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【本報訊】 為落實《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》，證監會日前發布通知，要求基金高管人員在基金投資等業務活動中合規運作，不為其他公司或人員提供配合，不從事不正當關聯交易、利益輸送等活動，不從事損害基金份額持有人利益的活動。
《通知》明確了取得基金從業資格必須具備的條件，要求基金管理公司董事、監事不得擔任基金托管人或其他基金管理人的任何職務。基金管理公司及基金托管銀行的基金托
管部門應立即通知在兩家或兩家以上基金管理公司、基金托管銀行任職的有關人員，確認以上人員是否繼續擔任該職務，并在最近一次召開的股東會上進行調整。
《通知》要求，申請高級管理人員任職資格，申請人應在任職資格申請表中參照以下內容做出承諾：申請材料真實可靠、沒有遺漏或隱瞞；遵守中國法律、行政法規和中國證監會的各項規定，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責；維護所管理基金的合法權益，在發生利益沖突時，堅持基金份額持有人利益優先；認真履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責，防范和化解經營風險，提高經營管理效率；在基金投資等業務活動中合規運作，不為其他公司或人員提供配合，不從事不正當關聯交易、利益輸送等活動，不從事損害基金份額持有人利益的活動，不從事《證券投資基金法》規定禁止的投資或活動。并強調，擬任人必須如實填寫本表，擬聘任單位負有對本表內容進行審查的責任，如出現虛假、隱瞞、遺漏等問題，擬任人和擬聘任單位負法律責任。
業內人士認為，《通知》以事前承諾等方式加強了對基金高管行為的監管，但對基金為莊家接盤等利益輸送行為，應該有更具操作性的監管細則相配合。像四環生物(資訊 行情 論壇)(000518)截至2003年6月30日，股東總數僅14948戶，流通籌碼高度集中，莊股特征明顯。當時基金并未進入該股十大股東名單。但是，到了2003年底，該股成了基金增倉熱門股，有8家基金總共持有該股6436.26萬股。至2004年6月末，8家基金持有該股倉位減至5121.08萬股。值得注意的是，四環生物2003年6月30日、2003年12月30日、2004年6月30日復權后股價分別為32.91元，33.42元和23.41元，至2004年9月13日最低跌至19.13元，基金高位建倉后損失慘重。對于基金這種有高位接盤可能的行為，是不是有利益輸送的嫌疑呢？新的基金高管任職管理辦法應就此類現象給投資者一個說法。 (記者 熊元俊)
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