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面對市場先前提出的ETF會否成為莊股解套工具的擔憂，華夏基金管理公司昨天作出了回應，該基金管理公司表示，下周五(12月24日)用股票換ETF時，將限制東風汽車、方正科技、愛建股份、北亞集團、火箭股份等5只股票認購ETF的規模。市場普遍認為，這5只股票不是“莊股”就是問題股。
可用股票申購，是ETF的優勢所在，但這也成為業內人士擔心的一個問題，即該機制可
能會被莊家利用，變成莊股出貨的工具。在目前的上證50成份股中，已經有多只股票明顯被機構控盤，成為所謂的莊股。
因此此前有人提出，那些已淪為莊股或流動性較差的股票，有關方面應當出臺相關規則來限制申購ETF。
此次華夏稱限制申購的5只股票，均有莊股、問題股的嫌疑。以東風汽車為例，根據其今年三季度報告，銀河證券持有4986萬多股的流通股，占總股本的2.49%；而這還僅僅是公開信息。此外，火箭股份等也是市場公認的莊股，而愛建股份則至今尚未從愛建證券的泥潭中脫身。
華夏基金表示，做出認購規模限制，主要出于股票流動性的考慮。按照規定，基金管理人可確認以上5只股票的認購數量上限，如果投資者申報的個股認購數量總額大于該上限，則按照各投資者的認購申報數量，從小到大收取。
此外，華夏昨天強調，基于保護基金投資者利益的原則，基金管理人有權在網下股票認購結束后，對部分價格波動異常或認購申報數量異常的個股，不經公告，全部或部分拒絕該股票的認購。
根據上證所和華夏基金管理公司的安排，下周五，投資者可通過上海證券交易所網上系統認購上證50ETF；也可在17家代理機構，用股票換購上證50ETF份額，單只股票最低認購申報股數為1萬股，超過1萬股的部分須為100的整數倍。除限制5只問題股認購外，華夏基金昨還表示，因上證50指數調整，明年1月3日起將被調出上證50指數的廣電信息、愛使股份、哈藥集團、悅達投資、東方集團等5只個股，將不得用于認購上證50ETF；新進的上證50成份股則可用來換購。
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