早報記者 張凌

　　10月10日，早報財經B3版刊登《“中國最大炒金公司”上海覆滅記》一文，報道了上海聯泰黃金制品有限公司(以下簡稱聯泰)被依法追究刑事責任。昨日，上海警方向早報獨家透露了該起案件的偵破過程，這是上海警方偵破的首例非法經營“黃金期貨”案件。

　　事發：被舉報虛報注冊資本

　　今年5月26日，黃浦區工商分局在受理舉報線索時發現聯泰公司涉嫌虛報注冊資本后，立刻將其移交黃浦公安分局。黃浦公安分局經偵支隊在初步調查后，于5月29日對該公司涉嫌虛報注冊資本進行立案偵查。

　　經查，2004年5月，程某等人通過某中介公司采用虛報注冊資本的方式，在黃浦區工商分局注冊成立上海聯泰黃金制品有限公司，注冊資金為400萬元人民幣。公司的經營范圍為：經銷黃金制品、工藝品、白銀，企業管理咨詢，投資咨詢，市場調研及策劃，經濟信息咨詢服務，從事貨物及技術進出口業務(以上經營范圍涉及行政許可的，憑許可證經營)。此后，今年4月，將注冊資金變更為3000萬元人民幣。

　　在對這些事實深入調查后，偵查員發現聯泰在經營中存在非法經營期貨業務的嫌疑。在市公安局經偵總隊的指導下，黃浦分局又以該公司涉嫌非法經營罪立案偵查。今年8月12日，案件告破。

　　調查：騙局延伸全國15個城市

　　經偵查查明，聯泰公司將上海黃浦區延安東路100號三樓設為總部經營地，高檔的辦公環境及電子報價系統一應俱全，很容易讓非專業人士的客戶產生信任感。聯泰先后在全國15個城市設立辦事處拓展業務。聯泰自稱自己是“金交所二級會員單位，擁有專用交易資格”、香港金銀業貿易場“001號會員”聯泰金號全資子公司。但經警方調查，聯泰在未經過國家主管行政機關批準，不具備黃金交易代理資質的情況下，對公眾投資者謊稱公司系上海黃金交易所二級會員單位，采取隨機撥打電話的方式大肆招攬、吸納公眾投資者參與投資性交易。聯泰公司自行設定“游戲規則”，客戶經認可《聯泰交易買賣細則》，首付2萬元或3萬人民幣便可開戶取得交易資格。投資者每單交易只要交付最低2000元保證金。聯泰規定的最低交易單位為100盎司，約合3110克，價值人民幣約50萬元。但投資者只需用合約價值4%的保證金即可完成交易，交易資金放大了25倍。但客戶“保證金”一旦低于1600元以下，即由公司“強行平倉”。所有交易均須在當日清算完畢，選擇“做多”的客戶還要支付“倉費”。

　　聯泰業務員的獎金與介紹客戶交易成功的數量成正比，這也使得不少客戶是經過朋友甚至親人的介紹，參與聯泰的黃金投資。不少原本投資方資產或處于持幣觀望的投資者，在鼓勵下找到了投資的“新出口”。

　　認定：“變相期貨交易”

　　根據警方調查，中國證監會有關部門出具了認定結果：聯泰公司不是經中國證監會批準的期貨經紀公司，其經營行為屬“變相期貨交易”。建議根據2001年《國務院辦公廳關于嚴厲打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪的通知》精神，依法追究刑事責任。據此，檢察機關批準對聯泰公司四名犯罪嫌疑人實施逮捕。

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