8個數字解讀公募2014：11例老鼠倉待判決
【8個數字解讀公募2014】
中國基金報記者 王鑫
2014年的公募基金業并不太平。根據中國基金報記者整理，這一年里，已經有4位基金經理因“利用未公開信息交易”而被判罰，而進入12月以來，又有4名基金經理因同樣罪名被審理，另外還有7名基金經理已被監管層證實卷入老鼠倉丑聞。
2014年過得最忐忑的可能就是原博時基金[微博]經理馬樂，其在這一年經歷了一審、深圳市檢察院抗訴、二審、最高人民檢察院再抗訴。馬樂案也成為首個進入最高人民法院審判階段的老鼠倉案件。
2011年3月9日至2013年5月30日，馬樂在擔任博時基金經理期間，操作三個股票賬戶先于、同期或稍晚于其管理的基金賬戶買入76只相同股票，累計成交金額為10.5億余元，從中非法獲利1883萬元。這是迄今為止涉案金額最大的老鼠倉案。
今年3月，深圳中級人民法院以利用未公開信息交易罪判處馬樂有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金1884萬元同時追繳非法所得。但深圳市人民檢察院在7天后就提出抗訴，認為該判決量刑明顯不當。10月，廣東省高級人民法院終審駁回抗訴，維持一審法院判決。就在大家以為案件能終結在2014年時，廣東省檢察院認為終審裁定有誤，于11月27日提請最高檢抗訴。12月8日，最高人民檢察院就馬樂案向最高人民法院提出抗訴。
馬樂案在到底適合“情節特別嚴重”還是“情節嚴重”的爭議中走向2015年，而實際上當我們回望2014年時，這一年是以老鼠倉開始的。
2014年2月11日，元宵節前三天，前冠軍基金經理厲建超因涉嫌老鼠倉被有關方面帶走調查。厲建超曾做為雙基金經理之一管理中郵戰略新興產業股票基金，到去年7月23日厲建超離任，該基金當年收益已達62.2%，成為全市場基金冠軍。曾經的冠軍基金經理涉老鼠倉被調查，這在基金業史上還是第一次。
之后貫穿2014年一整年的就是各種各樣的老鼠倉的調查和判決。
5月，匯豐晉信基金[微博]管理有限公司80后女基金經理鐘小婧被上海證監局取消基金從業資格，并罰20萬元。上海監管局行政處罰決定書顯示，鐘小婧使用自己證券賬戶以及具有部分控制權的張某證券賬戶，共交易股票12只，累計買入成交金額324.8511萬元，虧損8.45萬元。玩老鼠倉還虧本，該案被輿論稱為“活雷鋒式老鼠倉”。
7月4日，證監會[微博]公布蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠和黃春雨等5名海富通基金原任或時任基金經理，涉嫌利用未公開信息交易股票案被立案調查。海富通基金老鼠倉窩案震動業界。
年中，最賺錢老鼠倉蘇競案開審，原匯添富基金經理蘇競從2008年到2012年收手，累計獲利3652萬元。3個月后一審宣判，蘇競被判處有期徒刑2年6個月，并罰金3700萬元。
年末，股市一片瘋狂之際，距離上海證券交易所[微博]13公里外的上海第一中級人民法院里，涉嫌老鼠倉的基金經理們正在集中過堂受審，包括原海富通基金經理程崠、原東吳基金[微博]魏立波、原匯豐晉信林彤彤后，還有原華寶興業基金經理牟旭東，其中，牟旭東因薦股收受好處470多萬這一“非典型”老鼠倉被控。
2014年以前冠軍基金經理被帶走開始，以年底集中過堂、馬樂案懸而未決結束，中間， 最賺錢老鼠倉、活雷鋒式老鼠倉、非典型老鼠倉、老鼠倉窩案等輪番上演，眼花繚亂的名稱背后，我們不能忘記的是老鼠倉對基民利益的損害。
多起老鼠倉案件發生之后，沒有一家基金公司受罰，“已離職”、“不知情”成為推脫理由，基民的損失如何追償，目前還沒有完善的相關制度，而這就是我們對來年的期望。
