華安基金公司關于修改安信基金基金契約的公告

　　根據中國證監會《關于實施〈證券投資基金運作管理辦法〉有關問題的通知》，遵照《中華人民共和國證券投資基金法》及有關法律法規和目前情況，經與托管人中國工商銀行協商，華安基金管理有限公司對《安信證券投資基金基金契約》進行了修改并已報中國證監會備案。修改內容如下：

　　一、關于修改提示

　　根據有關規定，增加了基金合同根據2004年6月1日生效的《中華人民共和國證券投資基金法》等有關法律法規規定于2004年11月16日進行了修訂并重新公布，當事人按照基金合同和現時有效的法律、法規及其他有關規定享有權利并承擔義務。

　　二、關于基金合同當事人

　　原基金契約中基金發起人的情況不根據目前情況進行更改。

　　根據目前情況，將原基金契約中基金管理人的法定代表人由　“徐建軍”　修改為“杜建國”；將實收資本由“5000萬元”修改為“15000萬元”。

　　根據目前情況，將原基金契約中基金托管人的住所由“北京市海淀區翠微路15號”修改為“　北京市西城區復興門內大街55號”；將法定代表人由　“劉廷煥”　修改為“姜建清”；將組織形式由“有限責任公司”修改為“國有獨資企業”；將實收資本由“450億元”修改為“1710.24億元”。

　　三、關于基金托管人義務

　　原基金契約中“基金托管人的義務”第6條規定，以基金的名義設立證券帳戶、銀行帳戶等基金資產帳戶，負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　現根據目前情況，修改為以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶用于證券交易資金清算；以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶負責基金的債券及資金的清算；負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　原基金契約中“基金托管人的義務”第10條規定，建立并保存基金持有人名冊，并負責基金單位轉讓的過戶和登記。

　　現根據目前情況，修改為建立并保存基金份額持有人名冊。

　　四、關于基金持有人大會

　　根據有關規定，將第十二條“基金持有人大會”修改為：

　　“(一)召開事由

　　當出現或需要決定下列事由之一的，經基金管理人或基金托管人或持有10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同)提議時，應當召開基金份額持有人大會：

　　1、提前終止基金合同；　

　　2、基金擴募或延長基金合同期限；

　　3、轉換基金運作方式；

　　4、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準(但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外)；

　　5、更換基金管理人、基金托管人；

　　6、對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

　　7、法律法規、本基金合同規定的其它事項。

　　以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

　　1、調低基金管理費、基金托管費；

　　2、因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；

　　3、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；

　　4、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

　　5、按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其它情形。

　　(二)會議召集方式

　　1、除法律法規或基金合同另有規定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，基金份額持有人大會的權益登記日、開會時間、地點由基金管理人選擇確定，在基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集；

　　2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議�；�金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人�；�金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日；

　　3、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人�；�金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議�；�金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；

　　4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前三十日向中國證監會備案。

　　基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

　　(三)通知

　　1、召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前30天，在至少一種指定媒體上公告通知�；�金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

　　(1)會議召開的時間、地點、方式；　

　　(2)會議擬審議的主要事項、議事程序、表決方式；

　　(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

　　(4)代理投票授權委托書送達時間和地點；

　　(5)會務常設聯系人姓名、電話；

　　(6)其他注意事項。

　　2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交的截止時間和收取方式。

　　3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。

　　(四)會議的召開方式

　　基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。

　　會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開。

　　1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

　　(1)親自出席會議者出具的身份證明及持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的身份證明及委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金注冊與過戶登記人的登記資料相符；

