天治基金管理有限責任公司簡介

　　【公司簡介】

　　天治基金管理有限公司于2002年12月獲準籌建，于2003年5月正式成立，是經中國證監會批準按照市場化機制和“好人舉手”制度成立的專業基金管理公司。

　　公司由吉林省信托投資公司、中國吉林森林工業(集團)總公司、吉林省漢維實業有限公司、吉林市國有資產經營有限公司四家股東共同出資發起設立，各股東出資比例分別為40%、20%、20%、20%。公司注冊資本1億元人民幣。

　　公司內設投資管理部、研究發展部、定量研究部、市場營銷部、基金清算部、信息技術部、監察稽核部、綜合管理部八個部門。公司還設有兩個專門委員會--合規與風險控制委員會和薪酬與考核委員會以及獨立的督察員，以保證公司的高效規范運作和客戶資產的保值增值。

　　【企業文化】

　　天治公司理念

　　睿智 誠信 勤勉 自省

　　天治價值標準

　　以智慧發現規律，依規律共享財富增長

　　天治標識釋義

　　1、天治基金管理有限公司名稱的含義為“順天而治，順勢而為”，意為公司將尊重事實，依循客觀規律行事。

　　2、標志設計以“中國”的英文單詞CHINA的第一個字母“C”和漢字“天”為設計元素，期盼公司能學貫中西；以字母C的變形為外圓，象征企業靈活經營與快速發展的態勢；外圓線條由細變粗逐步上升，預示著公司的事業由小做大，經營業績持續增長，穩步上升。圓中的“天”字是中國漢字草書的變體，形似水，水寓意財，代表公司財源廣進；又似一浪高過一浪的海潮，代表公司在市場經濟的海洋中乘風破浪不斷前進；還像一只搏擊長空的鴻鵠，寓意公司前景廣闊，展翅騰飛。

　　3、標志主體顏色為天藍色，象征著冷靜、智慧與博大精深。

　　【投資研究團隊】

　　天治是一家具有國際視野的專業基金管理公司，這源于它擁有一直扎根本土而又沐浴了歐風美雨的精英投研團隊。公司采用團隊式投資管理模式，投資管理部、研究發展部、定量研究部的相關人員共同組成基金管理小組，在機制上降低決策風險，確保投資決策的科學性和投資風險的可控性。投研團隊成員均具有在海內外知名金融機構的從業經歷，在風險控制、資產配置和投資時機選擇等方面具有豐富的投資管理經驗和優勢。

　　1、基金經理

魏延軍先生：統計學專業研究生，35歲，證券投資、基金管理從業經驗11年，先后任職于海南瓊陵實業股份有限公司證券部、上海乾隆集團股票軟件公司任技術分析組組長、上海鼎泰豐投資顧問有限公司副總經理、富國基金管理有限公司基金管理部交易員、基金經理助理、上海紫江創業投資有限公司投資總監。2002年12月加入天治基金管理有限公司，任職于投資管理部。

劉紅兵先生：應用金融專業碩士，36歲，債券、期貨等金融投資從業經驗10年，先后任職于交通銀行大連分行國際業務部、New Zealand Public Trust研究部高級經理、中國民族證券公司上海投資理財部債券投資部主管。2002年12月加入天治基金管理有限公司，任職于投資管理部。

　　2、研究團隊

　　天治基金成立了以投資管理部為核心、研究發展部和定量研究部積極參與的基金管理小組，充分調動研究團隊的能動性，將基金經理的市場判斷能力建立在基礎研究和風險控制的堅實平臺之上，確保投資決策的科學性和投資風險的可控性，降低投資風險，提高投資績效。

　　研究發展部研究員負責宏觀經濟、市場、行業、上市公司、投資品種和投資策略等的研究分析工作，并提交研究報告，為投資策略的制定提供投資決策依據。

　　定量研究部的定量分析師負責開發和完善定量投資分析與決策的工具與系統。在研究發展部研究報告的基礎上，進行定量投資策略研究，為基金經理構造投資組合進行事前風險分析，并對基金投資組合，進行事中風險監控與事后績效評估。

　　【投資管理流程】

　　為保證基金投資原則、投資策略的執行和投資目標的實現，天治基金采用較為科學合理的分層決策體制：即實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會為公司最高投資決策機構，以定期或不定期會議的形式討論和決定公司投資的重大問題。其主要職責包括：確立基金的投資方針、投資方向以及投資原則和策略；審定基金資產配置和行業板塊投資比例范圍、審批重要投資計劃；定期審議基金經理的投資檢討報告、考核基金經理的工作績效等；基金經理在其權限范圍負責所管理基金的日常投資組合管理工作，并具體落實投資決策委員會關于該項基金的投資管理決議。

　　在上述分層決策體制的前提下，本基金采用團隊式投資管理模式，投資管理部、研究發展部、定量研究部的相關人員共同組成基金管理小組(見圖1)。投資管理部和定量研究部由不同的副總經理分管，保證投資管理和風險控制之間的相對獨立性，形成兩者之間有效的分工與約束機制。本基金具體的投資決策流程分為投資研究、投資決策、投資執行、投資跟蹤與調整、風險控制五個環節。

　　(一) 投資研究

　　研究發展部策略分析師、行業與公司研究員、債券研究員以及定量研究部定量分析師負責研究分析工作，并完成基金投資分析報告(包括宏觀經濟、市場、行業、投資品種和投資策略等分析)，為投資決策委員會和基金經理提供投資決策依據。

