歷年基金經(jīng)理老鼠倉

　　最大單基金“老鼠倉”一審宣判

　　本報訊(文/表 記者吳倩)作為迄今被指控獲利金額最高的“基金碩鼠”，原交銀施羅德基金[微博]公司基金經(jīng)理鄭拓“老鼠倉”一案備受關(guān)注。據(jù)悉，上海一中院目前已針對此案作出一審宣判。判決被告人鄭拓犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金六百萬元。同案被告人夏偉紅(系鄭拓前妻，2008年離婚)犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣六百萬元；同案被告人夏偉玲(系夏偉紅妹妹)犯利用未公開信息交易罪，判處拘役六個月，緩刑六個月，并處罰金人民幣五十萬元；違法所得予以追繳。

　　至記者截稿時，據(jù)悉，案件當(dāng)事人未提起上訴。

　　一審法院審理認(rèn)為，被告人鄭拓身為基金管理公司的從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的基金投資信息這一未公開信息，違反規(guī)定，由其本人或者安排被告人夏偉紅、夏偉玲共同從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。被告人鄭拓、夏偉紅利用未公開信息交易金額4638萬余元，獲利金額1242萬余元；夏偉玲參與利用未公開信息交易金額522萬余元，獲利金額122萬余元。

　　被告人鄭拓在共同犯罪中起主要作用，系主犯；夏偉紅、夏偉玲在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。

　　根據(jù)公開信息，鄭拓2007年3月至2009年7月期間擔(dān)任交銀施羅德交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理，曾被稱為“熊市十大王牌基金經(jīng)理”。淪落為“基金碩鼠”，鄭拓回顧稱，兩方面原因促使他實施此類交易。一方面，既然自己投資能力較強(qiáng)，除了給基金賺錢，自己也可以賺一點。另一方面，當(dāng)時的監(jiān)管不允許基金經(jīng)理及家屬買賣股票，自己對此規(guī)定有抵觸情緒。

　　案件回顧

　　2007年3月至2009年8月，鄭拓實際負(fù)責(zé)交銀穩(wěn)健基金的投資管理工作；2007年7月4日起，鄭拓正式擔(dān)任交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理，2009年8月20日正式離任。

　　2009年3月至7月間，鄭拓利用職務(wù)便利，在交銀穩(wěn)健基金買賣股票的信息尚未公開前，由鄭拓本人或者將需要購買的股票種類、數(shù)量、價格等告知夏偉紅、夏偉玲，借用夏偉紅嫂子名下的中信建投哈爾濱中醫(yī)街營業(yè)部證券賬戶、國泰君安北京知春路營業(yè)部證券賬戶，先于或同期于鄭拓管理的交銀穩(wěn)健基金買賣相同股票，并從中牟利。

　　其間，鄭拓伙同夏偉紅采用上述方法買賣“萬科A”、“泛海建設(shè)”、“華僑城A”、“吉林敖東”等股票11只，一共成交283萬余股，交易(買入)金額為4638萬余元，獲利金額為1242萬余元。其中，夏偉玲參與交易金額522萬余元，獲利金額122萬余元。