|
記者 李俠
近期上市的開放式基金嘉實(shí)滬深300指數(shù)基金和巨田資源優(yōu)選混合型基金先后在深交所掛牌發(fā)售。由于深交所各開放式基金場內(nèi)申購與贖回業(yè)務(wù)將陸續(xù)開通，這兩只基金認(rèn)購的份額上市后可以直接選擇二級市場買入與賣出或申購與贖回任何一種流通方式，業(yè)務(wù)運(yùn)作、交易方式均與普通開放式基金有所不同。日前，深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人就廣大投資者所關(guān)心的問
題回答了記者提問。
這位負(fù)責(zé)人表示，開放式基金場內(nèi)申購與贖回是指證券公司在交易時(shí)間內(nèi)接受投資者委托通過深交所交易系統(tǒng)申報(bào)的申購與贖回。目前已有100多只開放式基金在深交所掛牌揭示凈值，10只開放式基金通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行。在上市開放式基金運(yùn)作基礎(chǔ)上，深交所借助交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)推出場內(nèi)申購與贖回業(yè)務(wù)，在交易系統(tǒng)內(nèi)即完整地涵蓋了基金銷售與交易各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，建立起深交所基金銷售與交易服務(wù)平臺，為基金業(yè)務(wù)發(fā)展提供增值服務(wù)。這種基金發(fā)行交易、申購與贖回及登記結(jié)算一條龍服務(wù)體系，使投資者通過一個(gè)深圳證券賬戶即可辦理不同基金的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，有助于解決目前投資者跨銀行、跨券商操作的不便以及重復(fù)開戶等問題。這一系統(tǒng)進(jìn)一步增加基金銷售與交易渠道，同時(shí)通過基金份額凈值即時(shí)揭示、行情顯示、交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)公告等信息披露增強(qiáng)基金透明度，擴(kuò)大市場知名度，還為基金持續(xù)營銷提供便利。上市開放式基金(LOF)功能得以完善，使投資者不僅可以通過交易系統(tǒng)辦理開放式基金的認(rèn)購和交易，也可直接辦理申購與贖回。建立深交所與基金公司、證券公司、機(jī)構(gòu)投資者基金業(yè)務(wù)協(xié)同推進(jìn)機(jī)制，把基金市場參與者納入統(tǒng)一服務(wù)體系，整合各自資源優(yōu)勢形成合力，共同培育基金市場，推動基金產(chǎn)品創(chuàng)新。
據(jù)介紹，開放式基金場內(nèi)申購與贖回開通后，投資者既可以通過交易系統(tǒng)以電子撮合方式買賣基金份額，也可以通過交易系統(tǒng)辦理申購與贖回，按當(dāng)日收市后的基金份額凈值成交這種方式參與上市開放式基金場內(nèi)業(yè)務(wù)。投資者可以在二級市場買賣與申購、贖回兩種方式之間自由轉(zhuǎn)換與選擇，無須辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。并且投資者在深交所場內(nèi)的基金份額可以直接選擇賣出或贖回任何一種方式兌現(xiàn)。開放式基金場內(nèi)申購與贖回的開通，不僅可以消除目前封閉式基金的折價(jià)現(xiàn)象，還可以增強(qiáng)基金份額的流動性。
這位負(fù)責(zé)人提醒投資者在選擇二級市場買入與賣出和申購與贖回兩種方式時(shí)應(yīng)注意三個(gè)問題：一是上市開放式基金二級市場交易價(jià)格隨行情即時(shí)變化，申購與贖回則以當(dāng)日收市的基金份額凈值成交，二者成交方式不同。二是二級市場買賣費(fèi)用與申購費(fèi)用、贖回費(fèi)用存在差異，體現(xiàn)在兩種方式的成交價(jià)格會有所差異。三是二級市場買賣價(jià)格與基金份額凈值會趨于一致，投資者通過柜臺、電話或網(wǎng)上進(jìn)行委托操作時(shí)，應(yīng)特別注意買賣與申購、贖回兩種委托方式的區(qū)別和選擇。
| 