　　(2)經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(含50%)。

　　2、通訊開會。通訊開會應以書面方式進行表決。

　　在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

　　(1)召集人按本基金合同規定公布會議通知；

　　(2)召集人在公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的書面表決意見；

　　(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權利登記日基金總份額的50%(含50%)；

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定。

　　采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　(五)議事內容與程序

　　1、議事內容及提案權

　　議事內容僅限于本基金合同第十二部分“(一)、召開事由”中所指的關系基金份額持有人利益的重大事項。

　　基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

　　基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

　　大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

　　(1)關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

　　(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　2、議事程序

　　(1)現場開會

　　在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并在公證機構監督下形成大會決議�；�金管理人召集大會時，由基金管理人授權出席會議的代表主持；基金托管人召集大會時，由基金托管人授權出席會議的代表主持；如代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人召集大會時，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　(2)通訊開會

　　在通訊開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決議。

　　(六)表決

　　1、基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

　　2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議，一般決議須經出席會議的基金份額持有人所持表決權的50%以上(含50%)通過方為有效；除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

　　(2)特別決議，特別決議須經代表權利登記日基金總份額的三分之二以上通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

　　3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　4、采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

　　(七)計票

　　1、現場開會

　　(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

　　(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

　　(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

　　(4)計票過程應由公證機關予以公證。

　　2、通訊開會

　　在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

　　(八)生效與公告

　　基金份額持有人大會通過決議的，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會核準或者備案�；�金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

　　除非本基金合同或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人有法律約束力。

　　基金份額持有人大會決議應在生效之日起2日內在至少一種指定媒體上公告�！�

　　五、關于基金管理人和基金托管人的更換條件和程序

　　1、原基金契約中規定，可更換基金管理人或基金托管人的情形包括代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人或基金托管人退任的。

　　現根據有關規定，修改為可更換基金管理人或基金托管人的情形包括被基金份額持有人大會解任的。

　　2、原基金契約中規定，基金管理人/基金托管人更換后，由基金托管人/基金管理人在獲得批準后5個工作日內公告。如果基金管理人和基金托管人同時更換，由基金發起人在獲得批準后5個工作日內公告。

