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中銀等七券商成首批B類券商


http://whmsebhyy.com 2005年10月15日 10:03 東方早報

  一直為業界所關注的券商分類監管正向縱深推進。繼創新試點類券商(A類)之后,首批B類券商即規范類券商終于在昨日出爐。中銀國際等7家券商最終通過了最終評審,成為首批規范類券商。

  中國證券業協會昨日公布了這7家證券公司名單:中銀國際證券有限責任公司、中原證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、廣發華福證券有限責任公司、南京證券有限責任
公司、西部證券股份有限公司和國海證券有限責任公司。

  按照證監會去年開始推行的分類監管思路,規范發展類券商是繼創新試點類之后的第二類券商,指符合監管的一般條件和最低要求、沒有重大違法違規的公司,他們在通過專家評審后獲準開展相關業務。達到規定條件的,還可申請評審成為創新試點類證券公司。

  在此之前,已經有中信、中金、光大、國泰君安、海通等12家券商相繼獲批,成為創新試點類券商,并獲準開展“集合

理財”等新業務。

  就規范類證券公司可獲準開展的相應業務,證監會有關部門負責人曾明確表示,監管部門將受理規范類公司依法提出有關核準事項的申請,準予該類公司參與

股票發行詢價等新業務,準予其開展資產管理業務,支持其通過銀行間市場進行融資等。

  據了解,國務院辦公廳已轉發由證監會商有關部門擬訂的《證券公司綜合治理工作方案》,并要求各部委、各地方政府在保持穩定的前提下配合證監會綜合治理證券公司。

  《方案》中,證監會第一次明確綜合治理證券公司時間表,提出風險處置、日常監管和推進行業發展三管齊下,全面展開對中國證券公司的綜合治理。

  按照時間表,證監會對各家證券公司的摸底工作已基本完成。今年年內將重點做好一、二類公司的評審工作,明年6月前公布證券公司凈資本規則和風險監控指標體系。監管層希望在2007年底前完成整個券業的控制與治理。

  隨著第一、第二類券商名單的推出,監管部門還可能繼續推出第三、第四類公司。這類公司達標后可開展相應的業務,達不到標準或風險越來越大、出現了更嚴重的風險,將被監管部門實行緊急處置措施。

  在“分類監管、區別對待”政策的指引下,隨著旨在“扶優限劣”的分類監管向縱深發展,陸續被貼上不同質量標簽的券商,必將上演優勝劣汰的生存法則,促使券商之間進行并購和重組。


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