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基金三季報今起披露ETF規模迅速回落出人意料
基金三季度報告今日正式開始公布。11家基金管理公司旗下的59只基金搭上了季報披露的"頭班車"。根據WIND資訊的統計,首批基金第三季度的凈收益水平總體和上期大致相仿。股票型和配置型基金有不同程度的增加,貨幣基金略有回落。而權證更是首度出現在本季基金季報的投資組合中。
據統計,在首批公布的基金季報中,共有12只基金季報涉及了權證。其中,南方基金旗下的3只基金期末權證投資有余額。南方穩健成長基金在"權證投資估值增值"科目下有530.59元的余額,南方寶元基金的"配股權證"有282.25元,南方避險基金的"權證"有606.8元余額。
華安基金旗下絕大部分基金的季度報告都列示了權證投資組合的條款。不過,所有相應科目下的表述都是------本報告期末本基金所持有權證情況:無。華安基金有關人士表示,該基金在報告期內曾經因股改而持有相當數量的寶鋼權證,但在期間已經全部在高位清倉,因此,最終的余額為零。
而金鷹優選基金對權證投資的信息披露最為詳細。在該基金的季度報告中,詳細披露了權證的交易情況。相關信息顯示,金鷹優選在第三季度內曾經出售了寶鋼JTB1權證310000份,賣出收入為521689.56元,合均價1.68元/份。金鷹優選在季報中注明,該基金報告期內投資的權證寶鋼JTB1源于寶鋼股份股權分置改革對價支付,非本基金主動投資。此外,諸如巨田基礎行業、海富通精選等基金的報告也不同程度地提及權證,而期末余額也為零。
綜觀三季報,基金對于權證投資總體采取了回避態度。無論季報是否涉及權證投資,均沒有基金顯示出大額投資的情況。即便是季報中保有余額的幾只基金,區區數百元的權證投資余額與數十億元計的資產相比,也只能是象征性的。
據悉,造成這情況的主要原因是基金對于如今市場上的權證價格有相當大的保留。一些基金經理表示,盡管其管理的基金曾經因為寶鋼股改而獲配大量寶鋼權證,但他們大都選擇了在寶鋼權證上市初期的高位予以拋售。據悉,基金拋售權證的價格大多在1.5元~2元之間,基本上拋在了寶鋼權證的歷史最高位上。而對于現在的寶鋼權證,基金的看法仍舊不太樂觀。
值得關注的是,在首批基金季報中,披露權證投資狀況的基金只有不足二成。而實際上曾經投資過權證的基金應該占到當日披露基金總數的80%以上。相當部分基金因為期末沒有持有權證余額,而對權證的投資情況未置一辭。顯然,對于權證這一風險、收益都較大的投資新品種,基金的信息披露還需加強。
首批季報顯示,基金規模本季出現了較大變化。貨幣基金的規模依舊處于強勢增長之中,當季"轉型"的景順貨幣基金一個季度規模增長了20倍,達到17.53億份。而股票基金則多數出現贖回情況,上證50ETF當季的規模縮水21億份,期末余額降至69億份,尤為出人意料。 (上海證券報)
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