中國銀河證券基金研究中心

　　截至2012年9月30日，基金行業公募基金數量1100只，資產24662.88億元，份額規模28931.44億份。2012年6月30日，基金行業公募基金數量1026只，資產凈值24436.34億元，份額規模27960.82億份。2011年12月31日，基金行業公募基金數量914只，資產凈值21918.40億元，份額規模26509.93億份。今年前9個月，基金行業資產凈值增加2744.48億元，份額規模增加2421.51億份。

　　中國銀河證券基金研究中心記錄截至2012年9月30日正在運作的普通代碼口徑(A/B類基金分開計算，分級基金合并計算)的基金1251只，其中南方理財14天債券A/B、萬家信用恒利債券A/C合并披露數據，實際統計資產凈值份額規模的基金1249只，覆蓋了全市場所有基金的資產凈值與份額規模數據。對未披露季報的基金采用最新公開可獲得的數據，如首發規模。

　　在基金管理公司規模排名方面，根據資產凈值口徑，2012年9月30日，華夏、嘉實、南方、易方達、博時名列前5名。2011年12月31日，華夏、易方達、嘉實、南方、博時名列前5名。

　　統計說明

　　1、基金代碼說明：基金研究中心業務規則中的基金主代碼即中國證監會確定的基金主代碼，二者保持一致，統計中的基金數量按照主代碼口徑。由于份額分級基金和份額分類基金的凈值是分開披露，因此從凈值和凈值增長率計算角度有基金普通代碼。

　　2、根據《證券投資基金法》和《證券投資基金運作管理辦法》，ETF聯接基金從基金合同主體看是一只正式基金，其資產凈值和份額規模是獨立的，遵循的原則是“一份基金合同，一個主代碼基金、一份獨立基礎數據”。

　　3、為了拓寬研究視野，在基金行業規模統計上引入新的評價指標。在基金管理公司管理規模評價上，在基金資產凈值和基金份額規模的基礎上，增加了“有效管理基金資產凈值”和“有效管理基金份額規模”兩個規模評價指標。在托管銀行托管規模評價上，我們在基金資產凈值和基金份額規模的基礎上，增加了“有效托管基金資產凈值”和“有效托管基金份額規模”兩個規模評價指標。

　　4、“有效管理”指標是指從基金管理公司管理費收入角度出發，根據基金管理費率和基準管理費率的比例對資產凈值和份額規模進行折算。例如：貨幣市場基金管理費率是0.33%，基準管理費率取股票基金管理費率1.5%，則1個貨幣市場基金相當于0.22個股票基金。由于聯接基金至少90%的資產不計提管理費，因此聯接基金首先按照10%計算其資產凈值和份額規模，然后再進行折算計算有效管理值。

　　5、“有效托管”指標是指從托管銀行托管費收入角度出發，根據基金托管費率和基準托管費率的比例對資產凈值和份額規模進行折算。例如：貨幣市場基金托管費率是0.1%，基準托管費率取股票基金托管費率0.25%，則1個貨幣市場基金相當于0.4個股票基金。由于聯接基金至少90%的資產不計提托管費，因此聯接基金首先按照10%計算其資產凈值和份額規模，然后再進行折算計算有效托管值。

　　以下為排名詳細榜單：

　　2012年三季度基金公司資產凈值和份額規模匯總統計表 (資產凈值口徑)

　　2012年三季度基金公司資產凈值和份額規模匯總統計表 (剔除聯接基金重復部分口徑)

　　2012年三季度基金公司資產凈值和份額規模匯總統計表 (剔除貨幣與短期理財債券基金口徑)

　　2012年三季度基金公司資產凈值和份額規模匯總統計表 (有效資產凈值口徑)