巨田基礎行業基金招募說明書(更新)摘要

　　基金管理人：巨田基金管理有限公司

　　基金托管人：中國光大銀行

　　巨田基礎行業證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于2004年2月3日經中國證券監督管理委員會證監基金字［2004］11號文核準發行。本基金的基金合同于2004年3月26日正式生 效。

　　重要提示

　　本基金的基金合同已經根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關規定進行修訂。修訂后的基金合同已于2004年10月20日開始生效，修訂后的基金合同全文已登載于本基金管理人網站。

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本招募說明書(更新)所載內容截止日為2004年9月26日，有關財務數據和凈值表現截止日為2004年9月30日(財務數據未經審計)。

　　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：巨田基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區濱河大道5020號證券大廈4層

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區濱河大道5020號證券大廈4層

　　法定代表人：王一楠

　　成立時間：2003年3月14日

　　注冊資本：1億元人民幣

　　電話：(0755)82993636

　　聯系人：李錦

　　本基金管理人是經中國證監會證監基金字［2003］33號文批準設立。公司股東為：巨田證券有限責任公司(35%)、中信國安(資訊 行情 論壇)信息產業股份有限公司(35%)、漢唐證券有限責任公司(15%)、深圳市招融投資控股有限公司(10%)、浙江中大集團控股有限公司(5%)。

　　(二)主要成員情況

　　1、基金管理人董事會成員

　　王一楠先生，現年46歲，碩士。1998年至今任巨田證券有限責任公司董事長，歷任國家統計局投資司副司長，華能財務公司總經理，中國華能集團副總經理。現任本公司董事長。

　　秦永忠先生，現年46歲，中央財政金融學院畢業。1997年至今任中信國安信息產業股份有限公司總經理，歷任北京國安足球集團財務部經理，中信國安總公司財務部經理，中信國安總公司綜合計劃部經理，中信國安信息產業股份有限公司副總經理、董事。現任本公司董事。

　　平建偉先生，現年38歲，中南財經大學畢業。2000年至今任漢唐證券有限責任公司總裁助理，歷任海南泰華期貨經紀公司副總經理，廣發證券有限責任公司經理。現任本公司董事。

　　周語菡女士，現年34歲，美國加州州立大學工商管理碩士。2001年至今任招商局(資訊 行情 論壇)中國投資管理有限公司董事總經理，執行董事，歷任美國ASI公司亞太地區業務發展主任，美國全球網聯公司高級財務分析員，咨詢委員會委員。現任本公司董事。

　　李潤云先生，現年58歲，解放軍第二外國語學院畢業。1996年至今任浙江中大集團控股有限公司，曾就職于浙江省糧油食品進出口公司，浙江國際貿易中心，浙江外經貿委。現任本公司董事。

　　韓巍先生，現年40歲，中國人民大學檔案系、法律系學士。1995年至今任北京市信利律師事務所律師、合伙人，曾就職于國家教育委員會辦公廳、中國法律事務中心。現任本公司獨立董事。

　　荊林波先生，現年37歲，中國社科院研究生院經濟學博士。1998年至今任中國社科院財貿經濟研究所碩士生導師。現任本公司獨立董事。

　　何祚文先生，現年41歲，深圳市注協專業標準委員會委員，證券資格注冊會計師，注冊稅務師，廈門大學工商管理碩士。2002年至今就職于中天華正會計師事務所，曾就職于深圳華鵬會計師事務所。現任本公司獨立董事。

　　許明先生，現年37歲，中南財經大學產業經濟學博士。歷任海南省證券公司武漢業務部副總經理，湖北中太集團有限公司總經理，三峽證券有限責任公司總裁辦公室主任，研究所所長，北京營業部總經理，巨田證券有限公司北京總部副總經理，研究所副所長兼投資部總經理，巨田證券有限責任公司總經理助理，副總經理。現任本公司董事，總經理。

　　2、基金管理人監事會成員

　　孫璐先生，現年29歲，首都經濟貿易大學學士。2002年至今任中信國安信息產業股份有限公司副總經理，歷任華夏證券公司東四營業部投資部經理，中信國安有限公司總經理助理。現任本公司監事長。

