理財周報記者 李曄斌/文

　　一年之前，時任上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理唐建因老鼠倉事件被媒體曝光。

　　一年之后，證監(jiān)會就該事件做出處罰決定，對基金史上“老鼠倉”第一人的違規(guī)行為下了重判：永久市場禁入。

　　業(yè)內(nèi)人戲稱，異常詳細的唐建處罰決定簡直是一份調(diào)查“老鼠倉”的案例教學(xué)，證監(jiān)會將調(diào)查細節(jié)公布這么詳細，也許意在召告天下，基金經(jīng)理只要做了老鼠倉，監(jiān)管方總有辦法查出來，過去不少人像唐建這樣“小打小鬧”一只股票賺個幾十萬元的，“防偵破”不會到滴水不漏，一定會留下蛛絲馬跡。

　　不服終身禁入，唐建辯解

　　4月21日，關(guān)于唐建和王黎敏的兩份市場禁入決定書正式見諸媒體，這兩份來自于中國證券監(jiān)督管理委員會的決定書分別認定王黎敏市場禁入7年和唐建終身市場禁入。

　　市場禁入決定書出來第一時間，記者聯(lián)系唐建，次日，原本約好的面訪因為唐建的理療改為了電話采訪。唐建說，自己大半年來一直都在家休息，準確地說是養(yǎng)病，因為當基金經(jīng)理和研究員時期經(jīng)常出差并且處于高度壓力環(huán)境下落下了很多病，他的腸胃、心臟都不是很好。

　　“終身市場禁入”，采訪中唐建多次提及這個詞，對此判決存有意見。

　　唐建辯解的核心仍然集中在他是否有意違規(guī)買賣新疆眾和獲利。

　　證監(jiān)會處罰決定最后表示，如對處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會申請行政復(fù)議；也可在三個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

　　申訴與否，唐建表示還在考慮之中。

　　證監(jiān)會處罰決定公布后，王黎敏保持一貫沉默，手機開機無人接聽。

　　唐建一辯：我只是研究員，沒有權(quán)限

　　在4月21日公布的處罰決定書上描述：2006年3月，唐建任職上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理期間，利用“唐金龍”證券賬戶累計買入“新疆眾和”股票60，903股，累計買入金額76.49萬元；全部賣出所得金額105.45萬元，獲利28.96萬元。

　　2006年4月至5月，唐建還利用福山路營業(yè)部“唐金龍”資金賬戶下掛的“李成軍”證券賬戶、東方證券上海浦東南路營業(yè)部“李成軍”證券賬戶連續(xù)買賣“新疆眾和”股票的機會，為自己及他人非法獲利123.76萬元。

　　在此之前的多次溝通中，唐建都向記者表示，相關(guān)賬戶買賣新疆眾和期間，他僅是研究員身份，沒有權(quán)利操縱基金買賣某只股票。

　　關(guān)于這點爭議，唐建在證監(jiān)會詢問筆錄中也提出過申辯，但證監(jiān)會經(jīng)復(fù)核，根據(jù)上投摩根有關(guān)公司研究員和基金經(jīng)理助理職責(zé)的說明，唐建于2004年4月加入上投摩根，擔(dān)任研究員；2006年1月兼任阿爾法基金經(jīng)理助理。

　　上述調(diào)查結(jié)果，唐建向記者表示異議，他說上投摩根α和成長先鋒兩只基金當時的相關(guān)公告里都沒有提及其擔(dān)任阿爾法基金經(jīng)理助理一職。

　　記者就此調(diào)閱了兩只基金當時的相關(guān)公告，的確未曾提及唐建擔(dān)任過基金經(jīng)理助理一事。

　　唐建二辯：沒有在“妖股”前期向基金推薦買入“新疆眾和”

　　唐建申辯的另一個關(guān)鍵在于，他是否在2006年3月向阿爾法基金推薦買入過“新疆眾和”股票。

　　在處罰決定書上，證監(jiān)會稱經(jīng)查明，2006年3月23日，唐建以上投摩根研究員身份建議調(diào)整上投摩根阿爾法基金、中國優(yōu)勢基金二級股票池，增加“新疆眾和”股票為可投資對象；2006年3月28日，唐建電話向阿爾法基金的基金經(jīng)理建議買入“新疆眾和”股票。

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