原交銀施羅德基金[微博]經理鄭拓 資料圖

　　【新民網·獨家報道】3月28日，新民網記者從上海一中院獲悉，近日一中院就原交銀施羅德基金管理有限公司基金經理鄭拓“老鼠倉”一案作出一審宣判，判決被告人鄭拓犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金六百萬元；同案被告人夏偉紅(系鄭拓前妻，2008年離婚)犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣六百萬元；同案被告人夏偉玲(系夏偉紅妹妹)犯利用未公開信息交易罪，判處拘役六個月，緩刑六個月，并處罰金人民幣五十萬元；違法所得予以追繳。

　　2007年3月至2009年8月，鄭拓實際負責交銀穩健基金的投資管理工作；2007年7月4日起，鄭拓正式擔任交銀穩健基金經理，2009年8月20日正式離任。任職期間，鄭拓對于交銀穩健基金投資股票的種類、數量、價格及時間具有決定權或建議權。

　　2009年3月至7月間，鄭拓利用擔任交銀穩健基金經理的職務便利，在交銀穩健基金買賣股票的信息尚未公開前，由鄭拓本人或者將需要購買的股票種類、數量、價格等告知夏偉紅、夏偉玲，借用夏偉紅嫂子名下的中信建投哈爾濱中醫街營業部證券賬戶、國泰君安北京知春路營業部證券賬戶，先于或同期于鄭拓管理的交銀穩健基金買賣相同股票，并從中牟利。

　　期間，鄭拓伙同夏偉紅采用上述方法買賣“萬科A”、“泛海建設”、“華僑城A”、“吉林敖東”、“西山煤電”、“保利地產[微博]”、“金地集團”、“中國神華”、“西部礦業”、“中國平安[微博]”、“中煤能源”等股票11只，一共成交283萬余股，交易(買入)金額為4638萬余元，獲利金額為1242萬余元。其中，夏偉玲參與交易金額522萬余元，獲利金額122萬余元。

　　一審法院審理認為，被告人鄭拓身為基金管理公司的從業人員，利用因職務便利獲取的基金投資信息這一未公開信息，違反規定，由其本人或者安排被告人夏偉紅、夏偉玲共同從事與該信息相關的證券交易活動，情節嚴重，其行為均已構成利用未公開信息交易罪。其中被告人鄭拓、夏偉紅利用未公開信息交易金額4638萬余元，獲利金額1242萬余元；夏偉玲參與利用未公開信息交易金額522萬余元，獲利金額122萬余元。被告人鄭拓在共同犯罪中起主要作用，系主犯；夏偉紅、夏偉玲在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法應當從輕、減輕或者免除處罰。被告人鄭拓、夏偉紅、夏偉玲能如實供述罪行，依法可以從輕處罰；本案追繳退賠情況亦在量刑時予以考慮，各名辯護人的相關辯護意見予以采納。據此，為維護證券市場的公開、公平、公正秩序，保護廣大證券投資者和基金投資者的合法利益，綜合三名被告人的犯罪事實、性質、情節及對社會的危害程度，一審法院遂作出上述判決。

　　記者了解到，截至目前，案件當事人未提起上訴。 (新民網編輯：張嘉佳)