重要提示

　　博時(shí)精選股票證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字［2004］65號文批準(zhǔn)公開發(fā)售。本基金的基金合同于2004年6月22日正式生效。本基金為契約型開放式基金。

　　博時(shí)基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。投資者在辦理基金業(yè)務(wù)時(shí)提交的資料信息須真實(shí)、有效。于交易日（Ｔ日）提交的申請，投資者應(yīng)在Ｔ＋2日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況，投資者提交的申請經(jīng)注冊登記人確認(rèn)（或不被確認(rèn)）的后果由投資者承擔(dān)。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金屬證券投資基金中的中高風(fēng)險(xiǎn)品種。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得或會(huì)高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應(yīng)尋求獨(dú)立及專業(yè)的財(cái)務(wù)意見。

　　本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　本招募說明書（更新）摘要所載內(nèi)容截止日為2007年12月22日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

　　一、基金管理人

　　1、 基金管理人概況

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　　博時(shí)基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］26號文批準(zhǔn)設(shè)立。公司股東為金信信托投資股份有限公司，持有股份48％；中國長城資產(chǎn)管理公司，持有股份25％；招商證券股份有限公司，持有股份25％；廣廈建設(shè)集團(tuán)有限責(zé)任公司，持有股份2％。注冊資本為1億元人民幣。

　　公司設(shè)立了投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

　　公司下設(shè)十三個(gè)部門，分別是：市場部、股票投資部、產(chǎn)品規(guī)劃部、固定收益部、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部、研究部、交易部、財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、監(jiān)察法律部、人力資源部、基金運(yùn)作部、總裁辦公室。市場部從事基金營銷策劃、渠道溝通、國際業(yè)務(wù)開發(fā)等工作。股票投資部負(fù)責(zé)進(jìn)行股票選擇和組合管理。產(chǎn)品規(guī)劃部負(fù)責(zé)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品維護(hù)和業(yè)績分析等。固定收益部負(fù)責(zé)進(jìn)行固定收益證券的選擇和組合管理。養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的研究、拓展和服務(wù)等工作。研究部負(fù)責(zé)完成對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)公司及市場的研究。交易部負(fù)責(zé)執(zhí)行基金經(jīng)理的交易指令并進(jìn)行交易分析和交易監(jiān)督。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)事宜。信息技術(shù)部負(fù)責(zé)系統(tǒng)開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行及維護(hù)。監(jiān)察法律部負(fù)責(zé)對公司投資決策、基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行等方面進(jìn)行監(jiān)察，并向公司管理層和有關(guān)機(jī)構(gòu)提供獨(dú)立、客觀、公正的意見和建議。總裁辦公室專門負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃研究、行政后勤支持、會(huì)議及文件管理、公司文化建設(shè)、外事活動(dòng)管理、檔案管理、董事會(huì)、黨辦及工會(huì)工作。人力資源部負(fù)責(zé)公司的人員招聘、培訓(xùn)發(fā)展、薪酬福利、績效評估、人事信息管理工作。基金運(yùn)作部負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)、基金注冊登記、直銷及客戶服務(wù)業(yè)務(wù)。另設(shè)北京分公司、上海分公司和南方大區(qū)，分別負(fù)責(zé)北方、華東、華中地區(qū)和華南地區(qū)的基金銷售和服務(wù)支持工作。此外還建立了企業(yè)年金顧問團(tuán)，負(fù)責(zé)為客戶提供企業(yè)年金方案設(shè)計(jì)方面的顧問服務(wù)。

　　截止到2007年12月22日，公司總?cè)藬?shù)189人，其中59％以上的員工具有碩士以上學(xué)歷。

　　公司已經(jīng)建立健全投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準(zhǔn)則等公司管理制度體系。

　　（二）主要成員情況

　　1、基金管理人董事會(huì)成員

　　吳雄偉先生，董事長，博士學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任金信信托投資股份有限公司（原金華信托）總經(jīng)理辦公室主任、研究發(fā)展中心主任、總經(jīng)理助理、基金管理總部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任博時(shí)基金管理有限公司董事長。

　　肖風(fēng)先生，副董事長，博士學(xué)歷。歷任深圳康佳電子集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書兼股證委員會(huì)主任，中國人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行證券管理處科長、副處長，深圳市證券管理辦公室副處長、處長，證管辦副主任。現(xiàn)任博時(shí)基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。

　　楊靜女士，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。1992年進(jìn)入證券行業(yè)，歷任招商銀行證券業(yè)務(wù)部（招商證券前身）總經(jīng)理助理、招商證券副總裁，先后分管招商證券的經(jīng)紀(jì)、電腦、財(cái)務(wù)、電子商務(wù)、研究等業(yè)務(wù)工作。現(xiàn)任招商證券副總裁，兼任中國國債協(xié)會(huì)第二屆理事會(huì)常務(wù)理事，深圳證券業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)副理事長。

