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本報訊 (記者謝艷霞)昨天是國內首只ETF——上證50(資訊 行情 論壇)ETF股票份額換購基金份額的資金交收日。首只ETF的管理人——華夏基金管理公司市場推廣部有關人士昨天下午3時向記者透露，初步統計顯示，上證ETF網上現金認購金額近27億，中小投資者和機構均踴躍網上現金認購。盡管股票轉換基金份額尚未有最終統計結果，但預期此部分與網上現金認購部分相若。加之網下現金認購部分，上證ETF的首募規模有望超過50億，達到60億。具體統計數字最早可能于明天公布，而精確的統計結果則將于本周五公告。
在股市低迷冷落導致的基金發行困局中，上證ETF的首募規模遠高于華夏基金公司當初預期的40億，無疑為基金業帶來驚喜。
網上現金認購近27億
24日即上周五，是上證ETF發行期的最后一天，亦是投資人通過網上現金認購上證50ETF份額和網下股票認購上證50ETF份額這兩種方式投資上證50ETF的唯一的交易日。
來自上證ETF部分代售券商的信息表明，網下現金認購近一個月來表現一般，但在最后一個發售日卻出現了發售高潮。當天股市開盤后，投資者積極參與網上現金認購上證ETF。華夏基金公司市場推廣部一位人士昨天對記者稱，投資者網上現金認購總金額高達26.76億，中小投資者和機構投資者同樣踴躍。但更精確的統計數字需要會計事務所等審核，本周五才能發布。
相對于網上現金認購的踴躍，長達近一個月的網下現金認購情況平平。盡管各代售券商及其營業部對上證ETF進行大量宣傳并動員客戶認購，但效果不理想。業內人士認為，網下現金認購多是針對未進入股市的客戶，這是銀行代售的強項。尚未涉足股市的普通投資者對ETF的創新尚未熟悉而不敢嘗試。
部分券商自掏腰包認購
投資者在24日用單只上證50股票換取上證50份額是此基金的最大創新。華夏基金公司市場推廣部一位人士稱，估計網下股票換購份額與網上現金認購相若，但由于此次換購涉及T＋1，因此具體數字須當天晚些時間才能知曉，并最早于明天公布。加上網下現金認購部分，上證ETF首募規模將有望達到60億，遠高于華夏基金公司最初保守估計的40億規模。
據消息人士透露，上證50ETF發售主協調人的券商承諾銷售金額達8億元，而發售副主協調人承諾平均銷售額達5億元，一般發售機構最低銷售2億元。19家代銷券商基本完成了發行前承諾的任務。國信證券代售3.7億元，較預定的2億元目標超出了80%。但網下股票認購份額低于券商的預期。更有消息稱，部分承諾發售額度的券商自掏腰包完成認購任務，因為它們不愿失去主交易商資格。但華夏基金公司市場推廣部一位人士稱，不會公布認購或換購上證ETF的機構投資者名單。
一些投資者還關心因換購限制而導致換購不成功的問題，因為華夏基金公司曾稱有權限制某些上證50股票的換購數額。
影響上證50走勢
根據上證50ETF招募說明書，在合同生效3個月內，上證50ETF將建倉完畢。隨著上證50ETF發售期結束，該基金將步入建倉階段。上證50ETF主協調人銀河證券有關人士說，上證50ETF的建倉預計在春節之前就會完成。北京首證一位分析師則指出，上證50指數的樣本股將成為該基金的建倉對象。由于這些樣本股的權重都比較大，新基金的建倉操作將推動這些股票股價的短期上揚，進而對上證50指數及上證綜合指數(資訊 行情 論壇)都產生一定的積極推動作用。而海外資本上，ETF運作對其對應的指數運作有正效應，估計上證50ETF的建倉亦會對上證50產生良性效應。
事實上，從上證50ETF在11月29日至12月24日發行期，上證50指數的走勢就一直要稍強于上證綜指，上證綜指和上證50指數的跌幅分別為3.92%和3.13%。但是昨天——上證50ETF發行結束后的第一交易日，上證50的跌幅卻超過了上證綜指。而上證50股之一的民生銀行(資訊 行情 論壇)更因近期加快H股發行工作及市場傳言發行價僅4元而大跌。
上證50ETF如何建倉和上證50指數走勢如何、主交易商如何運作均將吸引投資者進一步關注。
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