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證監會:嚴控期貨公司客戶風險

http://www.sina.com.cn 2007年03月01日 02:59 京華時報

  本報訊 (記者敖曉波)針對近期期貨市場發生的幾起因期貨公司風險控制不力,客戶穿倉,造成保證金缺口的風險事件,證監會昨天晚間發布緊急通知,嚴控期貨公司客戶風險控制,并從即日起派出機構將持續深入檢查各期貨公司風險控制情況,發現問題將嚴肅處理,追究責任。

  據了解,近期期貨市場發生了幾起保證金缺口的事件,證監會在調查之后已經對相關的責任人作出了嚴肅的處理。為防止類似風險事件的發生,切實保護投資者的合法權益,監管部門迅速行動,督促相關公司短時間內彌補了資金缺口,并于昨天晚間發布了《關于加強期貨公司客戶風險控制有關工作的通知》

  該通知對期貨公司提出了6項強制措施。期貨公司要謹慎為本,根據市場風險狀況及客戶誠信記錄和風險承擔能力確定客戶的保證金水平,嚴禁低于交易所標準收取保證金;期貨公司應嚴格執行追加保證金和強行平倉制度,及時化解風險,嚴禁客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易,還要嚴格對期貨公司關聯客戶的管理,禁止因關聯關系而降低保證金的收取比例,放松風險控制;嚴禁股東或實際控制人干擾公司正常的保證金管理和風險控制。

  通知要求,期貨公司必須以自有資金將交易所要求的最低結算

準備金足額存放于保證金封閉圈內。當客戶出現透支或穿倉時,期貨公司應及時以自有資金補足。期貨公司高管人員及公司風險控制人員要增強責任意識,切實履行職責。公司高管、風險控制人員正常履行職責受到干擾時,應立即向當地證監局報告。

記者:敖曉波

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