　　衛躍麗女士，現年36歲，中國人民大學碩士。2002年至今任巨田證券有限責任公司審計部副總經理，曾就職于三門峽對外貿易進出口公司，三門峽工商銀行，中華財務會計咨詢公司。現任本公司監事。

　　呂靜女士，現年40歲，上海交通大學管理學院在讀EMBA。1999年至今任浙江裕源投資有限公司總經理，浙江中大技術進出口集團有限公司副總經理。歷任浙江華越公司財務經理，浙江技術進出口公司財務部經理。現任本公司監事。

　　李玉霞女士，現年31歲，東北財經大學會計系學士，執業注冊會計師資格。1997年至今任巨田證券有限責任公司財務部副總經理。曾就職于深圳市中誠會計師事務所。現任本公司監事。

　　張笑雪女士，現年31歲，北京大學光華管理學院、深圳證券交易所聯合培養應用經濟學博士后，6年證券從業經驗。歷任中國國際金融有限公司研究部短期顧問、巨田證券有限責任公司研究所經理助理、巨田證券有限責任公司總經理辦公室副主任。現任本公司監事。

　　3、公司高管人員

　　許明先生，總經理，簡歷同上。

　　尹軍先生，現年50歲，中國社會科學院研究生院法學系法學碩士。8年證券從業經驗，曾任北京第二汽車制造廠辦公室副主任，北京輕型汽車有限公司黨委副書記，中共北京市市委研究室正處級調研員，中國證監會北京證管辦處長，巨田證券有限公司副總經理。現任本公司副總經理。

　　劉盛先生，現年37歲，華南理工大學系統工程與計算機應用專業碩士。9年證券從業經驗，曾就職于長城證券，平安證券電腦部，任巨田證券有限責任公司電腦部副總經理、總經理，巨田證券有限責任公司總經理助理。現任本公司督察長。

　　4、本基金基金經理

　　管衛澤：投資總監、基金經理，37歲，碩士研究生，浙江大學證券與期貨貿易專業畢業，10年證券從業經驗。曾服務于深圳藍天基金管理公司、深圳經濟特區證券公司、銀華基金管理有限公司；曾任基金部總經理助理、研究部副總監、投資部經理。

　　陳忠強：基金經理，36歲，理學學士，香港中文大學主修統計學，特許金融分析師(CFA)，10年證券從業經驗。先后服務于香港聯合交易所、瑞典Carlson資產管理公司、加拿大I.G.資產管理公司；歷任研究員、投資組合經理、基金經理等職。

　　5、投資決策委員會成員

　　許明先生，本公司董事、總經理、投委會主席

　　管衛澤先生，投資管理部總監兼基金經理、投委會委員

　　趙昱東先生，研究發展部總監、投委會委員

　　張笑雪女士，投委會委員

　　陳忠強先生，基金經理、投委會委員

　　6、上述人員之間不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人情況

　　1、基本情況

　　名稱：中國光大銀行

　　注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　辦公地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　法定代表人：王明權

　　成立時間：　1992年8月18日

　　注冊資本：　82.17億元人民幣

　　電　話：(010)68560675

　　聯　系　人：張建春

　　2、主要人員情況

　　法定代表人王明權先生，歷任中國人民銀行武漢市分行副行長、武漢市人民政府副秘書長、武漢市人民政府副市長、交通銀行副行長、黨組成員、副董事長、交通銀行行長、黨委書記、副董事長，現任中國光大(集團)總公司董事長、總經理、黨委書記、中國光大銀行董事長。

　　行長郭友先生，歷任國家外匯管理局外匯儲備業務中心外匯交易部主任，國家外匯管理局中國投資公司(新加坡)副總經理，中國人民銀行外資金融機構管理司副司長，中國光大銀行副行長，中國光大(集團)總公司黨組成員兼中國光大控股有限公司行政總裁，中國光大(集團)總公司執行董事、副總經理、黨委委員兼中國光大控股有限公司行政總裁，現任中國光大(集團)總公司副董事長、黨委委員、中國光大銀行黨委副書記、行長。

