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華夏希望債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告http://www.sina.com.cn 2008年02月04日 05:37 中國證券報-中證網(wǎng)
重要提示 1、華夏希望債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證監(jiān)會2008年1月21日證監(jiān)許可[2008]114號文核準募集。 2、本基金是契約型開放式證券投資基金。 3、本基金的基金管理人和登記結(jié)算機構(gòu)為華夏基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“中國工商銀行”)。 4、本基金自2008年2月14日至2008年3月5日通過基金銷售機構(gòu)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個月,自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間,并及時公告。各銷售機構(gòu)的辦理網(wǎng)點、辦理日期、辦理時間和辦理程序等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。 5、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者,以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。 6、本基金通過本公司直銷機構(gòu)和各代銷機構(gòu)的網(wǎng)點為投資者辦理基金認購等業(yè)務(wù)。直銷機構(gòu)包括本公司在北京、上海、深圳和廣州的投資理財中心和網(wǎng)上交易。代銷機構(gòu)包括中國工商銀行、中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱“中國建設(shè)銀行”)、中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)、中國農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行股份有限公司(簡稱“交通銀行”)、招商銀行股份有限公司(簡稱“招商銀行”)、中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司(簡稱“中國郵政儲蓄銀行”)、中國民生銀行股份有限公司(簡稱“民生銀行”)、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司(簡稱“浦發(fā)銀行”)、深圳發(fā)展銀行股份有限公司(簡稱“深圳發(fā)展銀行”)、北京銀行股份有限公司(簡稱“北京銀行”)、國泰君安證券股份有限公司(簡稱“國泰君安證券”)、中信建投證券有限責(zé)任公司(簡稱“中信建投證券”)、國信證券有限責(zé)任公司(簡稱“國信證券”)、招商證券股份有限公司(簡稱“招商證券”)、廣發(fā)證券股份有限公司(簡稱“廣發(fā)證券”)、中信證券股份有限公司(簡稱“中信證券”)、中國銀河證券股份有限公司(簡稱“中國銀河證券”)、海通證券股份有限公司(簡稱“海通證券”)、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司(簡稱“聯(lián)合證券”)、申銀萬國證券股份有限公司(簡稱“申銀萬國證券”)、興業(yè)證券股份有限公司(簡稱“興業(yè)證券”)、長江證券股份有限公司(簡稱“長江證券”)、西南證券有限責(zé)任公司(簡稱“西南證券”)、中信金通證券有限責(zé)任公司(簡稱“中信金通證券”)、湘財證券有限責(zé)任公司(簡稱“湘財證券”)、萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司(簡稱“萬聯(lián)證券”)、渤海證券有限責(zé)任公司(簡稱“渤海證券”)、華泰證券股份有限公司(簡稱“華泰證券”)、山西證券有限責(zé)任公司(簡稱“山西證券”)、中信萬通證券有限責(zé)任公司(簡稱“中信萬通證券”)、東吳證券有限責(zé)任公司(簡稱“東吳證券”)、長城證券有限責(zé)任公司(簡稱“長城證券”)、光大證券股份有限公司(簡稱“光大證券”)、廣州證券有限責(zé)任公司(簡稱“廣州證券”)、東北證券股份有限公司(簡稱“東北證券”)、南京證券有限責(zé)任公司(簡稱“南京證券”)、平安證券有限責(zé)任公司(簡稱“平安證券”)、國海證券有限責(zé)任公司(簡稱“國海證券”)、東莞證券有限責(zé)任公司(簡稱“東莞證券”)、國都證券有限責(zé)任公司(簡稱“國都證券”)、東海證券有限責(zé)任公司(簡稱“東海證券”)、中銀國際證券有限責(zé)任公司(簡稱“中銀國際證券”)、國盛證券有限責(zé)任公司(簡稱“國盛證券”)、華西證券有限責(zé)任公司(簡稱“華西證券”)、齊魯證券有限公司(簡稱“齊魯證券”)、世紀證券有限責(zé)任公司(簡稱“世紀證券”)、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司(簡稱“第一創(chuàng)業(yè)證券”)、金元證券股份有限公司(簡稱“金元證券”)、西部證券股份有限公司(簡稱“西部證券”)、信泰證券有限責(zé)任公司(簡稱“信泰證券”)、上海證券有限責(zé)任公司(簡稱“上海證券”)、德邦證券有限責(zé)任公司(簡稱“德邦證券”)、新時代證券有限責(zé)任公司(簡稱“新時代證券”)、華林證券有限責(zé)任公司(簡稱“華林證券”)、大同證券經(jīng)紀有限責(zé)任公司(簡稱“大同證券”)、東方證券股份有限公司(簡稱“東方證券”)、國元證券股份有限公司(簡稱“國元證券”)、泰陽證券有限責(zé)任公司(簡稱“泰陽證券”)、安信證券股份有限公司(簡稱“安信證券”)、國聯(lián)證券有限責(zé)任公司(簡稱“國聯(lián)證券”)、恒泰證券有限責(zé)任公司(簡稱“恒泰證券”)、財通證券經(jīng)紀有限責(zé)任公司(簡稱“財通證券”)、江南證券有限責(zé)任公司(簡稱“江南證券”)、天相投資顧問有限公司(簡稱“天相投顧”)、華龍證券有限責(zé)任公司(簡稱“華龍證券”)等11家銀行及55家券商(排名不分先后)。 