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五基金卷入上電轉(zhuǎn)債丑聞 南方泰達(dá)聲明不表歉意http://www.sina.com.cn 2007年10月12日 08:23 東方早報(bào)
早報(bào)記者肖莉 基金專業(yè)投資能力遭遇“上電轉(zhuǎn)債”事件挑戰(zhàn)風(fēng)波，由于監(jiān)管部門的遮掩而更受關(guān)注。早報(bào)記者昨天確認(rèn)，上電轉(zhuǎn)債涉及的三家基金公司分別為南方基金、泰達(dá)荷銀以及華安基金三家公司旗下的五只產(chǎn)品。 五只基金犯低級(jí)錯(cuò)誤 據(jù)悉，“涉案”的五只基金分別是華安基金公司旗下基金華安寶利、南方基金公司旗下南方避險(xiǎn)與南方高增，以及泰達(dá)荷銀旗下泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選和泰達(dá)荷銀風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算。 “上電轉(zhuǎn)債”風(fēng)波起自今年9月。當(dāng)時(shí)有報(bào)道稱，監(jiān)管部門已向基金公司發(fā)文確定，三家基金公司旗下的五只基金在8月中旬因未能及時(shí)轉(zhuǎn)股或賣出所持有的上電轉(zhuǎn)債而被上市公司強(qiáng)制贖回，直接造成了2200萬(wàn)元的損失，這部分損失由基金公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金彌補(bǔ)。 報(bào)道見(jiàn)諸報(bào)端后，在廣大基民中引起了強(qiáng)烈反響。基民們通過(guò)各種途徑，要求公布這三家犯低級(jí)錯(cuò)誤的基金公司的名單。 基金業(yè)人士告訴早報(bào)記者，這場(chǎng)風(fēng)波之所以如此引人注目，不僅是因?yàn)樵诨鸢l(fā)行最火暴的時(shí)代，由于財(cái)富效應(yīng)帶來(lái)基金專家理財(cái)的口碑能力遭遇信任危機(jī)，也是去年8月中旬監(jiān)管部門要求基金公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度首次發(fā)揮作用。 相關(guān)責(zé)任人已受重罰 南方基金新聞發(fā)言人昨天表示，公司旗下相關(guān)基金所持上電轉(zhuǎn)債未能按期操作系一個(gè)工作失誤。公司已于上電轉(zhuǎn)債贖回日當(dāng)日(8月15日)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金彌補(bǔ)了全部損失。補(bǔ)償方案以持有人利益最大化為原則，即公司用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金按上電轉(zhuǎn)債贖回登記日(8月14日)收盤(pán)價(jià)全額彌補(bǔ)。上述方案對(duì)基金凈值沒(méi)有造成實(shí)際影響,基金持有人的利益沒(méi)有受到損失。 公司稱，繼“上電轉(zhuǎn)債”事件之后，公司制定了《投資管理責(zé)任追究制度》，以強(qiáng)化相關(guān)人員責(zé)任；同時(shí)將進(jìn)一步完善預(yù)警提示系統(tǒng)，形成自動(dòng)控制與人員控制雙保險(xiǎn)；公司已經(jīng)嚴(yán)肅處理了相關(guān)當(dāng)事人，給予了當(dāng)事人行政和經(jīng)濟(jì)處罰。 泰達(dá)荷銀基金公司昨天也表示，公司旗下相關(guān)基金的確發(fā)生了未能及時(shí)將所持有的上海電力可轉(zhuǎn)債進(jìn)行操作的事件。按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，泰達(dá)荷銀已于去年開(kāi)始從公司經(jīng)營(yíng)收入中定期提取風(fēng)險(xiǎn)保證金，以防范風(fēng)險(xiǎn)。在上述事件發(fā)生的當(dāng)日(8月15日)，泰達(dá)荷銀基金公司立即進(jìn)行了相關(guān)處理，以公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金彌補(bǔ)了由于操作不當(dāng)給持有人造成的全部損失，公司用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金按上電轉(zhuǎn)債贖回登記日(8月14日)收盤(pán)價(jià)全額彌補(bǔ)。 