　　基金托管部主要負責人吳若曼女士，先后任南方證券深圳、上海分公司副總經理，蔚深證券公司副總裁、光大證券總裁助理兼基金業務部總經理，現任中國光大銀行基金托管部副總經理。

　　本基金托管業務主管林虹女士，曾供職于國家審計署金融審計司、中國工商銀行基金托管部，現任中國光大銀行基金托管部業務管理處副處長。

　　信息披露人張建春先生，曾供職于河北財經學院、中國建設銀行總行基金托管部，現任中國光大銀行基金托管部風險管理處處長。

　　3、基金托管業務經營情況

　　截止2004年9月30日，我行共托管中融融華債券基金、巨田基礎行業基金、中融景氣行業基金、泰信先行策略基金和光大保德信量化核心基金5只證券投資基金、2筆委托資產。托管資金規模82.48億元，其中：證券投資基金80.18億元，委托資產2.3億元。

　　(二)基金托管人的內部控制制度

　　1、內部控制目標

　　確保有關法律法規在基金托管業務中得到全面嚴格的貫徹執行；確保基金托管人有關基金托管的各項管理制度和業務操作規程在基金托管業務中得到全面嚴格的貫徹執行；確保基金資產安全；保證基金托管業務穩健運行；保護基金持有人、基金管理公司及基金托管人的合法權益。

　　2、內部控制的原則

　　(1)全面性原則。內部控制必須滲透到基金托管業務的各個操作環節，覆蓋所有的崗位，不留有任何死角。

　　(2)預防性原則。樹立“預防為主”的管理理念，從風險發生的源頭加強內部控制，防患于未然，盡量避免業務操作中各種問題的產生。

　　(3)及時性原則。建立健全各項規章制度，采取有效措施加強內部控制。發現問題，及時處理，堵塞漏洞。

　　(4)獨立性原則。基金托管業務內部控制機構必須獨立于基金托管業務執行機構，業務操作人員和檢查人員分開，以保證內控機構的工作不受干擾。

　　3、內部控制組織結構

　　中國光大銀行成立了風險與內部控制管理委員會，下設辦公室為具體辦事機構。委員會委員由相關部門的負責人擔任，工作重點是對總行各部門的風險和內控進行監督、管理和協調，建立橫向的內控管理制約體制。各部門負責分管系統內的內控管理的組織實施，建立縱向的內控管理制約體制。基金托管部建立了嚴密的內控督察體系，新設立了風險管理處，負責證券投資基金托管業務的風險管理。

　　4、內部控制制度

　　中國光大銀行基金托管部自成立以來嚴格遵照《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《開放式證券投資基金試點辦法》等法律、法規的要求，并根據相關法律、法規制訂、完善了《中國光大銀行證券投資基金托管業務內部控制規定》、《中國光大銀行基金托管部保密規定》等十余項規章制度和實施細則，將風險控制落實到每一個工作環節。光大銀行基金托管部以控制和防范基金托管業務風險為主線，在重要崗位(基金清算、基金核算、監督稽核)還建立了安全保密區，安裝了錄象監視系統和錄音監聽系統，以保障基金信息的安全。

　　(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　根據法律、法規和基金合同等的要求，基金托管人主要通過定性和定量相結合、事前監督和事后控制相結合、技術與人工監督相結合等方式方法，對基金管理人運作基金進行監督。

　　圍繞主要業務環節和內容，監督的方法和程序主要有：

　　1、通過技術系統，設置基金投資相關參數，對基金投資組合、投資比例、禁止投資品種等每日進行監督。一旦出現違反規定的投資，系統自動預警，托管人立即通過電話、書面提示等方式要求改正或上報監管機構。

　　2、通過系統和人工結合的方式，對基金管理人就基金資產凈值的計算、基金管理人和基金托管人報酬的計提和支付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。對因基金管理人的過錯導致基金資產減損、或處于危險狀態的，立即以書面的方式要求基金管理人予以糾正和采取必要的補救措施。包括要求基金管理人賠償損失。

