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國泰金象保本增值混合證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]140號文件批準(zhǔn)設(shè)立，于2004年9月22日起向全社會公開募集。截止2004年11月5日，基金募集工作已順利結(jié)束。經(jīng)普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，本次募集的凈銷售總額為802，939，145.69元人民幣，認(rèn)購款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)550，736.04元人民幣。上述資金已于2004年11月9日全額劃入本基金在基金托管人中國銀行開立的國泰金象保本增值混合證券投資基金托管專戶。
本次募集有效認(rèn)購總戶數(shù)為18593戶，按照每份基金份額1.00元人民幣計(jì)算，設(shè)立募集期間募集及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)803，489，881.73份基金份額，已全部計(jì)入投資者基金賬戶，歸投資者所有。本次基金募集期間所發(fā)生的律師費(fèi)和會計(jì)師費(fèi)等費(fèi)用從基金募集費(fèi)用中列支，不另從基金資產(chǎn)支付；與本基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)按有關(guān)法規(guī)列支。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《國泰金象保本增值混合證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”)、《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，國泰基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”)已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2004年11月10日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及本基金招募說明書、基金合同的有關(guān)規(guī)定，本基金的日常申購、贖回將自基金合同生效之日起三個(gè)月內(nèi)開始辦理，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間，本基金管理人將最遲于申購、贖回開放日前3個(gè)工作日在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上刊登公告。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2004年11月11日 上海證券報(bào)
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