發(fā)審委候選名單基金重倉 評選標(biāo)準(zhǔn)猶自懸疑

　　本報(bào)記者 顧盼 北京報(bào)道

　　在爆出王小石丑聞后，證監(jiān)會此次公開候選人名單自然是意在加強(qiáng)社會監(jiān)督，重塑監(jiān)管形象，然而候選人產(chǎn)生程序竟如此含混，不得不令公眾質(zhì)疑其改頭換面的決心。

　　這是發(fā)審委成立5年來第一份公開的候選人名單。

　　證監(jiān)會第六屆發(fā)審委即將期滿，12月8日，證監(jiān)會公布39名第7屆發(fā)行審核委員會候選人名單，這是自去年底中國證監(jiān)會進(jìn)行發(fā)審委改革以來的第一次換屆。

　　證券業(yè)候選人“重倉”基金

　　在39名候選人名單中，6名來自證券業(yè)其中4名來自基金公司，分別是：華夏基金管理有限公司總經(jīng)理范勇宏、易方達(dá)基金管理有限公司投資總監(jiān)江作良、富國基金管理有限公司副總經(jīng)理謝衛(wèi)、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理鄧召明。而此前則是由嘉實(shí)基金管理有限公司副總經(jīng)理竇玉明以及華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理戴勇毅作為基金業(yè)代表出任第六屆發(fā)審委委員。

　　一位業(yè)內(nèi)人士告訴記者，除了投資經(jīng)驗(yàn)以外，對研發(fā)(上市公司調(diào)研)的了解程度對于出任發(fā)審委委員還是相當(dāng)重要的。據(jù)此而言，易方達(dá)的江作良入選的機(jī)率似乎更高。

　　江作良曾在廣發(fā)證券從事證券發(fā)行、研究咨詢、自營等工作，歷任投資自營部副總經(jīng)理、研發(fā)中心副總經(jīng)理、投資自營部總經(jīng)理等職，2001年進(jìn)入易方達(dá)后歷任基金科匯(資訊 行情 論壇)基金經(jīng)理，平穩(wěn)增長基金經(jīng)理；據(jù)說是業(yè)內(nèi)讀研究報(bào)告、跑上市公司最多的基金經(jīng)理。

　　范勇宏是唯一一個(gè)擔(dān)任正職的候選人，曾任華夏證券有限公司總裁助理、華北業(yè)務(wù)總監(jiān)、華夏證券有限公司北京東四營業(yè)部總經(jīng)理、中國建設(shè)銀行總行干部。

　　據(jù)悉，第七屆發(fā)審委中基金公司名額可能還是維持在2名，至于最后誰能獲得這兩張選票只能拭目以待了。

　　評選標(biāo)準(zhǔn)“葫蘆”封存

　　一位知情人士告訴記者，一般候選人是由證券業(yè)協(xié)會旗下的基金業(yè)委員會提名，每個(gè)委員提名4個(gè)備選人員，然后由證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)委員會最后定奪，具體的流程以及挑選的標(biāo)準(zhǔn)就無從知曉了。

　　記者電話聯(lián)系到了在外地出差的華夏基金副總經(jīng)理戴勇毅，作為第六屆發(fā)審委委員，戴勇毅表示對于候選委員的推薦程序知之甚少；而剛剛作為候選人公示的江作良也同樣表示，僅僅接到證券業(yè)協(xié)會的電話，就其是否有興趣出任候選人征求意見，至于其他程序都一無所知。

　　記者就此事致電證券業(yè)協(xié)會，協(xié)會辦公室楊主任也表示對推薦程序不甚清楚。此后，記者也與基金業(yè)委員會現(xiàn)任副主任委員易方達(dá)基金總經(jīng)理葉俊英取得聯(lián)系，葉俊英則表示近期沒有關(guān)注此事進(jìn)展，對于具體情況不便發(fā)表意見。

　　南方基金總經(jīng)理高良玉在近日舉行的中國證券投資基金國際論壇上向本報(bào)透露，協(xié)會方面也一般傾向于推薦副職，以確保發(fā)審委委員在時(shí)間投入上更有保證；在人員推薦上往往也參考到候選人所在機(jī)構(gòu)的實(shí)力。

　　業(yè)內(nèi)人士分析，業(yè)績表現(xiàn)不甚出眾的富國基金出現(xiàn)在此次候選人名單上，可能是考慮到其合資背景。

　　某基金公司高管在接受記者采訪時(shí)表示，基金業(yè)委員會從提名到最后確定候選人從來就沒有一個(gè)明確的流程，這種候選人的產(chǎn)生似乎也沒有征集基金同業(yè)的意見，至于是按何種標(biāo)準(zhǔn)推薦更是一無所知。日前記者與多位基金公司高管了解此事時(shí)得到的反饋大致都是如此。

　　在爆出王小石丑聞后，證監(jiān)會此次公開候選人名單自然是意在加強(qiáng)社會監(jiān)督，重塑監(jiān)管形象，然而候選人產(chǎn)生程序竟如此含混，不得不令公眾質(zhì)疑其改頭換面的決心。

　　為了更清楚地了解候選人評選標(biāo)準(zhǔn)，記者用了將近兩個(gè)小時(shí)給證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部若干工作人員致電，該部門負(fù)責(zé)人姚剛在電話中告訴記者此事需要通過辦公廳新聞處聯(lián)系，需將問題提交新聞處，再由新聞處轉(zhuǎn)給具體的業(yè)務(wù)部門，即他所在的部門。剩下的事情就是記者再熟悉不過的發(fā)傳真，然后是等待。由于發(fā)稿時(shí)間緊迫，記者的采訪無法按照這個(gè)程序進(jìn)行下去。所以截至發(fā)稿，記者也無法從權(quán)威主管部門處獲得答復(fù)。

　　基金無回避

　　1999年，證監(jiān)會發(fā)行審核委員會成立時(shí)，證監(jiān)會發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會條例》(以下簡稱《條例》)以及《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會工作程序執(zhí)行指導(dǎo)意見》作為對發(fā)審委工作的指導(dǎo)準(zhǔn)則。

　　在《條例》中對于發(fā)審委委員在審核股票發(fā)行回避的要求規(guī)定如下：發(fā)審委委員的親屬為發(fā)行申請單位或者擔(dān)任主承銷商的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員的；發(fā)審委委員或者其親屬持有發(fā)行申請單位發(fā)行的股票的；發(fā)審委委員的親屬擔(dān)任高級管理人員的公司與發(fā)行申請單位或者擔(dān)任主承銷商的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的；發(fā)審委委員為發(fā)行申請單位提供過有關(guān)發(fā)行業(yè)務(wù)的咨詢，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突的其他利害關(guān)系。

　　如果基金公司的高管擔(dān)當(dāng)發(fā)審委委員，其必然接觸到投資公眾可能無法獲知的擬上市公司信息，該委員所在的基金公司在投資過程中是否應(yīng)該回避該公司上市后發(fā)行的股票呢？

　　一位知情人士告訴記者，基金公司站在買方的立場，只是以投資者的身份參與其中，與其他投資者相比，發(fā)審委委員最多不過是提前幾天接觸到包括招股說明書在內(nèi)的上市公司的申報(bào)材料，而所有這些資料都將向全社會公布，發(fā)審委委員及其所在機(jī)構(gòu)沒有任何信息優(yōu)勢，所以《條例》對于基金業(yè)方面沒有做太多限制。