7、投資者在首次認購本基金時,需按銷售機構(gòu)的規(guī)定,提出開立華夏基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構(gòu)交易賬戶的申請。開戶和認購申請可同時辦理,一次性完成,但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。一個投資者只能開立和使用一個基金賬戶,已經(jīng)開立華夏基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請。 投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。 8、持有中國建設(shè)銀行儲蓄卡、中國農(nóng)業(yè)銀行金穗借記卡、興業(yè)銀行股份有限公司興業(yè)借記卡、廣東發(fā)展銀行借記卡(理財通卡)、招商銀行儲蓄卡、浦發(fā)銀行東方卡/活期賬戶一本通或ChinaPay CD卡的個人投資者,以及在華夏基金投資理財中心開戶的個人投資者在與本公司達成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議,接受本公司有關(guān)服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)后,即可登錄本公司網(wǎng)站(www.ChinaAMC.com),辦理基金賬戶開立、基金認購、資料變更、分紅方式變更、信息查詢等各項業(yè)務(wù)。有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。 9、本基金根據(jù)銷售費用收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。其中,A類在投資者認購時收取前端認購費,不收取銷售服務(wù)費;C類不收取前端認購費,按0.3%的年費率收取銷售服務(wù)費,投資者在認購時可自行選擇基金份額類別。 投資者在認購A類基金份額時交納前端認購費,費率按認購金額遞減,具體如下: 認購金額(含認購費) 前端認購費率 100萬元以下 0.8% 100萬元以上(含100萬元)-500萬元以下 0.6% 500萬元以上(含500萬元)-1000萬元以下 0.3% 1000萬元以上(含1000萬元) 每筆1,000.00元 投資者認購C類基金份額,前端認購費為0。 10、本基金認購以金額申請。投資者認購基金份額時,需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認購款項。投資者通過本公司直銷機構(gòu)辦理基金份額認購業(yè)務(wù),最低認購金額由基金管理人制定和調(diào)整。投資者通過代銷機構(gòu)辦理基金份額認購業(yè)務(wù),可以多次認購本基金份額,每次認購金額不得低于1,000.00元。認購委托一經(jīng)確認,投資者不得撤銷。 11、銷售機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認,而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以登記結(jié)算機構(gòu)的確認為準。T日規(guī)定時間受理的申請,正常情況下投資者可在T+2日通過本公司網(wǎng)站、本公司客戶服務(wù)電話或到其辦理業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)查詢確認情況。投資者應(yīng)在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況和有效認購份額。基金管理人及代銷機構(gòu)不承擔(dān)對確認結(jié)果的通知義務(wù),投資者本人應(yīng)主動查詢認購申請的確認結(jié)果。 12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解華夏希望債券型證券投資基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在《中國證券報》上的《華夏希望債券型證券投資基金招募說明書》。本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司及各大代銷機構(gòu)網(wǎng)站。投資者如有疑問,可撥打本公司及各大代銷機構(gòu)客戶服務(wù)電話。 13、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。 14、風(fēng)險提示 證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險;鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益,也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。 基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險,既包括市場風(fēng)險,也包括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險,即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。 基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期,也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說,基金的收益預(yù)期越高,投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。 本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動,投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括:因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險,個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險,由于基金份額持有人大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險,某一基金的特定風(fēng)險等。