　　(二)投資決策

　　(1)確定投資原則和投資限制

　　投資決策委員會根據國家有關法律法規的規定、基金契約及公司的有關管理制度，確定基金投資的基本政策和原則性規定，包括基本目標、基本原則和投資限制等。

　　(2)制定投資計劃和項目方案

　　基金經理依據基金投資分析報告和外部研究力量的研究成果，依據本基金產品的投資原則、投資限制等要求，結合自身對證券市場的研究、分析和判斷，按月制定投資策略與投資組合建議表，并提交投資決策委員會審定每月基金的資產配置比例和股票、債券的投資重點。如遇重大情況，投資決策委員會也可以召開臨時會議做出決策。

　　基金經理依據上述投資決策委員會審定的資產配置比例和投資重點，根據每周的投資研究聯席會議，決定該周具體的投資策略，再輔以每日晨會對當日重大訊息進行討論，制定具體的投資計劃和項目方案。

　　(3)投資方案的論證和審批

　　一般投資可由基金經理自主決定，制成投資決定書后，向投資總監備案。重要投資必須根據投資決策委員會制定的投資審批程序和相關規定向投資總監和投資決策委員會報告，取得相應批準。投資決策委員會在審批投資計劃和項目方案之前必須召開投資決策聽證會，由基金經理和相關研究人員闡述投資理由和投資依據。

　　(4)投資授權和方案實施

　　重要投資計劃和項目方案得到投資決策委員會批準后由基金經理制成投資決定書，經投資總監復核后，由基金經理在授權的范圍內組織實施。

　　(三)投資執行

　　集中交易室交易員依據基金經理的投資決定書，執行基金經理的交易指令，對交易情況及時反饋，對投資指令進行監督，并作成基金投資執行表，若執行時發生差異，則需填寫差異原因，并呈報基金經理及投資總監。

　　(四)投資跟蹤與調整

　　基金經理根據市場變化、投資計劃的實施情況和執行效果、研究員與定量分析師的投資跟蹤分析報告和建議等，進一步分析判斷，并據此在權限范圍內及時調整投資組合。一般情況下，基金經理按月向投資決策委員會、投資總監就投資現況進行檢討，并提出投資檢討報告。如果遇有重大變化需要修改投資計劃和項目方案，必須報投資決策委員會批準后方可實施。

　　(五)風險控制

　　定量研究部負責開發基金風控系統及其他輔助投資分析工具，定量研究部數量分析小組定期和不定期對本基金進行數量化風險分析和績效評估，并向基金經理和投資決策委員會提供相關報告，使其能夠了解投資組合(或擬投資的組合)的風險水平，為基金經理和投資決策委員會提供決策支持。

　　【天治大事記】

　　◎ 2004年6月29日，天治財富增長基金正式成立。

　　◎ 2004年5月25日，天治財富增長基金正式發行。

　　◎ 2004年5月10日，中國證監會證監基金字【2004】70號文正式批準我公司發起設立天治財富增長基金。

　　◎ 2004年4月8日，天治基金與證券時報在杭州聯合舉辦“券商銷售基金研討會”。

　　◎ 2004年4月13日，天治財富增長證券投資基金通過中國證監會專家委員會的評審。

　　◎ 2004年2月28日，天治基金管理公司第一屆董事會第三次會議召開。會議審議通過了關于將天治財富增長基金作為天治基金管理公司的首發基金產品等多項議案。

　　◎ 2003年9月4日，天治保本創利證券投資基金通過中國證監會專家委員會的評審。

　　◎ 2003年5月22日，公司召開了第一屆董事會第二次會議，會議審議通過了“申請設立天治保本創利證券投資基金議案”、“聘請基金律師事務所的議案”和“聘請基金會計師事務所的議案”，并選舉公司合規與風險控制委員會、薪酬與考核委員會成員。

　　◎ 2003年5月27日，完成工商注冊，公司正式成立。

　　◎ 2003年5月20日，根據中國證監會證監基金字【2003】73號文件，公司正式獲準開業。

　　◎ 2003年4月初，公司通過了中國證監會基金部及上海證管辦機構處對于籌建準備情況的現場驗收，并將申請公司開業的全部申報材料報送中國證監會基金監管部。

　　◎ 2003年1月16日，天治基金管理公司(籌)發起人大會暨第一屆董事會和監事會在吉林省長春市召開，會議審議通過了籌建工作報告、關于成立公司的議案、公司章程、董事會監事會議事規則等事項，并選舉了第一屆董事會成員七名(包括三名獨立董事)、第一屆監事會成員三名，選舉了公司董事長、總經理和其他高級管理人員，并審議通過公司機構設置方案。

　　◎ 2002年12月3日，根據中國證監會證監基金字【2002】93號文件，天治基金管理公司獲準籌建。

　　◎ 2002年1月7日，天治基金管理公司籌備領導小組成立，主發起人吉林信托投資公司董事長兼總經理張興波任籌備組組長。2002年8月20日，籌備組將籌建申請材料上報中國證監會。

　　◎ 2001年8月至11月，公司各發起人按照“好人舉手”制度的要求向中國證監會提交自律承諾書。

　　◎ 2001年3月3日，吉林省信托投資公司以吉信投發(2001)8號文向中國證監會基金監管部報送了“關于擬籌建基金管理公司的請示”。