金融大盜國洪起南京受審 面臨兩大指控

　　本報記者 姜濤 王駿勇南京報道

　　誰能想象，集“金融大盜”、“白領黑社會”、“黑金大鱷”等諸多稱謂于一身的國洪起，竟是一個只有初中文化程度的中年人。本周，這個曾經控制資產遍布10多個省市、資產總額一度高達80億元的神秘人物終于被推上了南京市中級人民法院的審訊臺。

　　別有意味的是，在依靠違規運作國債回購起家的國洪起開始受審的同時，旨在彌補原有制度缺陷的國債回購新規也將于5月8日起實施。

　　國洪起面臨兩大指控

　　3月14日，曾經轟動一時的國洪起合同詐騙案經最高人民法院指定，由無錫市中級人民法院審理，在南京市中級人民法院一審開庭。

　　在為期兩天的庭審中，控辯雙方辯論激烈，兩被告單位及兩被告人的辯護人均作了無罪辯護。直到15日晚近7時，合議庭才宣布休庭，并將擇日宣判。

　　業界有關國洪起的說法有很多，但廣為流傳的版本是他1958年出生于北京，控制的資產曾一度遍布北京、河北、山東、黑龍江、陜西、福建、江蘇、廣東、香港等地，資產總額據稱高達80億元。

　　現在在南京開庭的國洪起案主要涉及“合同詐騙”、“虛報注冊資本”兩大指控。記者從江蘇省無錫市人民檢察院有關國洪起案的起訴書上了解到，現年48歲的被告人國洪起是北京賽克賽思科技投資有限公司的實際控制人，因證券業務關系，被告人國洪起結識了時任廣東證券股份有限公司西華路營業部負責人的被告人吳克夫。兩被告人經事先商量，通過向南京祿口國際機場投資管理有限公司(簡稱寧祿投資公司)出具虛假的3億元資金的轉入憑證及資金對賬單，騙取了寧祿投資公司委托賽克賽思公司買賣國債理財的資產。

　　檢方認為，被告單位賽克賽思公司、被告人國洪起與被告人吳克夫在簽訂、履行合同的過程中，以非法占有為目的，騙取公共財產，數額特別巨大，根據《刑法》的規定，應當以合同詐騙罪予以追究刑事責任。

　　此外，檢方還指控，在2003年2月間，國洪起在山東九九有限公司增加注冊資本的過程中，采取欺詐手段虛報注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，虛報注冊資本2億元，根據《刑法》的規定，應當以虛報注冊資本罪追究被告單位山東九九有限公司、被告人國洪起的刑事責任。

　　此前，國洪起、吳克夫二人均因涉嫌合同詐騙罪于2004年3月被江蘇省公安廳刑事拘留，2004年9月29日經江蘇省人民檢察院批準逮捕。

　　違規打造地下金融鏈

　　國洪起的“掘金”足跡遍及金融、

　　業內人士指出，在國洪起涉嫌詐騙的幾起案例中，國洪起都是利用證券公司的營業部做掩護。由于證券公司營業部開出的資信證明信用程度較高，同時用來抵押的債券流動性較強，部分機構很容易被其所騙，涉案金額也往往較高。在這當中，廣東證券的北京長春橋路營業部和廣州西華路營業部兩家證券營業部都扮演了重要的不光彩的角色。

　　早在2003年9月，國洪起利用其控制的公司———北京東方泰誠咨詢有限公司(法定代表人為國洪起的妻姐劉嚴)、北京泰怡軒房地產開發有限公司(法定代表人為劉嚴)等多家公司，開始在廣東證券北京長春橋路營業部和廣州西華路營業部開戶做國債回購業務。泰誠咨詢自己的賬戶債券余額僅為0.1367億元，所做的債券回購業務量卻高達3.18億元，其余都是靠挪用廣東證券的債券進行回購。至2003年底，泰誠投資共賣出廣東證券賬戶上的債券3.05億元，并將套現的資金全部提走。

　　國洪起勾結吳克夫、張泓等人不斷在幾家公司賬戶上虛增債券，截至2004年1月9日，國洪起、吳克夫、張泓等人累計虛增債券卷走16.67億元，以虛增國債向銀行抵押借出的貸款高達10多億元。

　　對此，南京理工大學經濟管理學院副教授包文彬認為，近年來，我國股市的下挫及國債的暴跌，與國債回購中出現的問題有密切關系。相當多的國債回購是違規運作的，除了用委托理財方式進行回購外，由于制度設計的缺陷，更有券商直接挪用客戶的國債到市場上去回購取得資金，有的還用滾動式操作來獲得資金。

　　早在1994年，我國的交易所創立了國債回購標準化的“套做”與“放大”業務，并提供寬松的“席位聯合制”監管。按照上證所于1998年發布的有關通知，交易所成員在清算時，都是以券商為單位實行清算；換句話說，一家會員不論在交易所擁有多少個席位(每個席位都有一個子賬戶)，在清算時，這些賬戶都將歸入統一的法人賬號(主賬戶)進行清算。只要主賬戶不存在欠庫行為，一般不會追究子賬戶是否欠庫。