市場經濟的前提，而不好的國家體制和政策，必然導致市場的扭曲和經濟效益低下。正是由于國家對經濟發展的極端重要性，國家在經濟中的作用，一直是各國學術界和政策制定者最為關心的問題之一，也是中國改革過程中一個永恒的話題。本專欄系列文章將全面系統闡述國家在經濟中的實質作用。

　　國家的雙重身份

　　國家擁有雙重身份。首先，國家和其他所有市場經濟中的主體一樣，是一個經濟實體。其次，國家還是一個強制性的機構。說國家是一個“經濟實體”，是因為它占有資源，雇用勞動力，有大量的消費，而且也生產許多的產品，其中既包括像國防、法律體系這樣的公共物品，也包括某些私人產品。國家占有資源，為社會提供勞務和產品，需要消費，在這些方面，和其他經濟實體有很大的相同之處。

　　作為經濟實體的國家，和其他經濟實體的不同之處在于，它的規模非常巨大。在世界上很多國家，政府都是最大的雇主；國家也是很多最重要的資源的最大占有者，比如土地、礦山；它的收入是無人能比的。比如，個人通過多年努力，有了一億元錢，就進入了占總人口百分比很小的億萬富翁的行列，算有錢人了。

　　中國政府2004年一年的財政收入，就是26000億元人民幣。這26000億元財政收入中，將近5000億元是2004年的新增加的。僅這一增加的數字，就超過世界首富比爾·蓋茨數十年積累的財富。國家有這么多的資源，這么大的收入，那么當它作為一個消費者時，它的購買力也是個人或其他機構所不能比的。

　　認識國家作為經濟實體“大”這一特點，對于理解為什么制約國家如此困難，理解為什么那么多人要通過爭奪和獲得國家資源而致富，非常重要。

　　國家的第二重身份是，它是一個強制性機構。國家對強制力，具有壟斷地位，即這個身份是他人所不能具備的。國家壟斷強制力，擁有武力，是為了起兩個作用：對內保證合同的執行，對外保證國家安全。國家對內要保證執行的合同，包括私人間的合同和公共合同。私人間合同指個人之間，企業之間，或個人與企業之間的交易合同。公共合同即我們通常所說的法律法規，比如，任何人都不能暴力侵犯他人，都不能賣假貨，都不能污染環境，等等。

　　國家的強制力不僅僅能用于保障合同的執行，也能用來表達自己的意志。比如說，國家稅收的實現，就是以強制力為基礎的。個人要獲得收入，必須在自愿的基礎上，征得別人的同意，向別人提供有用的勞務或產品，換取對方的報酬。而國家為了獲得收入，卻不需要與別人交換，只需使用自己的強制力。雖然國家也為居民提供國防等公共產品，但這些產品與國家的收入之間，并沒有完全對等的交換關系，也無需遵守雙方自愿的原則。

　　國家有三只手

　　國家在經濟活動中應該或者實際起什么作用？有三種不同答案，可以概括地用“手”來比喻：無為之手、扶持之手和掠奪之手。

　　國家應該是一只“無為之手”的理論，來自經濟學的鼻祖亞當·斯密(Adam Smith)。他把市場比喻成一只“看不見的手”，認為自由競爭的市場可以導致社會福利的最大化。在市場上，所有個人都是主觀為自己，客觀為別人、為他人、為社會服務。通過市場交換，經濟資源實現最優配置，社會福利實現最大化。

　　按照斯密的理論，有了市場這只有效的“看不見的手”，國家在多數情況下就應該充當一只“無為之手”，政府應當越小越好�？偟膩碚f，除了提供國防、治安、維持和執行合同這些最基本的公共物品以外，政府不應該再去過多地干預經濟活動。換言之，政府主要是充當“守夜人”的角色。

　　亞當·斯密關于市場是“看不見的手”，政府應當成為“無為之手”的理論，并不只是停留在書本上的理論�，F實生活中，在美國這樣的國家，多數時間里，占主導地位的治國理念是，小政府就是好政府。

　　國家的第二只手是“扶持之手”(helping hand)，這是福利經濟學的基本思想。首先定義社會福利，確定福利最大化的目標，然后討論市場失敗的可能性和由此造成的社會福利損失，最后討論如何通過政府干預，采取諸如反壟斷和消除信息不對稱的措施，來幫助增加社會福利。這類討論所假設的基本前提都是，國家的目標是使社會福利最大化，國家是善意的，是對市場不足的必要補充。

　　國家干預的手段和程度，可以有相當差別。在最低的干預層次上，國家可以通過價格機制，比如通過稅收和補貼，來改變企業的成本收益結構，從而改變其行為。稅收和補貼、轉移支付這些方法，有時也用來作為調節社會收入分配手段。在中等的層次上，國家可以通過行政和法律手段，鼓勵、禁止和規范產業和企業的行為。在最高層次上，國家可以擁有并直接管理和操作企業，將企業資源直接用于實現政府的就業、居民收入和其它經濟或非經濟目標。

　　近些年來，越來越多的學者們注意到，國家在經濟中發揮作用，并非總是出于善意的——為了增加社會福利。國家也有自身利益，并會使用強制力來實現自身利益。國家這樣做時，它就成為“掠奪之手”(grabbing hand)。

　　奧爾森指出，在人類社會，總有一些人會想，去生產財富，不如去掠奪財富來得容易。而要掠奪財富，就要有武力�？课淞�和掠奪獲得財富的人有兩種，奧爾森稱之為流寇和坐寇。流寇搶完就走，所以他對完全摧毀一地的經濟在所不惜，而坐寇則要考慮到，今天搶光了，明天就沒有了，不能殺雞取卵。奧爾森把國家視為坐寇。比如過去的皇帝，他要歸要，但一般還是會提供許多公共產品，維持和增加自身的長遠收益。對社會來說，勝者為王的坐寇比敗者為寇的流寇要好。所以在流寇橫行的地方，人們寧愿歡迎有坐寇出來戰勝流寇。

　　另一個學者施萊弗強調，不能天真地假設國家的目標是使社會福利最大化。國家，掌握國家機器的人，都有自己的目標，有自身利益。要理解國家的種種行為，一定要理解掌握國家機器的人的自身利益和利己行為。

　　現實和客觀地來看，多數時候，國家都同時扮演了三只手的角色。有時候，在某些領域，市場自己運行良好，不需要國家過多介入，國家也甘當無為之手，沒有過多介入。也有很多時候，國家采取了措施，促進了社會效益和社會福利的提高，起到“扶持之手”的作用。然而，歷史和現實生活中，也不乏國家過分掠奪的例子。封建王朝掠奪的例子也舉不勝舉，這時國家充當的是“掠奪之手”。

　　國家在市場運作良好時充當無為之手，在市場失敗時充當扶持之手，都有利于社會財富總量的增加，不會引起太大的爭論和社會矛盾。但當國家成為掠奪之手時，對社會和經濟來說是破壞性的，有時甚至是災難性的。因此，如何防止國家成為掠奪之手，并防范由此造成的經濟損失和社會動蕩，成為國家制度建設的一個核心問題。 對此，我將在以后的專欄文章中進行詳細論述。

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