泰達(dá)荷銀基金公司稱，事件發(fā)生后，公司董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層高度重視，根據(jù)董事會(huì)的決議，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處罰。 季報(bào)、年報(bào)可見(jiàn)實(shí)情 對(duì)于為何沒(méi)有及時(shí)向持有人披露信息，有“涉案”基金公司人士回應(yīng)早報(bào)記者稱，沒(méi)有及時(shí)披露的原因有兩點(diǎn)：第一，事件發(fā)生后，公司立即采取了主動(dòng)措施，進(jìn)行了相關(guān)處理，基金持有人的利益沒(méi)有受到任何損失；第二，按照基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的有關(guān)信息披露規(guī)定，如果風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金動(dòng)用不超過(guò)一定比例，基金公司無(wú)需進(jìn)行臨時(shí)披露。 該人士稱，基金公司的信息披露制度中，也沒(méi)有就風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金列入信息披露內(nèi)容，而只是在年報(bào)中有重大事項(xiàng)一欄，由基金公司選擇重大事項(xiàng)進(jìn)行披露。 對(duì)于幾家公司是否以及將在何時(shí)對(duì)上電轉(zhuǎn)債事件進(jìn)行信息披露的問(wèn)題，南方基金公司有關(guān)負(fù)責(zé)人昨天表示，南方基金公司將在年報(bào)中對(duì)上電轉(zhuǎn)債有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行信息披露；而泰達(dá)荷銀有關(guān)人士則表示，公司會(huì)按照相關(guān)規(guī)定和既定的計(jì)劃，在將于不久公布的季報(bào)中予以披露。 記者觀察 基金業(yè)，道歉真的這么難？ 早報(bào)記者肖莉 不知道是不是中國(guó)人一直比較羞澀的原因，道歉在各行各業(yè)中都變得越來(lái)越難，本次事件中，基金公司又一次羞于道歉。 無(wú)論是基金業(yè)“老鼠倉(cāng)”事件爆出后，還是在本次上電轉(zhuǎn)債門事件被揭發(fā)后，記者都從未在相關(guān)基金公司的答復(fù)中，看到任何有關(guān)表示歉意的內(nèi)容。 在每次錯(cuò)誤之后，幾乎所有公司都聲稱，“公司始終堅(jiān)持把持有人利益放在首位的原則”，“保證了基金持有人的利益沒(méi)有受到任何損失”。 然而，犯錯(cuò)誤本身，給投資者利益帶來(lái)了潛在的危險(xiǎn)，有誰(shuí)為曾把持有人放在潛在風(fēng)險(xiǎn)中道過(guò)歉？犯錯(cuò)誤之后，一句已經(jīng)及時(shí)改正了，就能把曾經(jīng)發(fā)生的錯(cuò)誤全部抹消？ 每個(gè)錯(cuò)誤發(fā)生的背后，可能都有很多客觀原因，在錯(cuò)誤發(fā)生后，及時(shí)道歉而不是急于為錯(cuò)誤找理由，似乎更容易贏得人們的諒解。然而，基民要再一次失望了。 對(duì)于這些馬上糾錯(cuò)但卻不愿意立刻站出來(lái)道歉的公司，假使以非君子之心度其心態(tài)，無(wú)非是不愿意承擔(dān)自己犯錯(cuò)誤的代價(jià)，擔(dān)心公司自身利益受損。 正如一位基民在網(wǎng)上所述：“犯錯(cuò)的基金公司及時(shí)如實(shí)公布才能占據(jù)主動(dòng),等到基民從別的渠道知道了事情的真相，相關(guān)公司就被動(dòng)了，風(fēng)險(xiǎn)反而更大。” 從2006年開(kāi)始，基金業(yè)的光環(huán)越來(lái)越耀眼。然而，在光環(huán)背后，能不能稍微走慢點(diǎn)調(diào)整下步伐再前行，能不能學(xué)會(huì)真心把持有人放著首位后，再考慮自身發(fā)展。 希望下一次或者就這一次，能有基金公司有勇氣坦然接受錯(cuò)誤的代價(jià)，真誠(chéng)地向持有人表示道歉。
公司回應(yīng)： 泰達(dá)荷銀基金正面回應(yīng)上電轉(zhuǎn)債事件 相關(guān)評(píng)論： 相關(guān)專題： 新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
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