“一參一控”問題正在抓緊規范

　　⊙記者 徐玉海 ○編輯 梁偉

　　中信證券董事會秘書、新聞發言人譚寧昨日在接受本報記者專訪時表示，已經做好了開展融資融券業務試點的各項準備工作，公司近期將向中國證券業協會上報專業評價申請材料，然后按有關要求向中國證監會上報試點資格申請。

　　抓緊解決“一參一控”和同業競爭問題

　　近日，隨著融資融券試點工作的加快，一直被市場寄予首批試點厚望的中信證券受到市場的關注和媒體熱議。有分析認為，“一參一控”和同業競爭等問題或將影響中信證券無緣首批試點資格。

　　對此，譚寧表示，順應監管要求、規范公司治理、推進合規運營一直是中信證券發展的立根之本。目前，中信證券正積極推進相關工作，一方面，按照監管要求，抓緊解決“一參一控”和同業競爭、規范華夏基金股權等事項；另一方面，按照監管部署，積極穩步推進融資融券和股指期貨等業務試點的準備工作。

　　據介紹，在解決“一參一控”和同業競爭方面，為推動達標工作，中信證券已于2009年11月通過董事會決議并公告，通過實施經紀業務區域劃分，順利解決了與中信金通、中信萬通之間的同業競爭問題。由于中信證券和中信建投證券同為全國性、綜合性證券公司，要實現達標，面臨更多的困難，就此，中信證券近兩年來論證提出了很多不同的解決思路，并進行了必要的嘗試。經多方協商，最終于2009年底向深圳證監局提交了原則性解決方案，并向中國證監會、相關主管部門做了專題匯報。目前，根據上報的原則性解決方案，中信證券正在抓緊落實，公司將克服涉及面廣、程序復雜等困難，力爭盡快解決相關問題。

　　在規范華夏基金股權方面，譚寧表示，華夏基金與中信基金的合并在國內是首例，包括基金持有人大會、注銷基金公司等過程比原來預想的要復雜得多。2010年1月4日，中信證券公告完成中信基金注銷的工作，以此為新的基點，才能啟動下一步的股權轉讓工作。公司也認為，在進行華夏基金股權多元化的過程中，要充分考慮基金公司經營管理層的想法，保證骨干人員和業務工作的穩定，保證在股權轉讓之后，其治理結構進一步優化，而不是弱化。目前，中信證券正加緊開展華夏基金股權轉讓定價的審計、評估工作，在監管部門的指導下推進股權規范，為華夏基金的進一步發展創造條件。

　　全力備戰融資融券和股指期貨業務

　　對于近期市場中關于中信證券融資融券業務資格的種種傳言，譚寧回應說，中信證券在積極落實“一參一控”等規范事項的同時，全力備戰融資融券和股指期貨業務。經董事會授權，中信證券已成立信用交易管理部負責該項業務，積極推進融資融券業務交易系統、管理系統的準備和制度建設，2009年進行了全年持續性的仿真交易測試，建成目前國內市場最先進的融資融券交易系統。可以說，目前公司融資融券業務模式和框架已經基本構建完成，機構和人員設置完畢，信息技術系統能夠上線運行，融資融券業務試點期間所需的可融資金、證券也已經到位，對營業部人員的業務培訓和投資者的風險教育已經展開。綜合各方面情況，中信證券已經做好了開展融資融券業務試點的各項準備工作，近期公司將向中國證券業協會上報專業評價申請材料，然后按有關要求向中國證監會上報試點資格申請。此外，公司股指期貨業務的試點準備工作也在穩步進行中。

　　譚寧最后強調說，中信證券一直高度重視市場創新業務，在歷次創新業務推出時，一直爭取獲得首批試點資格，為此，公司將繼續努力做好各項準備工作，配合監管部門，在融資融券、股指期貨等新業務領域，積極參與試點，為行業創新發展和投資者回報作出更大貢獻。