中新網(wǎng)5月9日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)[微博]官方微博消息，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人今日通報(bào)了資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)人員涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件及相關(guān)查處情況。據(jù)了解，公安機(jī)關(guān)近期己對(duì)下列3起案件中犯罪嫌疑人采取了強(qiáng)制措施。

　　一、2013年10月，證監(jiān)會(huì)對(duì)光大保德信基金管理有限公司[微博]原基金經(jīng)理錢某涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件啟動(dòng)初步調(diào)查，同年12月正式立案稽查。經(jīng)調(diào)查初步查明，錢某案涉及買入金額達(dá)1.23億元，獲利160余萬(wàn)元。

　　二、2013年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)嘉實(shí)基金管理有限公司[微博]、上投摩根基金管理有限公司[微博]原基金經(jīng)理歐某某涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件啟動(dòng)初步調(diào)查，同年12月正式立案稽查，經(jīng)調(diào)查初步查明，歐某某案涉及交易金額達(dá)1.06億元，賬面獲利260余萬(wàn)元。

　　三、2014年1月，證監(jiān)會(huì)對(duì)平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司原投資管理人員張某某涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件啟動(dòng)初步調(diào)查，3月正式立案稽查。經(jīng)調(diào)查初步查明，張某某案涉及交易金額達(dá)4.87億元，獲利1500余萬(wàn)元。

　　近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)一些資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)人員涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件進(jìn)行了查處，社會(huì)和媒體對(duì)此高度關(guān)注。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，2013年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共受理涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件線索38件，并已陸續(xù)啟動(dòng)調(diào)查工作。這類案件具有以下三個(gè)特點(diǎn)：

　　一是案件性質(zhì)惡劣，嚴(yán)重影響了投資者信心以及資本市場(chǎng)投資功能的發(fā)揮。資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)人員承擔(dān)著對(duì)于投資人的信賴義務(wù)，本應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)信勤勉，但卻為了一己私利，拋棄了職業(yè)道德和職業(yè)操守而從事利用未公開(kāi)信息交易股票行為，犧牲了投資人的利益，破壞了市場(chǎng)公平交易的原則，嚴(yán)重?fù)p害了資產(chǎn)管理行業(yè)的公信力。

　　二是涉案人員范圍擴(kuò)大，呈現(xiàn)鏈條化。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件的涉案人員己由以往的基金經(jīng)理本人，擴(kuò)展到上游的研究人員、后臺(tái)的交易人員，甚至下游的托管銀行工作人員。此外，部分案件中出現(xiàn)了知情人泄露{未公開(kāi)信息，周邊的親朋好友參與交易的情形，個(gè)別案件中甚至出現(xiàn)了知情人買賣未公開(kāi)信息牟利的情況。

　　三是涉案金額巨大，涉及機(jī)構(gòu)數(shù)量較多。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，近期調(diào)查的涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件線索最大涉案金額為十多億元，最小涉案金額超過(guò)兩千萬(wàn)元。截至目前，涉及基金管理公司十余家，涉及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)兩家。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，為了有效發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)人員利用未公開(kāi)信息交易股票行為，證監(jiān)會(huì)著力強(qiáng)化了案件線索分析發(fā)現(xiàn)機(jī)制，不斷加大監(jiān)控和查處力度，為精準(zhǔn)打擊利用未公開(kāi)信息交易股票行為提供了強(qiáng)有力手段。在案件查辦過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)與公安部緊密合作，不斷強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法銜接工作，將涉嫌犯罪的一批案件及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)查處，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)案件查處情況陸續(xù)通報(bào)有關(guān)輿型案件。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人還指出，近期查處的涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件反映出利用未公開(kāi)信息交易股票行為在資產(chǎn)管理行業(yè)中仍是比較突出的問(wèn)題，也在一定程度上暴露了資產(chǎn)管理行業(yè)及相關(guān)公司在內(nèi)部控制和管理措施等方面存在的疏漏。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，加大對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)人員利用未公開(kāi)信息交易股票行為的打擊力度，加強(qiáng)行業(yè)自律，完善和落實(shí)公司內(nèi)控制度，明確和強(qiáng)化公司管理責(zé)任，是防控利用未公開(kāi)信息交易股票行為的有效途徑，是增強(qiáng)投資者信心、引導(dǎo)長(zhǎng)期資金入市的必要舉措。

　　下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)人員涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件的查處力度，涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。同時(shí)，針對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)人員涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件多發(fā)頻發(fā)的狀況，一方面，監(jiān)管部門將完善相關(guān)制度要求，加強(qiáng)對(duì)公司的日常監(jiān)督檢查，另一方面，在查處個(gè)人涉嫌剩用未公開(kāi)信息交易股票案件時(shí)，監(jiān)管部門將桉查相關(guān)公司是否存在內(nèi)控、管理等方面的問(wèn)題。確實(shí)存在問(wèn)題的，將根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員采取適當(dāng)監(jiān)管措施，建立對(duì)利用未公開(kāi)信息交易股票行為的綜合防控機(jī)制，堅(jiān)決遏制資產(chǎn)管理行業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易股票行為的發(fā)生。(中新網(wǎng)證券頻道)