|
新華社北京9月4日電（記者張旭東）非流通股股東在股權(quán)分置改革方案中做出的承諾是改革方案的一個(gè)重要方面，關(guān)系到廣大流通股股東的切身利益。中國(guó)證監(jiān)會(huì)4日發(fā)布的《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》中對(duì)有關(guān)問題作了明確規(guī)定，將力促非流通股股東履行承諾。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人稱，《管理辦法》對(duì)非流通股股東履行承諾采取了必要的限制措施
，防止逃避承諾義務(wù)。文件明確，“非流通股股東在改革方案中做出的承諾，應(yīng)當(dāng)與證券交易所和證券登記結(jié)算公司實(shí)施監(jiān)管的技術(shù)條件相適應(yīng)，或者由承諾方提供履行承諾事項(xiàng)的擔(dān)保措施。非流通股股東應(yīng)當(dāng)以書面形式做出忠實(shí)履行承諾的聲明”。同時(shí)，為防止控股股東通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓逃避承諾義務(wù)，《管理辦法》還規(guī)定“非流通股股東未完全履行承諾之前不得轉(zhuǎn)讓其所持有的股份。但是受讓人同意并有能力代其履行承諾的除外”。
《管理辦法》明確了有關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)非流通股股東切實(shí)履行承諾義務(wù)的監(jiān)督職責(zé)。文件規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)非流通股股東“履行承諾事項(xiàng)的能力發(fā)表意見”，并有義務(wù)“對(duì)相關(guān)當(dāng)事人履行承諾義務(wù)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)”。
此外，《管理辦法》明確非流通股股東違反承諾義務(wù)以及保薦機(jī)構(gòu)未能履行有關(guān)督導(dǎo)職責(zé)的法律責(zé)任。文件規(guī)定：“在股權(quán)分置改革中做出承諾的股東未能履行承諾的，證券交易所對(duì)其進(jìn)行公開譴責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正并采取相關(guān)行政監(jiān)管措施；給其他股東的合法權(quán)益造成損害的，依法承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任”。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人未能履行“持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的，證券交易所對(duì)其進(jìn)行公開譴責(zé)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，將其從保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人名單中去除”。
發(fā)言人稱，上述各項(xiàng)規(guī)定，從多個(gè)環(huán)節(jié)督促非流通股股東切實(shí)履行承諾義務(wù)，在制度上保障了流通股股東的合法權(quán)益。
作者：張旭東
（來源：海南日?qǐng)?bào)）
| 