　　3、事先審核管理人的投資計劃，例如對基金場外交易，要求管理人事先傳遞新股申購計劃，結合技術系統進行監督，發現問題，及時糾正。

　　三、相關服務機構

　　(一)基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　(1)巨田基金管理有限公司深圳直銷中心

　　地址：深圳市福田區濱河大道5020號證券大廈4層

　　電話：(0755)82990365、(0755)82993636-8608

　　傳真：(0755)82990631

　　聯系人：季瑩

　　(2)巨田基金管理有限公司北京直銷中心

　　地址：北京市東三環北路15號恒安大廈13層

　　電話：(010)65951658

　　傳真：(010)65952371

　　聯系人：劉爾寧

　　(3)巨田基金管理有限公司上海直銷中心

　　地址：上海市淮海中路398號世紀巴士大廈20樓

　　電話：(021)53066676

　　傳真：(021)53068850

　　聯系人：柴陽

　　2、代銷機構

　　(1)中國光大銀行

　　地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　法定代表人：王明權

　　成立時間：1992年8月18日

　　組織形式：股份制商業銀行

　　注冊資本：人民幣82.17億元

　　電話：(010)68560675

　　傳真：(010)68560661

　　聯系人：張建春

　　網址：www.cebbank.com

　　(2)申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權

　　電話：(021)54033888

　　聯系人；胡潔靜

　　客戶服務電話：(021)962505

　　網址：www.sw2000.com.cn

　　(3)國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　客戶服務電話：(021)962588、800-820-6888

　　傳真：(021)62583439

　　聯系人：芮敏祺

　　聯系電話：(021)62580818-213

　　網址：www.gtja.com

　　(4)海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：(021)53594566

　　傳真：(021)53858549

　　聯系人：金蕓

　　客戶服務電話：(021)962503

　　網址：www.htsec.com

　　(5)興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：(021)68419125

　　傳真：(021)68419867

　　聯系人：楊盛芳

　　客戶服務電話：(021)68419125

　　網址：www.xyzq.com.cn

　　(6)華夏證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區新中街68號

　　辦公地址：北京市東城區朝內大街188號

　　法定代表人：周濟譜

　　電話：(010)65186758

　　傳真：(010)65182261

　　聯系人：權唐

　　客戶服務電話：400-8888-108(免長途費)；

　　網址：www.csc108.com

　　(7)招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39—45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)82943167

