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上海證監局局長張寧日前出席上證所"紀念‘國九條’發布一周年座談會"時指出,盡管2004年全國股票市場繼續低迷,但總體上,上海的證券期貨市場仍然保持了良好的發展態勢。她表示,今年將以加強轄區一線監管的基礎性工作為主線,加強上市公司、證券公司和期貨公司監管,加強稽查工作,嚴厲打擊違法違規行為,維護上海證券期貨市場的穩定,努力實現"爭創一流證監局"的目標。
張寧說,"國九條"的出臺,全面系統地闡述了發展資本市場對我國國民經濟的重要意義,明確了進一步發展資本市場的指導思想和主要任務,也為上海證券期貨市場的發展指明了方向。在過去的一年里,上海證監局在中國證監會的統一領導下,按照轄區監管責任制的要求,扎實做好各項基礎性工作,不斷創新和改進監管服務方式,有效防范、化解和處置市場風險,在推動上海證券期貨市場持續穩定健康發展方面取得了長足的進步。具體表現在以下幾個方面:
各類市場主體取得了進一步發展。在證券經營機構方面,機構數量有所增加。截至去年末,注冊在上海的證券公司有19家,約占全國總數的14%；基金公司23家,占全國總數的50%,比上年增加10家；中外合資證券公司集聚上海。到去年底,在上海的中外合資證券公司有5家,約占全國的83%；中外合資基金公司達到10家,約占全國的71%；經營環境得到改善。融資渠道得到拓寬,國泰君安成功發行了16.5億元。證券公司匯總納稅面有所擴大,上海的國泰君安、海通、光大等6家公司已經實施；證券公司創新試點已逐步鋪開。上海的光大證券和東方證券成為全國首批創新試點證券公司,其中,國泰君安、海通證券和中銀國際已提出創新試點申請,國泰君安、海通證券已順利通過了客戶資金獨立存管的專家評審,今年1月申銀萬國也通過了專家現場評審,光大證券的集合理財計劃已按專家評審意見完成修改,即將成為首家推出創新試點產品的證券公司；機構投資者得到發展。國泰基金成為全國社保基金理事會確認的第二批投資管理人,也是上海首家社保基金管理公司；海富通收益增長基金以131億元的募集規模創下了中國基金歷史上單只基金發行規模之最；華安現金富利基金作為中國內地首只成立的貨幣市場基金,目前規模已超過314億,成為國內規模最大的貨幣市場基金。
在期貨經營機構方面,截至去年底,上海轄區有期貨經紀公司25家,約占全國的13.4%;期貨營業部41家,約占全國的11.88%。其中浦發期貨經紀公司注冊資本額已由5000萬元上升到1億元,使上海擁有了大型期貨經紀公司。在上市公司方面,截至去年底,上海轄區內共有上市公司148家,約占全國的11%,較上年末增加4家。
產品創新有所突破。2004年,證券期貨市場的產品結構得到進一步完善。上證所推出了國債買斷式回購、交易所交易基金(ETF)等新品種,更好地滿足了投資者的投資需求。期貨市場上,九年來第一個新品種------燃料油(資訊 論壇)期貨也在上海期貨交易所成功上市。此外,上海期貨交易所正在加緊開發銅(資訊 論壇)期貨期權及航運指數期貨,并逐步推進金融期貨的研究開發工作。
上海期貨市場的價格發現功能進一步增強。上海期貨市場與國際期貨市場的聯接日益緊密。銅期貨已經為全球三大定價中心之一,在國際市場上的影響力不斷增強。天然橡膠期貨價格發現的功能繼續發揮,成為現貨市場上生產、消費和流通的重要指導價格。目前,新上市的燃料油期貨整體上也市場運行平穩,價格有序聯動,定價功能逐步顯現,受到全球業界的廣泛關注。國內企業到新加坡進口燃料油也有了自己的價格和交割標準,"上海價格"和"上海標準"逐步得到了國際市場的認可,改變了過去既無價格基準,也沒有交割標準的歷史。
張寧表示,今年,上海證監局將繼續深入貫徹落實"國九條",根據全國證券期貨監管工作會議的要求和部署,以加強轄區一線監管的基礎性工作為主線,從"五個方面"做好轄區監管工作:一是要加強上市公司監管,推動轄區內上市公司完善法人治理結構,維護公眾股東合法權益,支持轄區內上市公司實現兼并、重組,壯大自身實力；二是要抓好兩頭,加強轄區內證券公司的監管,一頭抓好創新試點類證券公司的改革創新,一頭抓好高風險證券機構的風險處置工作；三是對轄區內期貨公司要堅持兩手抓,一手抓期貨公司的規范運作,一手抓期貨公司的創新發展；四是加強稽查工作,關口前移,嚴厲打擊違法違規行為,維護上海證券期貨市場的穩定；五是以"凝聚力工程"和"人才工程"為抓手,加強干部隊伍建設,提高干部素質,努力實現"爭創一流證監局"的目標。（上海證券報 記者 張煒）
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