　　夏永平女士，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行總行人事部勞資處主任科員、副處長、處長，中國長城信托投資公司總裁助理、副總裁。現(xiàn)任中國長城資產(chǎn)管理公司群眾工作部總經(jīng)理。

　　汪曉峰先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。曾就職于加拿大多倫多大學(xué)亞太經(jīng)濟(jì)研究中心； ＪＰ摩根（紐約總部）投資管理研究中心； Ｄｅａｒｂｏｒｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ亞洲區(qū)； Ｐａｃｉｆｉｃ Ｗｏｒｌｄ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｉｍｉｔｅｄ亞太區(qū)；香港新鴻基國際有限公司；金信信托投資股份有限公司。

　　陳小魯先生，獨(dú)立董事，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任中華人民共和國駐英國大使館國防副武官，北京國際戰(zhàn)略問題研究學(xué)會(huì)副秘書長，原中共中央政治體制改革研究室局長，亞龍灣開發(fā)股份有限公司總經(jīng)理。現(xiàn)任標(biāo)準(zhǔn)國際投資管理公司董事長。

　　趙榆江女士，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)研究員，英國高誠證券（香港）有限公司董事，北京代表處首席代表，法國興業(yè)證券 （香港） 有限公司董事總經(jīng)理。現(xiàn)任康聯(lián)馬洪 （中國） 投資管理有限公司董事、高級投資顧問。

　　姚鋼先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究員（教授）。歷任中國社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所副研究員，海南匯通國際信托投資公司證券業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，深圳證券交易所上市委員會(huì)委員，深圳證券商協(xié)會(huì)副主席。現(xiàn)任中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)文化研究中心副主任。

　　2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員

　　王金寶先生，監(jiān)事，碩士學(xué)歷。曾任貴州證券公司上海業(yè)務(wù)部交易部經(jīng)理、招商證券股份有限公司上海澳門路證券營業(yè)部總經(jīng)理，現(xiàn)任招商證券股份有限公司證券投資部總經(jīng)理。

　　包志濤先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行信托投資公司業(yè)務(wù)一部副經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)部副經(jīng)理、中國長城信托投資公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理，現(xiàn)任中國長城資產(chǎn)管理公司債權(quán)管理部債權(quán)維護(hù)處處長。

　　黃家華先生，監(jiān)事，商貿(mào)學(xué)士。歷任益高證券及金融有限公司信貸監(jiān)控員；鄧百氏（香港）有限公司市場推廣顧問；瑞士豐泰私人金融服務(wù)有限公司高級投資顧問經(jīng)理；標(biāo)準(zhǔn)人壽亞洲（香港）有限公司高級投資策劃顧問； Ａｓｓｏｃｉｅ Ｆｉｎａｎｃｉｅｒｅ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｔｄ．，行政總監(jiān)；新鴻基優(yōu)越理財(cái)有限公司董事總經(jīng)理；金信信托投資股份有限公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員。

　　尹慶軍先生，碩士。1991年7月至1995年10月在中央編譯局世界所工作，任助理研究員。1995年10月至1997年7月在中央編譯局辦公廳秘書處工作，任科研外事秘書。1997年7月至1999年1月在中央編譯出版社工作，任出版部主任。1999年1月入博時(shí)基金管理有限公司，曾任行政管理部人力資源經(jīng)理，2001年3月起任人力資源部總經(jīng)理。

　　3、公司高管人員

　　吳雄偉先生，董事長，博士學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任金信信托投資股份有限公司（原金華信托）總經(jīng)理辦公室主任、研究發(fā)展中心主任、總經(jīng)理助理、基金管理總部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任博時(shí)基金管理有限公司董事長。

　　肖風(fēng)先生，副董事長兼總經(jīng)理，博士學(xué)歷。歷任深圳康佳電子集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書兼股證委員會(huì)主任，中國人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行證券管理處科長、副處長，深圳市證券管理辦公室副處長、處長，證管辦副主任。現(xiàn)任博時(shí)基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。

　　李全先生，副總經(jīng)理。1988年7月畢業(yè)于中國人民銀行總行研究生部。1988年在中國人民銀行總行金融研究所工作，同年進(jìn)入中國農(nóng)村信托投資公司。1991年進(jìn)入正大國際財(cái)務(wù)有限公司工作，歷任北京代表處首席代表、資金部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。1998年5月加入博時(shí)基金管理有限公司，任督察員兼監(jiān)察部經(jīng)理。2000年至2001年，在梅隆信托的倫敦總部及其下屬牛頓基金管理公司工作。2001年4月，回到博時(shí)任副總經(jīng)理，主管公司投資業(yè)務(wù)。2003年起主管公司運(yùn)作部門和市場發(fā)展部門。李全先生還在新華富時(shí)指數(shù)委員會(huì)擔(dān)任委員。