　　傳真：(0755)82943237

　　　　　　聯系人：黃健

　　客戶服務電話：4008888111、(0755)26951111

　　網址：www.newone.com

　　(8)廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42層

　　法定代表人：王志偉

　　客戶服務電話：(020)87555888-875、895

　　傳真：(020)87557985

　　聯系人：肖中梅

　　網址：www.gf.com.cn

　　(9)大同證券經紀有限責任公司

　　注冊地址：山西大同大北街13號

　　法定代表人：董祥

　　電話：(0351)4193679

　　傳真：(0351)4192803

　　聯系人：吳守洲

　　客戶服務電話：(0351)4193593

　　網址：www.dtsbc.com.cn

　　(10)長江證券有限責任公司

　　注冊地址：武漢市新華下路特8號

　　法定代表人：明云成

　　電話：(027)63296362

　　傳真：(021)33130730

　　聯系人：甘露

　　聯系電話：(021)63291352

　　客戶服務電話：4008-888-318、(027)65799883

　　網址：www.cz318.com.cn

　　(11)聯合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強

　　電話：(0755)82493561

　　傳真：(0755)82493187

　　聯系人：盛宗凌

　　客戶服務電話：400-8888-5555，(0755)25125666

　　網址：www.lhzq.com.cn

　　(12)東吳證券有限責任公司

　　注冊地址：蘇州市十梓街298號

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：(0512)65581136

　　傳真：(0512)65588021

　　聯系人：方曉丹

　　客戶服務電話：(0512)96288

　　網址：www.dwjq.com.cn

　　(13)北京證券有限責任公司

　　注冊地址：北京海淀區車公莊西路乙19號華通大廈B座10層

　　法定代表人：凌新源

　　電話：(010)68431166

　　傳真：(010)88018657

　　聯系人：白源

　　客戶服務電話：(010)68431166-8009

　　網址：http：／／www.bjzq.com.cn

　　(14)山西證券有限責任公司

　　注冊地址：太原市迎澤大街282號

　　電話：(0351)8686888

　　聯系人：劉文康

　　客戶服務電話：(0351)8686888

　　網址：www.i618.com.cn

　　(15)中國銀河證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：(010)66568587

　　聯系人：郭京華

　　客戶服務電話：800-820-1868

　　網址：http：／／www.chinastock.com.cn

　　3、其他代銷機構

　　基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。銷售機構可以根據情況變化增加或減少其銷售城市、網點，并另行公告。

　　(二)注冊登記機構

　　名稱：巨田基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區濱河大道5020號證券大廈4層

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區濱河大道5020號證券大廈4層

　　法定代表人：王一楠

　　電話：(0755)82993636

　　聯系人：李錦

　　(三)出具法律意見書的律師事務所

　　名稱：北京市金杜律師事務所

　　注冊地址：北京市朝陽區光華路1號嘉里中心北樓30層

　　辦公地址：北京市朝陽區光華路1號嘉里中心北樓30層

　　負責人：王琳

　　電話：(010)65612299

　　聯系人：柯湘

　　經辦律師：宋萍萍、彭晉

　　(四)審計基金財產的會計師事務所

　　名稱：畢馬威華振會計師事務所

　　注冊地址：上海市南京西路1266號恒隆廣場50樓

　　辦公地址：上海市南京西路1266號恒隆廣場50樓

　　法定代表人：蔡廷基

　　電話：(021)53594666-2424

　　聯系人：黎俊文、羅永豪

　　經辦會計師：胡瓊、凌云

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：巨田基礎行業證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　分享中國經濟持續發展過程所帶來的基礎行業的穩定增長，為基金份額持有人謀求長期、穩定的投資回報。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資對象為國內證券市場依法發行上市的A股、債券及經中國證監會批準的允許本基金投資的其他金融工具，其中投資于基礎行業類股票的比例不低于股票資產的80%。

　　八、基金的投資策略

　　本基金看好基礎行業的發展前景，中長期持有以基礎行業股票為主的證券投資組合，并注重資產在行業間的配置，適當進行時機選擇。

　　1、資產配置

　　在正常市場情況下，股票投資比例浮動范圍：基金凈值的50%—75%；債券投資比例浮動范圍：基金凈值的20%—45%；現金資產比例浮動范圍：基金凈值的5%—20%。當市場出現極端情況，系統性風險超出正常水平時，投資比例可作一定調整，但在合理時間內，投資比例將恢復正常市場情況下的水平。

　　2、選股流程及標準

　　選股流程為在基礎行業股票全樣本中剔除ST等禁選股票建立基準庫；用相應指標進行篩選形成備選庫；運用股票綜合評級系統構造投資組合。

　　選股的標準主要是針對基礎行業特點，對上市公司進行財務狀況分析、內在價值分析和相對價值分析，研究內容包括上市公司核心競爭力、持續經營能力、公司治理結構、未來經營狀況和現金流、財務狀況和相對價值等方面。以持續盈利和穩定增長為核心標準，對上市公司進行分行業綜合評級，立足于發現具有長期投資價值的上市公司，進而根據行業配置要求構造投資組合。

　　3、投資流程

　　(1)研究發展部提出市場策略研究報告和宏觀經濟、行業、上市公司分析報告。

　　研究員在廣泛參考和利用公司外部的研究成果，尤其是研究實力雄厚的證券經營機構提供的研究報告，并經常走訪上市公司，拜訪國家有關部委，了解國家宏觀經濟政策及行業發展狀況的基礎上，經過篩選、歸納和整理，定期或不定期地撰寫市場策略研究報告和宏觀經濟分析報告、行業分析報告、上市公司分析報告。