本基金為債券型基金,其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票基金、混合基金,高于貨幣市場基金。 投資人應(yīng)當(dāng)認真閱讀本基金的“基金合同”、“招募說明書”等基金法律文件,了解本基金的風(fēng)險收益特征,并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。 投資人應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或代銷機構(gòu)購買本基金,基金代銷機構(gòu)名單詳見本公告。投資者按1.00元面值購買基金份額以后,有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、從而遭受損失的風(fēng)險。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn);鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險,由投資人自行負擔(dān)。 15、本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。 一、本次發(fā)售基本情況 (一)基金名稱和代碼 基金名稱:華夏希望債券型證券投資基金 基金代碼:A類001011 C類001013 (二)基金運作方式和類型 契約型開放式,債券型基金。 (三)存續(xù)期限 不定期。 (四)基金份額面值 每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。 (五)發(fā)售對象 符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者,以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。 (六)基金份額發(fā)售機構(gòu) 1、直銷機構(gòu):華夏基金管理有限公司 發(fā)售期間,投資者可以通過本公司北京、上海、深圳和廣州的投資理財中心及網(wǎng)上交易進行認購,通過本公司客戶服務(wù)電話400-818-6666進行開戶、認購的確認查詢和發(fā)售相關(guān)事宜的問詢等。 (1)北京金融街投資理財中心 地址:北京西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座1層(100032) 電話:010-88087226/7/8 傳真:010-88087225 (2)北京海淀投資理財中心 地址:北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街11號光大國信大廈一層(100081) 電話:010-68458998/68458698/68458718/68468598 傳真:010-68458598 (3)北京朝陽投資理財中心 地址:北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路39號建外SOHO B座0104(100022) 電話:010-58693528/16/26 傳真:010-58693508 (4)北京東中街投資理財中心 地址:北京市東城區(qū)東中街29號東環(huán)廣場B座一層(100027) 電話:010-64185181/82/83 傳真:010-64185180 (5)北京科學(xué)院南路投資理財中心 地址:北京市海淀區(qū)中關(guān)村科學(xué)院南路9號(新科祥園小區(qū)大門口一層)(100080) 電話:010-82523197/98/99 傳真:010-82523196 (6)北京崇文投資理財中心 地址:北京市崇文區(qū)安化寺幸福家園4號樓2單元101、102室(100062) 電話:010-67146300/400 傳真:010-67133146 (7)北京世紀城理財中心 地址:北京市海淀區(qū)藍靛廠時雨園甲2-4號(100089) 電話:010-88892832/33/35 傳真:010-88892830 (8)北京西三環(huán)投資理財中心 地址:北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路甲35號(100089) 電話:010-68460370/0639/0796 傳真:010-68460232 (9)北京亞運村投資理財中心 地址:北京市朝陽區(qū)惠忠里103號洛克時代廣場A座一層(100101) 電話:010-84871036/37/38/39 傳真:010-84871035 (10)北京望京投資理財中心 地址:北京市朝陽區(qū)望京南湖東園122樓博泰國際商業(yè)廣場一層F-36號(100102) 電話:010-64743055/2505/0335/5375 傳真:010-64746885 (11)上海聯(lián)洋投資理財中心 地址:上海市浦東新區(qū)長柳路115號(200135) 電話:021-68547366/7586/7566 傳真:021-68547277 (12)深圳投資理財中心 地址:深圳市福田區(qū)民田路新華保險大廈108室(518026) 電話:0755-82033033/88264716/88264710 傳真:0755-82031949 (13)廣州天河投資理財中心 地址:廣州市天河區(qū)天河北路569號芳草園首層(510630) 電話:020-38460001/1058/1152 傳真:020-38461077 (14)網(wǎng)上交易 投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認購等業(yè)務(wù),具體交易細則請參閱本公司網(wǎng)站公告。網(wǎng)上交易網(wǎng)址:www.ChinaAMC.com。 新浪聲明:本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風(fēng)險自擔(dān)。
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