　　王德英先生，副總經(jīng)理。碩士。1995年畢業(yè)于清華大學(xué)，獲工學(xué)碩士學(xué)位。1995年至1997年在北京清華計(jì)算機(jī)公司工作，任開發(fā)部經(jīng)理。1997年至2000年在清華紫光股份公司ＣＡＤ與信息事業(yè)部工作，任總工程師。2000年1月加入博時(shí)基金管理有限公司，曾先后擔(dān)任行政管理部副經(jīng)理，電腦部副經(jīng)理及信息技術(shù)部總經(jīng)理。2007年3月起擔(dān)任公司副總經(jīng)理，主管ＩＴ、財(cái)務(wù)和基金運(yùn)作。

　　孫麒清女士，督察長，商法學(xué)碩士。1992年畢業(yè)于深圳大學(xué)法律系，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。2001年畢業(yè)于法國巴黎第一大學(xué)法學(xué)院（Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔé Ｐａｒｉｓ Ｉ－Ｐａｎｔｈéｏｎ Ｓｏｒｂｏｎｎｅ），獲商法學(xué)碩士學(xué)位。1992年至1997年于廣東深港律師事務(wù)所任專職律師。2002年加入博時(shí)基金管理有限公司，任監(jiān)察法律部法律顧問，2007年4月起任公司督察長兼監(jiān)察法律部總經(jīng)理。

　　4、本基金基金經(jīng)理

　　陳豐先生，1996年至1998年就讀于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨學(xué)院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。1998年至2000年在申銀萬國證券公司研究所工作。2000年加入博時(shí)基金管理有限公司，曾任研究部研究員、2002年1月至2003年6月任基金裕元基金經(jīng)理助理、2003年7月至2004年6月任基金裕澤基金經(jīng)理，2004年6月起任博時(shí)精選股票基金基金經(jīng)理。

　　基金經(jīng)理助理，李權(quán)勝先生，碩士。2001年畢業(yè)于北京大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院。2001年7月至2003年12月在招商證券研發(fā)中心工作，任研究員；2003年12月至2006年2月在銀華基金工作，任研究員兼基金經(jīng)理助理。2006年3月6日入職博時(shí)基金管理有限公司，任研究員。2007年1月起任研究員兼博時(shí)精選股票基金基金經(jīng)理助理。

　　5、投資決策委員會(huì)成員

　　主任委員：肖風(fēng)

　　委員：李全、楊銳、高陽、歸江、陳亮、唐定中、邵凱

　　肖風(fēng)先生，副董事長兼總經(jīng)理，博士學(xué)歷。歷任深圳康佳電子集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書兼股證委員會(huì)主任，中國人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行證券管理處科長、副處長，深圳市證券管理辦公室副處長、處長，證管辦副主任。現(xiàn)任博時(shí)基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。

　　李全先生，副總經(jīng)理。1988年7月畢業(yè)于中國人民銀行總行研究生部。1988年在中國人民銀行總行金融研究所工作，同年進(jìn)入中國農(nóng)村信托投資公司。1991年進(jìn)入正大國際財(cái)務(wù)有限公司工作，歷任北京代表處首席代表、資金部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。1998年5月加入博時(shí)基金管理有限公司，任督察員兼監(jiān)察部經(jīng)理。2000年至2001年，在梅隆信托的倫敦總部及其下屬牛頓基金管理公司工作。2001年4月，回到博時(shí)任副總經(jīng)理，主管公司投資業(yè)務(wù)。2003年起主管公司運(yùn)作部門和市場發(fā)展部門。李全先生還在新華富時(shí)指數(shù)委員會(huì)擔(dān)任委員。

　　楊銳先生，博士。1999年7月畢業(yè)于南開大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究所。1999年8月入博時(shí)基金管理有限公司，任研究部策略分析師；2002年10月起兼任博時(shí)價(jià)值增長基金基金經(jīng)理助理。2004年6月起擔(dān)任研究部副總經(jīng)理兼策略分析師。2005年1月至2006年1月由博時(shí)公司派往紐約大學(xué)Ｓｔｅｒｎ商學(xué)院做訪問學(xué)者。2005年6月至2006年1月在ＡｌｌｉａｎｃｅＢｅｒｎｓｔｅｉｎ的股票投資部門工作。2006年1月回國繼續(xù)擔(dān)任研究部副總經(jīng)理、策略分析師，5月兼任博時(shí)平衡配置基金經(jīng)理。2007年1月起任首席策略分析師，兼任基金價(jià)值增長、基金價(jià)值增長貳號、基金博時(shí)平衡配置基金經(jīng)理。