　　研究發展部向投資決策委員會和投資管理部提供研究報告，作為其投資決策依據。

　　(2)投資決策委員會決議確定本基金資產分配比例

　　投資決策委員會根據基金經理提供的策略分析報告和研究發展部提供的研究報告，決議確定基金資產的股票、債券、現金分配比例和總體投資計劃。

　　(3)基金經理制定具體的投資策略和投資組合方案

　　基金經理小組根據投資決策委員會確定的基金總體投資計劃，參考研究發展部的宏觀、行業、企業及市場分析報告，制定投資倉位以及具體的資產分配比例，選擇行業和個股，構造投資組合方案。

　　(4)基金投資組合方案經投資決策委員會審核后，由基金經理向集中交易室下達具體交易指令。

　　(5)風險控制委員會提出風險控制建議

　　風險控制委員會根據市場變化對本基金投資組合進行風險評估，并提出風險防范措施。監察稽核部對計劃的執行過程進行日常監督，投資計劃執行完畢，本基金經理小組負責向投資決策委員會提出總結報告。

　　(6)本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據市場環境變化和實際需要調整上述投資流程。

　　九、基金的業績比較基準

　　本基金的業績比較基準為：

　　上證綜指與深證綜指(資訊 行情 論壇)的復合指數×７5%＋中信全債指數×２0%＋同業存款利率×５%

　　復合指數＝(上證A股流通市值／A股總流通市值)×上證綜指＋(深證A股流通市值／A股總流通市值)×深證綜指

　　十、基金的風險收益特征

　　自基金合同生效以來，本基金收益優于比較基準，BETA值(0.5412)、標準差(詳見本報告第十二部分)等風險指標小于比較基準，具有良好的風險收益特征。由于基金合同生效不滿一年，以上數據有可能未完全反映本基金的風險收益特征。

　　十一、基金的投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國光大銀行根據本基金合同規定，于2004年10月21日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　1、期末基金資產組合情況

　　2、期末按行業分類的股票投資組合

　　3、基金投資前十名股票明細

　　4、期末按券種分類的債券投資組合

　　注：金融債為可計入國家債券投資的國家政策性銀行發行的債券：04國開07。

　　5、基金投資前五名債券明細

　　6、投資組合報告附注

　　(1)報告期內基金投資的前十名證券的發行主體并沒有被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。

　　(2)基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　(3)其他資產的構成

　　(4)持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　十二、基金的業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　自基金合同生效以來至2004年9月30日，本基金凈值增長率與同期業績比較基準收益率的比較表：

　　十三、費用概覽

　　(一)與基金運作有關的費用

　　與基金運作有關的費用包括：基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、證券交易費用、基金合同生效后的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后的會計師費和律師費、按照國家有關規定可以從基金資產中列支的其他費用。

　　1、基金管理費

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.50%的年費率計提。具體計算方法如下：

　　H＝E×１.50%÷當年天數；

　　H為每日應付的基金管理費；

　　E為前一日的基金資產凈值。

　　基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。

　　2、基金托管人的托管費

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的2.5‰的年費率計提，具體計算方法如下：

　　H＝E×２.5‰÷當年天數；

　　H為每日應支付的基金托管費；

　　E為前一日的基金資產凈值。

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個工作日內從基金資產中一次性支取。

　　3、其他基金費用根據有關法規及相關協議規定，按費用實際支出金額，列入當期費用，由基金托管人從基金資產中支付。基金合同生效前的驗資費、律師費、基金合同、招募說明書、發行公告等信息披露費用由基金管理人承擔。

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和基金托管費，經中國證監會核準后公告，無須召開基金份額持有人大會。

　　　　　　(二)與基金銷售有關的費用

　　自基金合同生效以來，本基金的申購贖回實行的是固定費率，即申購費率1.5%、贖回費率0.5%。為了鼓勵投資者積極申購及長期持有本基金，從2004年11月12日開始，本基金的申購和贖回費率標準將作部分調整，新的費率標準如下：

　　1、申購費

　　本基金的申購費按申購金額采用比例費率，投資人在1天之內如果有多筆申購，適用按單筆分別計算，費率表如下：

　　申購費用由基金申購人承擔，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

　　2、贖回費

　　贖回費用由贖回人承擔，所收取的贖回費40%歸基金資產，60%用于支付注冊登記費及其他必要的手續費。費率表如下：

　　3、經報中國證監會批準，基金管理人可以上述范圍內調整申購費率和贖回費率，并最遲于新費率開始實施前兩日在至少一種指定媒體予以公告。如果調高申購或贖回費率，則須經基金份額持有人大會通過。

