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 2006年1月14日，“首屆中國(guó)證券投資基金業(yè)年會(huì)”在北京亞洲大酒店舉行。新浪財(cái)經(jīng)進(jìn)行全程獨(dú)家網(wǎng)絡(luò)圖文直播。圖為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理劉樹(shù)軍發(fā)言。(圖片來(lái)源：新浪財(cái)經(jīng))
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2006年1月14日，“首屆中國(guó)證券投資基金業(yè)年會(huì)”在北京亞洲大酒店舉行。本次年會(huì)由中國(guó)證券基金年鑒主辦，新浪財(cái)經(jīng)作為獨(dú)家網(wǎng)絡(luò)支持，進(jìn)行全程獨(dú)家網(wǎng)絡(luò)圖文直播，并于年會(huì)晚宴時(shí)間進(jìn)行新浪財(cái)經(jīng)“2005年度最受信賴基金管理公司”評(píng)選頒獎(jiǎng)。以下為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理劉樹(shù)軍發(fā)言：
劉樹(shù)軍：托管銀行如何在新的托管信息當(dāng)中發(fā)揮作用，證監(jiān)會(huì)在05年12月21日頒布
了相關(guān)的披露細(xì)則，我們也認(rèn)真做了研究結(jié)合八年來(lái)證券投資機(jī)構(gòu)的實(shí)際我們對(duì)新的規(guī)則進(jìn)行了深入的研究，我們想在《規(guī)則》發(fā)布之后，基金托管人對(duì)于基金管理人進(jìn)行了明確和詳細(xì)的規(guī)定，要求在托管協(xié)議當(dāng)中明確基金托管人對(duì)于基金管理人的投資對(duì)象、投資范圍、投融資比例以及基金管理人參與銀行市場(chǎng)等等進(jìn)行監(jiān)督。從新的規(guī)則來(lái)看加重了對(duì)于托管人監(jiān)督職責(zé)的要求，要求基金托管人對(duì)于基金的投資進(jìn)行全范圍、全過(guò)程的監(jiān)督，基金托管人不僅要在融投資比例上對(duì)于基金管理人進(jìn)行監(jiān)督，還要在投資范圍、基金管理人選擇銀行等方面進(jìn)行監(jiān)督。
我們覺(jué)得托管人首先要深入的對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行研究，因?yàn)槲覀兊氖袌?chǎng)在迅速發(fā)展，基金產(chǎn)品在不斷推出，在監(jiān)管方面要根據(jù)不同的基金產(chǎn)品研究不同的監(jiān)管措施。這樣才可以做好全方位的監(jiān)督，第二個(gè)方面我們想要完善一下托管協(xié)議。托管銀行在審查托管協(xié)議的時(shí)候應(yīng)當(dāng)對(duì)于托管協(xié)議的第三節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格的審查，并且托管人要明確相關(guān)的監(jiān)管內(nèi)容，把這一塊作為協(xié)議的重要部分來(lái)描述，增加投融資操作的關(guān)聯(lián)性。第三個(gè)完善技術(shù)系統(tǒng)，建立新的監(jiān)督系統(tǒng)。我們農(nóng)行經(jīng)過(guò)新的技術(shù)改造也有的一定的提高，但按照要求我們還要有新的提高，托管銀行要不斷完善自身的監(jiān)控體系。第四個(gè)加強(qiáng)與管理人之間的溝通，包括業(yè)務(wù)人員的溝通、管理人員的溝通以及監(jiān)控人員的溝通。我想新的《規(guī)則》發(fā)布之后對(duì)于我們的要求我們應(yīng)當(dāng)履行。
托管銀行對(duì)于新的規(guī)則要采取什么措施。首先是在技術(shù)系統(tǒng)上要進(jìn)一步的完善和改造。第二個(gè)要求基金管理人證券部定期更新，在證券部建設(shè)方面要有所提供。第三個(gè)要求基金管理人在參與銀行兼市場(chǎng)的時(shí)候要控制風(fēng)險(xiǎn)。第四個(gè)在宣傳材料上托管銀行要積極審核。以前我們對(duì)此審核的不是很?chē)?yán)格，現(xiàn)在來(lái)看對(duì)于基金的宣傳包括數(shù)據(jù)的表述都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定。我想新的規(guī)則的實(shí)施對(duì)于托管銀行的職責(zé)以及目前采取的措施談這么幾點(diǎn)看法。
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