　　高陽先生，碩士。1998年6月畢業(yè)于對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院。1998年7月至2000年2月在中國國際金融有限公司銷售交易部從事國債投資工作，任經(jīng)理。2000年3月入博時(shí)基金管理有限公司，任基金管理部債券組合投資經(jīng)理；2001 年6 月至2002 年4 月在英國ＢＡＩＬＬＩＥ ＧＩＦＦＯＲＤ 公司接受投資工作培訓(xùn)，并取得英國投資協(xié)會(huì)頒發(fā)的投資管理資格證書（ＩＭＣ）；2002 年10 月任博時(shí)價(jià)值增長證券投資基金基金經(jīng)理；2003年5月任固定收益部總經(jīng)理；2004年7月任基金裕澤基金經(jīng)理；2005年8月起任基金裕隆基金經(jīng)理。2007年1月起任股票投資部總經(jīng)理，兼任基金裕隆基金經(jīng)理。

　　歸江先生，碩士。1998年7月畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院。1998年7月至2000年3月于君安證券有限公司證券投資部任投資經(jīng)理。2000年3月至2002年7月于國泰君安資產(chǎn)管理部任基金經(jīng)理。2002年8月加入博時(shí)基金管理有限公司，任基金管理部基金經(jīng)理助理；2003年6月任社保基金基金經(jīng)理；2005年1月兼任獨(dú)立帳戶小組主管。2007年1月起任社保股票基金經(jīng)理兼任股票投資部價(jià)值組主管。

　　陳亮先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。1999年畢業(yè)于中國人民大學(xué)國民經(jīng)濟(jì)學(xué)系。1998年至2001年先后在中信證券金融產(chǎn)品開發(fā)小組、北京玖方量子軟件技術(shù)公司工作。2001年3月入博時(shí)基金管理有限公司，先后擔(dān)任金融工程師、博時(shí)價(jià)值增長基金經(jīng)理助理、博時(shí)裕富基金經(jīng)理；2006年8月任數(shù)量化投資小組主管兼博時(shí)裕富基金經(jīng)理；2007年2月起同時(shí)兼任基金裕澤基金經(jīng)理。

　　唐定中先生，碩士。1995年7月畢業(yè)于陜西財(cái)經(jīng)學(xué)院。1994年12月至1998年8月，于君安證券有限公司財(cái)務(wù)部工作，任總經(jīng)理助理。1998年9月至2003年2月，于國泰君安證券股份有限公司工作，任一級研究員。2003年2月至7月，于民生證券有限公司工作。2003年9月，入職博時(shí)基金管理有限公司，先后擔(dān)任研究員、基金經(jīng)理助理、社保基金經(jīng)理職務(wù)。2007年3月起任研究部總經(jīng)理。

　　邵凱先生，碩士。1997年畢業(yè)于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)，獲學(xué)士學(xué)位。1997年8月至1999年8月在河北省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司投資管理部工作。1999年9月至2000年7月在英國ＲＥＡＤＩＮＧ大學(xué)學(xué)習(xí)國際證券與投資銀行專業(yè)，獲碩士學(xué)位。2000年8月加入博時(shí)基金管理有限公司，曾任基金管理部債券組合經(jīng)理助理、基金管理部債券組合經(jīng)理、固定收益部債券投資經(jīng)理、社保債券基金基金經(jīng)理；2005年5月任固定收益部副總經(jīng)理兼社保債券基金基金經(jīng)理。2007年1月起任固定收益部總經(jīng)理兼社保債券基金基金經(jīng)理。

　　6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

　　（三）基金管理人的職責(zé)

　　1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　2、辦理基金備案手續(xù)；

　　3、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

　　5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　6、編制中期和年度基金報(bào)告；

　　7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；

　　8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　9、召集基金份額持有人大會(huì)；

　　10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　（四）基金管理人的承諾

　　1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；

　　2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》行為的發(fā)生；

　　3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金合同》，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金合同》行為的發(fā)生；

　　4、基金管理人承諾不從事其他證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

　　（五）基金經(jīng)理承諾

　　1、依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

　　3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

　　4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。

　　（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度

　　1、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則

　　（1） 全面性原則

　　公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　（2） 獨(dú)立性原則

　　公司設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察部，監(jiān)察部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行稽核和檢查。

　　（3） 相互制約原則

　　公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系。

　　（4） 定性和定量相結(jié)合原則

　　建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理更具客觀性和操作性。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)

　　公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理層對風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)控，監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：