新浪財經訊 12月30日晚間消息，針對“上證180公司治理ETF(510010)周三盤中臨時停牌”，交銀施羅德基金向新浪財經發來情況說明，原文如下。

　　交銀施羅德基金管理有限公司關于上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金申請臨時停牌情況的說明

　　2009年12月30日，上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金(以下簡稱“治理ETF”)因為申購贖回清單計算偏差，為了保護份額持有人的利益向上交所申請緊急停牌，停牌時間為2009年12月30日上午10：24點至下午3點，停牌期間暫停治理ETF的一級市場申購贖回和二級市場的交易。

　　(一)申請緊急停牌的原因

　　由于2010年1月4日上證180治理指數成份股即將調整，12月30日需對申購贖回清單進行調整，調整過程中出現技術錯誤，導致當日開市后，交易價格相對IOPV出現大幅折價，交易出現了異常。

　　(二)公司對此事的緊急處理過程

　　1、公司在發現交易異動之后，為保護基金持有人的利益，第一時間向上交所申請緊急停牌，上交所迅速響應，治理ETF于上午10：24分臨時停牌。

　　2、根據基金合同和招募說明書，公司制訂了解決預案，并與交易所和中登公司等機構進行了充分的溝通，取得了有關機構的支持。

　　3、公司就該預案與當天參與治理ETF交易的券商進行了書面及其他多種形式的溝通，取得了有關券商的支持。

　　4、公司就此事與當天贖回治理ETF的主要投資者進行了初步溝通，目前進展比較順利。

　　(三)公司對此事的處理方案

　　根據治理ETF基金合同第七章“基金份額的申購與贖回”第(三)條“申購與贖回的原則”，“本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價”，根據第(四)條“申購與贖回的程序”，“投資者在提交申購申請時須根據申購贖回清單備足相應數量的股票和現金，投資者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現金”，“投資者T日申購、贖回成功后，注冊登記機構在T日收市后為投資者辦理基金份額與組合證券的清算交收以及現金替代等的清算，在T+1日辦理現金替代等的交收以及現金差額的清算，在T+2日辦理現金差額的交收”。同時根據治理ETF招募說明書第九章“基金份額的申購與贖回”第(七)條“申購贖回清單的內容與格式”，“T日現金差額在T+1日的申購贖回清單中公告，其計算公式為：

　　T日現金差額＝T日最小申購贖回單位對應的基金份額×T日基金份額凈值－(申購贖回清單中必須用現金替代的固定替代金額＋申購贖回清單中可以用現金替代成份證券的數量與T日收盤價相乘之和+申購贖回清單中禁止用現金替代成份證券的數量與T日收盤價相乘之和)

　　T日投資者申購贖回基金份額時，需按T+1日公告的T日現金差額進行資金的清算交收。現金差額的數值可能為正、為負或為零。在投資者申購時，如現金差額為正數，則投資者應根據其申購的基金份額支付相應的現金，如現金差額為負數，則投資者將根據其申購的基金份額獲得相應的現金；在投資者贖回時，如現金差額為正數，則投資者將根據其贖回的基金份額獲得相應的現金，如現金差額為負數，則投資者應根據其贖回的基金份額支付相應的現金。”

　　按照基金合同和招募說明書的約定，12月31日公布的申購贖回清單中包含的12月30日的現金差額項將按照上述公式進行計算，當天進行申購的投資者將按照計算的現金差額結果獲得相應的現金，當天進行贖回的投資者將按照現金差額計算的結果支付相應的現金，基金凈資產和基金份額持有人的利益不會受到影響。因此，在取得各方充分諒解且各方均遵守基金合同約定行事的情況下，根據基金合同，我們完全可以合法合理地避免損失。

　　對于此事，我們特向投資人誠摯地表示歉意，并承諾后續將向受此影響的投資人做好客戶服務工作。公司成立5年來，一直把投資人利益放在首位，以投資上前瞻，策略上遠見，服務上領先的原則，在業內和投資人心目中贏得了良好的聲譽和口碑。此次的事件，是我公司在發展過程中遇到的問題，我們將認真總結，并以此為鞭策，勤勉盡責、恪盡職守，繼續為廣大投資者提供穩健專業的投資理財服務。

　　謝謝！

　　交銀施羅德基金管理有限公司

　　2009.12.30

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