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昨日，兩市大盤高開后震蕩上行，晨星股指上漲1.68%，成交量略有增加，尾盤放量。封閉式基金價格水平在此影響下有所反彈，許多高折價率基金受到市場關注，上漲幅度較大。
晨星封閉式基金價格指數較上日上漲0.74%，其中晨星大規模封閉式基金指數上漲0.86%，晨星小規模封閉式基金指數上漲0.47%。從滬深兩市看，滬市基金指數收盤報790.07點
，較上日上漲0.71%，成交金額為11588萬元，較上日增加2734.21萬元。深市基金漲幅略高于滬市基金，深市基金指數上漲0.84%，收702.51點，成交金額為4506萬元，較上日增加1189.65萬元。
從盤面看，54只封閉式基金全部告別下跌，高折價率基金受到市場關注，當日上漲幅度較大；而低折價率基金的漲幅普遍落后。大規模封閉式基金通常折價率較高，而小規模基金折價率較低。以上周五的凈值為基礎，本周四封閉式基金平均折價率為31.08%，大規�；鹌骄蹆r率為45.32%，而小規�；鸬钠骄蹆r率為17.85%。因此，當日大規�；鹬笖蹬c小規�；鹬笖禎q幅的差異也在某種程度上體現了高折價率基金和低折價率基金收益的落差。
日收益率最高的三只基金為基金泰和、基金金泰和基金隆元，分別為1.63%、1.50%和1.40%。而日收益率落后的三只基金為基金裕元、基金同德和基金普潤，收益率為0%、0.11%和0.13%。
從成交金額看，封閉式基金整體成交金額較上日有所放大。其中成交金額的前三名為基金科瑞、基金裕隆和基金興和，分別為641.69萬元、592.34萬元和397.51萬元�；鹇≡�、基金普華和基金通寶的成交金額為昨日最低的三只基金，分別為6.42萬元、6.82萬元和11.67萬元。
在指數表現較好的推動下，上證50ETF(資訊 行情 論壇)上漲0.87%，但低于上證50指數1.18%的漲幅。盤面溢價收窄，收盤溢價僅有0.001點。6只LOF基金價格都出現上漲，但交投仍然清淡。
開放式基金方面，9月28日兩市大盤反彈無力，大盤股、指數權重股企穩，晨星大盤指數上漲0.13%。大部分股票型和配置型基金日回報小幅反彈，平均回報率分別為0.12%和0.08%。債市則在長債的大幅拉升下上漲，中國債券總指數上升0.29%，轉債表現分化，收益半漲半跌。大部分債券型基金回報微漲，平均上漲0.04%。
海外市場方面，美國證監交易委員會最近頒布的一項規則要求基金公司監察總監(Chief Compliance Officer)必須參與基金估值流程和制度的制定，并定期進行更新和改進，旨在防止擇時操作的基金投資者利用滯后價格(Stale Price)的漏洞從中獲利。從現階段美國基金業的情況看，基金公司監察總監參與估值的程度各有不同，有些公司如Federated Investors的監察總監是估值委員會的核心投票成員，積極參與每季度兩次的估值會議；而有些公司如富達(Fidelity)的監察總監只考察估值委員會的定期報告，并不參與估值委員會的會議。業界有人認為監察總監應參與決定估值，但是如果由其主導估值的過程則可能存在利益沖突問題。美國證監交易委員會有關人員也正密切關注上述兩類公司估值事務的運作情況，以決定監察部門最佳的參與方式。
作者：晨星(深圳)基金研究中心 陳榕
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