第一百零三條 基金份額登記機構以電子介質登記的數據，是基金份額持有人權利歸屬的根據。基金份額持有人以基金份額出質的，質權自基金份額登記機構辦理出質登記時設立。

　　基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至國務院證券監督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

　　基金份額登記機構應當保證登記數據的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第一百零四條 基金投資顧問機構及其從業人員提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據，對其服務能力和經營業績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。

　　第一百零五條 基金評價機構及其從業人員應當客觀公正，按照依法制定的業務規則開展基金評價業務，禁止誤導投資人，防范可能發生的利益沖突。

　　第一百零六條 基金管理人、基金托管人、基金服務機構的信息技術系統，應當符合規定的要求。國務院證券監督管理機構可以要求信息技術系統服務機構提供該信息技術系統的相關資料。

　　第一百零七條 律師事務所、會計師事務所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關基金業務活動出具法律意見書、審計報告、內部控制評價報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。

　　第一百零八條 基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。

第十二章 基金行業協會

　　第一百零九條 基金行業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。

　　基金管理人、基金托管人應當加入基金行業協會，基金服務機構可以加入基金行業協會。

　　第一百一十條 基金行業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　基金行業協會設理事會。理事會成員依章程的規定由選舉產生。

　　第一百一十一條 基金行業協會章程由會員大會制定，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　第一百一十二條 基金行業協會履行下列職責：

　　(一)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益；

　　(二)依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；

　　(三)制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分；

　　(四)制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓；

　　(五)提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動；

　　(六)對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解；

　　(七)依法辦理非公開募集基金的登記、備案；

　　(八)協會章程規定的其他職責。

第十三章 監督管理

　　第一百一十三條 國務院證券監督管理機構依法履行下列職責：

　　(一)制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權；

　　(二)辦理基金備案；

　　(三)對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；

　　(四)制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施；

　　(五)監督檢查基金信息的披露情況；

　　(六)指導和監督基金行業協會的活動；

　　(七)法律、行政法規規定的其他職責。

　　第一百一十四條 國務院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

　　(一)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查，并要求其報送有關的業務資料；

　　(二)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；

　　(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；

　　(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料；

　　(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

　　(六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封；

　　(七)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。

　　第一百一十五條 國務院證券監督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務。

　　第一百一十六條 國務院證券監督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監督，不得利用職務牟取私利。

　　第一百一十七條 國務院證券監督管理機構依法履行職責時，被調查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第一百一十八條 國務院證券監督管理機構依法履行職責，發現違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。

　　第一百一十九條 國務院證券監督管理機構工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務員法》規定的期限內，不得在被監管的機構中擔任職務。

第十四章 法律責任

　　第一百二十條 違反本法規定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　基金管理公司違反本法規定，擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百二十一條 基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業人員，未按照本法第十八條第一款規定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。

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