美議員竟要求暫停“中國石油”股票交易
本報駐聯合國[微博]特派記者 丁剛/文
過去的幾十年里，美國證券市場一直是全球最富有吸引力的市場。但在美國國會一些議員和人權組織的鼓動下，這個市場不久將會蒙上一層政治色彩。美國證券交易委員會將對外國的上市公司實行“政治監管”，要求外國公司披露其與受美國制裁國家的商業聯系。目前被美國列入制裁黑名單的國家有蘇丹、伊朗、伊拉克、利比亞、朝鮮、緬甸和古巴等。
此外，美國證券委的法規對所有證券市場都有效，包括股票市場、債券市場和其他證券市場。所以今后中國政府或企業不管是在美國發行債券還是申請股票上市，都必須注意這個問題。
5月8日，美國眾議員伍爾夫寫信給美國證券交易委員會，要求暫停中國石油天然氣股份有限公司(簡稱中國石油)和加拿大塔利斯曼能源公司在紐約證交所的交易，因為這兩家公司與受美國制裁的蘇丹有直接商業往來。
伍爾夫是美國眾院人權委員會的兩主席之一，他還領導著一個專門負責監督美國證券委的小組。伍爾夫在信中說，中國石油和塔利斯曼公司沒有披露其與蘇丹有聯系的信息。伍爾夫擔心美國的投資者也許會在不了解內情的情況下，購買了這兩家公司的股票，從而間接地把錢投給了那些被制裁的敵對國家。
早在去年中國石油準備在紐約上市時，伍爾夫就跳出來反對，還說什么在蘇丹最大的石油項目投資中，中國石油占了投資總額的40%。
伍爾夫寫上述信的依據是1997年克林頓簽署的一項法案。按照該法案，如果某公司所籌資金是為了給蘇丹的某個項目投資，美國將禁止美國人承銷或者購買這家公司發售的股票。
美國證券委表示將加強監管
5月31日，證券委的負責人給伍爾夫回了信。該負責人在信中說，按照美國的法律規定，美國公司不得同那些被制裁國家發生任何商業關系，但這個規定并不適用于外國上市公司。盡管有些外國上市公司在被美國制裁的國家有投資項目，但從法律上看，美國證券委不可能禁止這些外國公司進入美國市場。不過，這位負責人在回信中表示，美國證券委將通過更加嚴格的監管來“間接”影響這些公司在美上市。
據美國證券委官員透露，證券委將改進信息披露的管理，要求所有的外國上市公司都必須提供電子文件格式的報表，也就是可以直接通過網絡發送的季報、年報、上市申請等文件。按照規定，目前所有在美國上市的外國公司都必須通過EDGAR電子網絡系統，向美國證券委提供電子文件。大約有200多家外國公司已經自愿加入了這一系統，但也有很多外國公司仍按照傳統做法，只向證券委提供書面文件。
專家分析認為，這項要求從表面看與眾議員伍爾夫的要求沒有直接關系，但電子文件的形式，顯然更利于證券委就某項專題實施檢查，并及時發布相關信息。
美國證券委負責人在給伍爾夫的回信中說，我們的目的是要提醒投資者注意，他們的投資或許會間接地有利于那些被制裁國家的政府和企業。證券委的官員還表示，蘇丹是美國特別關注的國家。證券委將與美國財政部外國資產管理辦公室聯合建立一個工作小組，來檢查相關信息。
有可能阻礙美證券市場的發展
美國一些人權組織認為，這是美國證券委第一次從政治、人權和外交的角度來考慮實施相關法規。美國奧本海默基金公司副總裁李山泉對記者說：“對外國公司來說，美國某些議員的話也許不必過于看重，重要的是要注意相關法規的變化。在美國上市就必須了解美國的一些政策法令，包括外交政策。美國人當然不愿意你一面同他的敵對國做生意，一面又到他的市場上來籌資。”證券委的做法也引起了一些專家的擔心。美國證券市場原本是世界上最自由化的市場，政治色彩的加重顯然有可能會影響美國證券市場的吸引力。一些外國政府或公司或許會因此而不再到美國發行證券或申請上市。
美國國際經濟研究所的專家休夫保爾說，沒有人能夠斷定，如此發展下去，政治化會否成為紐約證券市場長期增長的一大障礙。