　　現根據有關規定，修改為基金管理人/基金托管人更換后，由基金托管人/基金管理人在2日內公告。如果基金管理人和基金托管人同時更換，由基金發起人在2日內公告。

　　六、關于基金資產估值

　　原基金契約中規定，上市證券以當天市場收盤價為準；該日無交易的，以最近一個交易日收盤價為準。

　　現根據有關規定，修改為上市證券以當天市場平均價為準；該日無交易的，以最近一個交易日平均價為準。

　　七、關于信息披露

　　1、原基金契約中規定，基金收益分配方案在報中國證監會備案后5個工作日內公告。

　　現根據有關規定，修改為基金收益分配方案在2日內公告。

　　2、原基金契約中規定，更換會計師事務所在5個工作日內公告。

　　現根據有關規定，修改為更換會計師事務所在2日內公告。

　　3、將原基金契約中“本基金的信息披露事項將在《中國證券報》或《上海證券報》上公告”修改為“本基金的信息披露事項將在中國證監會指定媒體上公告”。

　　4、將“中期報告、投資組合公告”修改為“半年度報告、季度報告”。

　　5、原基金契約中規定，基金中期報告在基金會計年度前六個月結束后的30日內公告。

　　現根據有關規定，修改為基金半年度報告在基金會計年度前六個月結束后的60日內公告。

　　6、原基金契約中規定，基金資產凈值每月至少公告一次。

　　現根據有關規定，修改為基金資產凈值每周公告一次。

　　7、原基金契約中規定：本基金的投資組合每三個月至少公告一次，并在公告內容的截止日后在5個工作日內公告。

　　現根據有關規定，修改為本基金的季度報告每季度公告一次，并在每個季度結束后的15個工作日內公告。

　　八、關于基金的終止與清算

　　根據有關規定，刪除“基金終止和清算”　部分。

　　九、關于基金合同的效力

　　原基金契約中規定，基金契約的有效期自其生效之日至本基金清算結果報中國證監會批準并公告之日。

　　現根據有關規定，修改為基金合同的有效期自其生效之日起至本基金合同依法終止之日止。

　　十、關于基金合同的修改、終止和基金資產清算

　　根據有關規定，將第二十四條“基金契約的修改和終止”修改為：

　　“二十三、基金合同的修改、終止和基金資產的清算

　　(一)基金合同的修改

　　1.　除非法律法規和基金合同另有規定，對基金合同的修改應當召開基金份額持有人大會的，基金合同修改的內容應經基金份額持有人大會決議通過，并報中國證監會核準或備案。

　　2.　依現行有效的有關法律法規，對基金合同的修改自中國證監會核準或出具無異議意見之日起生效。

　　3.　除依本基金合同和/或依現行有效的有關法律法規，對基金合同的修改須基金份額持有人大會決議通過和/或須報中國證監會核準以外的情形，經基金管理人和基金托管人同意可對基金合同進行修改后公布，并報中國證監會備案。

　　(二)基金合同的終止

　　出現下列情況之一的，本基金合同依法終止，并對基金資產進行清算：

　　(1)基金封閉期滿又未被基金份額持有人大會批準續期的；

　　(2)基金經基金份額持有人大會批準提前終止的；

　　(3)因重大違法行為，基金被中國證監會責令終止的；

　　(4)基金管理人或基金托管人職責終止，而在六個月內沒有新基金管理人或新任基金托管人承接其原有職責的。

　　(三)基金資產清算

　　1.　基金資產清算組：自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立基金資產清算組，基金管理人組織基金資產清算組并在中國證監會的監督下進行基金資產清算。

　　2.　基金資產清算組組成：基金資產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師組成�；�金資產清算組可以聘用必要的工作人員。

　　3.　基金資產清算組職責：基金資產清算組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配。基金資產清算組可以依法以自己的名義進行必要的民事活動。

　　4.　基金資產清算程序：

　　(1)基金合同終止后，由基金資產清算組統一接管基金資產；

　　(2)對基金資產和債權債務進行清理和確認；

　　(3)對基金資產進行估值和變現；

　　(4)對基金資產進行分配；

　　(5)制作基金資產清算報告；

　　(6)聘請會計師事務所對基金資產清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對基金資產清算報告出具法律意見書；

　　(7)將基金資產清算報告報中國證監會備案并公告。

　　5.　基金資產清算費用

　　基金資產清算費用是指基金資產清算組在進行基金資產清算過程中發生的所有合理費用，基金資產清算費用由基金資產清算組優先從基金資產中支付。

　　6.　基金剩余資產的分配

　　基金資產清算后的全部剩余資產按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　7.　基金資產清算的公告

　　基金資產清算報告報中國證監會備案后由基金資產清算組公告；基金資產清算過程中的有關重大事項須及時公告。

　　8.　基金資產清算賬冊及文件的保存

　　基金資產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上�！�

　　十一、關于業績報酬

　　根據中國證監會2001年9月17日發布的證監基金字[2001]43號文《關于證券投資基金業績報酬有關問題的通知》的要求，基金管理人已自2002年1月1日起停止計提業績報酬。在本次契約修改中，一并刪除基金契約中與基金管理人業績報酬相關的內容。

　　十二、關于文字修改

　　1、原基金契約中所使用的“基金契約”的表述均統一修改為“基金合同”。

　　2、原基金契約中所使用的“基金持有人”的表述均統一修改為“基金份額持有人”。

　　3、原基金契約中所使用的“基金單位”的表述均統一修改為“基金份額”。

　　4、原基金契約中所使用的“基金單位每份資產凈值”　或“單位基金資產凈值”的表述均統一修改為“基金份額凈值”。

　　5、原基金契約中所使用的“基金清算小組”的表述均統一修改為“基金資產清算組”。

　　6、根據目前情況，將原基金契約中所使用的“中國人民銀行”的表述適當修改為“銀行業監督管理機構”。

　　修改后的《安信證券投資基金基金合同》將發布在華安基金管理有限公司網站(www.huaan.com.cn)和中國工商銀行網站(www.icbc.com.cn)，特此公告。

　　華安基金管理有限公司

　　二○○四年十一月十六日