擔心客戶流失覬覦創新試點保證金試點艱難起步

http://whmsebhyy.com 2005年10月26日 10:37 證券時報

　　本報記者　秦利

　　期貨保證金試點工作正式開展，使得深圳某期貨公司的負責人這些天心情異常復雜：這項從長遠看來無疑利好期貨業發展的工作給他帶來了麻煩，剛開發來的客戶因嫌出入金比較麻煩，拂袖而去。更令這位負責人擔心的是他們公司在外地營業部的處境，由于當地期貨公司未開展保證金安全存管試點，已經開始出現客戶流失到其他期貨公司的情況。

　　盡管有上述麻煩，但期貨保證金安全存管試點工作還是得到了深圳期貨公司的配合。據悉，通過試點的公司證監會將給予一定的激勵措施。為了防止客戶流失，深圳期貨公司負責人呼吁，此項工作應盡快在全國全面推行，以保證公平，防止出現先試點卻造成客戶先流失的情況發生。

　　保證金安全存管在深探路

　　10月19日，被

證監會列為今年12件必辦大事之一的期貨保證金安全存管工作，在深圳的11家期貨公司正式試點。

　　中國證監會期貨保證金安全存管試點工作小組負責人22日首次向深圳期貨界介紹了此項工作。他指出，期貨保證金安全存管的原理是結算銀行、交易所和期貨公司分別向存管系統報送數據，以銀行和交易所報送的數據為基準，核查期貨公司報送的數據的正確與否，從而發現客戶保證金被挪用或互相占用等情況，以保證客戶保證金的安全。對于系統檢查過程中發現的涉嫌挪用、占用投資者保證金的異常情況，將發出報警，數據公司通知監管部門。監管部門對報警情況進行調查并按法律法規的要求進行處理。

　　此項工作需要投資者配合的地方主要在出入金辦理環節。投資者的出入金都必須通過銀行進行，即投資者必須在結算銀行開設用于期貨交易的個人結算賬戶，用來向期貨經紀機構出入金。原來可以采用的現金和內轉的方式被嚴格禁止。　

　　部分投資者嫌麻煩

　　期貨投資者對新出入金方式顯然還不適應。有期貨公司負責人告訴記者，有的客戶習慣用現金的形式出入金，這一點尤其體現在內地的投資者身上，因此公司目前受到影響最大的是其公司在江西省的異地營業部；另外結算銀行過少也是投資者投訴的一個重點。據悉，目前規定的結算銀行只有工農中建交5家，但很多客戶的開戶行并不設立在上述銀行，如果要進行期貨投資，這些客戶就必須重新到上述5家銀行重新開設賬戶，這無形中給客戶增添了麻煩。

　　對此，中國證監會有關人士指出，因競爭關系，結算銀行服務質量會提高，出入金的效率會也逐步提高。保證金安全存管辦法除了需要投資者在出入金環節配合外，對投資者參與期貨交易的其他方面未做改變，總體來說，保證金安全存管辦法在提高保證金安全方面前進一大步的同時，雖對投資者的資金進出效率有影響，但對全體投資者的要求是一樣的，可以說是公平的，也是值得的。

　　期貨公司的復雜心情

　　深圳的期貨公司都懷著復雜的心情對待這個事情。盡管擔心客戶流失，但深圳多數期貨公司還是在試點通知下發的第二天就開了動員大會。有期貨公司負責人告訴記者，公司會盡量配合相關部門的工作，盡量早日完成試點工作。據悉，證監會對通過保證金安全存管的期貨公司將給予一定的激勵措施，如進行創新試點、開展一些新業務等。目前期貨公司只能經營經紀業務，一些優勢公司對包括委托

理財、自營業務等業務垂涎已久。

　　一邊擔心客戶流失，一邊又覬覦創新資格。在接受記者采訪時，多數人士表示，現在希望試點工作盡快結束以便早日推向全國，這樣就不會出現客戶從深圳流向其他地區的可能。

　　據悉，期貨保證金安全存管的安排是通過報三天數據，有關部門將測試各個環節系統的有效性；同時分析測試中的問題，修改系統軟件；系統完善后，將正式政策出臺，在全國統一實施。

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