24宗個(gè)案轉(zhuǎn)至證監(jiān)會(huì)

　　“香港金融管理局已于17日轉(zhuǎn)介24宗涉及指稱持牌銀行就雷曼兄弟相關(guān)投資產(chǎn)品的失當(dāng)銷售行為的投訴至證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))，以采取進(jìn)一步行動(dòng)。該24宗個(gè)案是首批轉(zhuǎn)介至證監(jiān)會(huì)的雷曼兄弟相關(guān)個(gè)案，涉及香港兩間持牌銀行。”香港金管局發(fā)言人稱。

　　“我們有足夠理?yè)?jù)將個(gè)案立即轉(zhuǎn)介至證監(jiān)會(huì)以采取進(jìn)一步行動(dòng)，證監(jiān)會(huì)負(fù)有最終責(zé)任，決定有關(guān)銀行是否犯失當(dāng)行為。證監(jiān)會(huì)將會(huì)審閱有關(guān)證據(jù)，并咨詢金管局的意見，決定應(yīng)否作出及作出哪些制裁。證監(jiān)會(huì)可以對(duì)銀行作出的制裁包括暫時(shí)撤銷或撤銷注冊(cè)、譴責(zé)、罰款或禁制令。”上述發(fā)言人續(xù)稱。

　　據(jù)金管局的資料顯示，截至2008年10月16日，金管局總共收到 12091宗有關(guān)雷曼兄弟相關(guān)產(chǎn)品的投訴。除17日轉(zhuǎn)介至證監(jiān)會(huì)的24宗個(gè)案外，金管局已就95宗投訴正式立案調(diào)查，同時(shí)正就783宗投訴收集進(jìn)一步資料。在余下的投訴中，金管局發(fā)現(xiàn)有21宗投訴的表面證據(jù)不足，因此不會(huì)采取進(jìn)一步行動(dòng)

　　金管局表示，將分三個(gè)階段開展工作，即初步處理階段，正式登記每宗投訴，然后去信每位投訴人確認(rèn)收到其投訴，并注明投訴個(gè)案編號(hào)；確立投訴細(xì)節(jié)，跟進(jìn)接觸每位投訴人(主要以電話方式)，以取得或澄清投訴個(gè)案的詳細(xì)資料；個(gè)案評(píng)估，金管局內(nèi)設(shè)的委員會(huì)研究每宗投訴，并確定是否有足夠表面證據(jù)支持展開調(diào)查。

　　證監(jiān)會(huì)最高懲罰：吊銷牌照

　　“證監(jiān)會(huì)將會(huì)采取有系統(tǒng)的由上而下的方法，確保不當(dāng)銷售迷你債券個(gè)案的調(diào)查能以有效率、具效益及適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行。”香港證監(jiān)會(huì)行政總裁韋奕禮17日稱。

　　“由于單一銷售機(jī)構(gòu)通常會(huì)涉及多項(xiàng)指控，證監(jiān)會(huì)將會(huì)研究證據(jù)有否揭示管理層在監(jiān)控方面存在系統(tǒng)性缺失。這與證監(jiān)會(huì)的慣常做法及發(fā)展成熟的司法區(qū)在處理大規(guī)模不當(dāng)銷售指控時(shí)采取的做法是一致的。”韋奕禮續(xù)稱。

　　香港證監(jiān)會(huì)17日也表示，作為展開紀(jì)律程序的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，今天已接獲香港金融管理局轉(zhuǎn)介的首批有關(guān)不當(dāng)銷售雷曼兄弟迷你債券的個(gè)案。但其強(qiáng)調(diào)，金管局是銀行分銷迷你債券的前線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　對(duì)于如何對(duì)銀行的不當(dāng)銷售手法進(jìn)行調(diào)查，香港證監(jiān)會(huì)回應(yīng)本報(bào)記者稱，和所有執(zhí)法行動(dòng)一樣，證監(jiān)會(huì)在調(diào)查這些不當(dāng)銷售指控時(shí)，將會(huì)依循《證券及期貨條例》的調(diào)查指引。在調(diào)查過程中，證監(jiān)會(huì)將會(huì)采取不同步驟搜集證據(jù)，并會(huì)讓涉嫌違規(guī)者有機(jī)會(huì)就指控作出響應(yīng)。

　　香港證監(jiān)會(huì)稱，在作出處分前會(huì)先與金管局商討，可施加的處分包括公開譴責(zé)、罰款、暫時(shí)吊銷注冊(cè)或?qū)⑦`規(guī)者從持牌人或注冊(cè)人名單上除名。證監(jiān)會(huì)也可能會(huì)同意接受自愿和解協(xié)議，當(dāng)中會(huì)考慮到有關(guān)人士或機(jī)構(gòu)已為補(bǔ)救或減輕失當(dāng)行為的后果而采取的行動(dòng)。

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