　　在法規允許的情況下，基金管理人可以根據投資人的認購金額、申購金額的數量適用不同的認購、申購費率標準，但須按規定提前公告。

　　在法規允許的情況下，基金管理人可以對選擇在贖回時繳納認購費或者申購費的基金份額持有人，根據其持有基金份額的期限適用不同的認購、申購費率標準，但須按規定提前公告。

　　在法規允許的情況下，基金管理人可以根據基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準，但須按規定提前公告。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據《基金法》、《運作管理辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對本基金管理人于2004年2月17　日刊登的《巨田基礎行業證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“原招募說明書)進行了更新，并根據本基金管理人在本基金成立后對本基金的管理活動進行了內容補充和更新，主要更新的內容如下：

　　1、根據有關法規的最新規定，對原招募說明書進行了結構的調整。新增了“相關服務機構”、“基金合同的生效”、“基金的業績”、“基金合同的內容摘要”、“基金托管協議的內容摘要”、“對基金份額持有人的服務”、“其他應披露事項”7個部分，刪除了原招募說明書中“基金設立”、“本次發行有關當事人”、“本次發行安排”、“基金成立”、“基金持有人的權利、義務和相關服務”5個部分。

　　另外，根據有關法規的最新規定，將原招募說明書中“基金管理人的風險管理和內部控制制度”部分并入“基金管理人”部分，“基金費用”與“基金稅收”部分合并為“基金的費用與稅收”，“基金終止”與“基金清算”合并為“基金的終止與清算”。

　　2、根據新法規中的表述方式，重新規范了一些提法，將原招募說明書中的“基金契約”改為“基金合同”、“基金單位”改為“基金份額”、“基金持有人”改為“基金份額持有人”、“單位基金資產凈值”改為“基金份額凈值”、“發行公告”改為“發售公告”。

　　另外，在釋義部分，取消對“公開說明書”的釋義項，將“招募說明書”的釋義內容擴展為“指《巨田基礎行業證券投資基金招募說明書》及其更新”。

　　3、根據法律法規的變化，將原招募說明書中“《暫行辦法》、《試點辦法》”的表述方式改為“《基金法》及相關法律法規”。

　　另外，在釋義部分，取消對“《暫行辦法》”、“《試點辦法》”的釋義項，增加“基金法”的釋義項，即“指2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起正式實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及立法機關對其作出的修訂”。

　　4、對“基金托管人”的相關內容進行了更新。

　　5、在“基金管理人”部分，增加了“投資決策委員會成員介紹”、“基金管理人職責”和“基金經理承諾”的內容，取消了“基金管理人權利與義務”和“基金管理人更換條件和程序”的內容。

　　6、在“相關服務機構”部分，增加北京證券有限責任公司、山西證券有限責任公司、中國銀河證券有限責任公司為代銷機構。

　　7、在“基金的投資”部分補充本基金最近一期投資組合報告的內容。

　　8、在“基金的財產”部分根據“第5號令”的規定，增加了部分條款。

　　9、基金的默認分紅方式改為現金分紅。

　　10、在“基金的費用與稅收”部分，將基金費用分“與基金運作有關的費用”和“與基金銷售有關的費用”兩類進行說明。

　　11、在“基金的費用與稅收”部分，對“與基金銷售有關的費用”的內容進行了更新，從2004年11月12日開始，本基金將實行新的申購、贖回費率。

　　12、在“基金的信息披露”部分，根據《基金法》和《信息披露管理辦法》對基金公開披露信息的分類及披露時間、方式等要求對原招募說明書中“基金的信息披露”部分進行了修改。

　　13、根據《基金法》和《信息披露管理辦法》對基金臨時信息的披露時間要求，對原招募說明書中涉及到基金臨時信息披露的時間進行了更新。

　　巨田基金管理有限公司

　　2004年11月9日