第一章 總則

　　第一條 為有效實(shí)施對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)期貨公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條 期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評(píng)價(jià)和確定期貨公司的類別。

　　第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，制定并適時(shí)調(diào)整期貨公司分類的評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。

　　第四條 期貨公司的分類由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，堅(jiān)持依法合規(guī)、客觀公正的原則。

　　第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱評(píng)審委員會(huì))，負(fù)責(zé)評(píng)審等事宜。

　　評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱期貨保證金監(jiān)控中心)和期貨交易所相關(guān)人員組成。評(píng)審委員會(huì)的產(chǎn)生辦法、組織結(jié)構(gòu)、工作程序和議事規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　第六條 參與期貨公司分類工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，在工作中堅(jiān)持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。

　　第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)分類結(jié)果對(duì)不同類別的期貨公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。

　　分類評(píng)價(jià)不能替代中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。

　　第二章 評(píng)價(jià)指標(biāo)

　　第八條 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等6類評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)期貨公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和管理能力。

　　(一)客戶資產(chǎn)保護(hù)。主要反映期貨公司客戶資產(chǎn)安全保障機(jī)制、客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　　(二)資本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)情況，體現(xiàn)其資本實(shí)力及流動(dòng)性狀況。

　　(三)公司治理。主要反映期貨公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　　(四)內(nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運(yùn)行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。

　　(五)信息系統(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　　(六)信息披露。主要反映期貨公司報(bào)送和披露信息的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，體現(xiàn)其會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　　第九條 期貨公司市場(chǎng)影響力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力等情況來(lái)確定，包括以下內(nèi)容：

　　(一)日均客戶權(quán)益總額；

　　(二)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力；

　　(三)凈利潤(rùn)。

　　第十條 期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　第三章 評(píng)價(jià)方法

　　第十一條 設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

　　第十二條 期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等6類風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的，每項(xiàng)扣0.5分。

　　第十三條 期貨公司市場(chǎng)影響力符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：

　　(一)期貨公司上一年度日均客戶權(quán)益總額位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加5分、2.5分；

　　(二)期貨公司上一年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加4分、2分；

　　(三)期貨公司上一年度凈利潤(rùn)位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加1分、0.5分。

　　期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場(chǎng)影響力指標(biāo)不予加分。

　　第十四條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生以下情形時(shí)，按照以下原則進(jìn)行扣分：

　　(一)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣0.5分；

　　(二)期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；

　　(三)違規(guī)使用自有資金的，每項(xiàng)扣2分；

　　(四)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉(cāng)交易的，每次扣2分；

　　(五)錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10%的，扣2分；

　　(六)審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每次扣3分；

　　(七)任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每次扣0.1分，最高扣2分；

　　(八)任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，每次扣2分；

　　(九)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每次扣2分；

　　(十)未經(jīng)許可或報(bào)備私下變更股東的，每次扣10分；

　　(十一)未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的，每次扣10分；

　　(十二)未按規(guī)定使用分類評(píng)價(jià)結(jié)果的，每次扣1分。

　　第十五條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按照以下原則給予相應(yīng)扣分：

　　(一)被下達(dá)責(zé)令整改通知書，或者董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)�公司違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣2分；

　　(二)被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第(二)至(七)項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣3分；

　　(三)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)�公司違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被警告或者罰款的，每次扣3分；被暫停、撤銷任職資格或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，每次扣5分；被市場(chǎng)禁入的，每次扣10分；

　　(四)被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第(一)項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣10分；

　　(五)被警告、罰款或者沒(méi)收違法所得的，每次扣15分；

　　(六)被撤銷部分或者全部業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)，或者被刑事處罰的，每次扣20分。

　　第十六條 期貨公司營(yíng)業(yè)部被采取第十五條所述監(jiān)管措施的，營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　期貨公司營(yíng)業(yè)部按第十五條所述原則進(jìn)行扣分。

　　第十七條 期貨公司及其從業(yè)人員被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨交易所紀(jì)律處分的，每次扣0.5分，累計(jì)最高扣3分。

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