東方金賬簿貨幣市場基金基金份額發售公告(2)

　　三、個人投資者的開戶與認購程序

　　(一)注意事項

　　1、個人投資者不能以現金方式申請認購。

　　2、個人投資者通過代銷機構辦理基金業務，必須事先開立資金賬戶；個人投資者通過直銷中心辦理基金業務，必須事先開立銀行活期存款賬戶，作為直銷資金結算賬戶。

　　3、個人投資者認購基金可以在銷售機構指定的基金銷售網點認購，認購金額起點為1000元。

　　4、直銷中心辦理地址：北京市中關村東路99號東方基金管理有限責任公司。

　　5、個人認購業務的辦理時間為：基金發售日的9：00至16：00.

　　(二)中國民生銀行股份有限公司

　　1、開戶及認購的時間

　　基金發售日的8:30-16:00(周六、周日不營業)。

　　2、開戶

　　(1)除法律、法規另有規定外，一個投資人只能在一個注冊登記機構設立一個基金賬戶，不可重復開戶。

　　(2)投資人在開戶申請未確認前不能申請撤銷基金賬戶，但可在開戶的當天確認后撤銷開戶申請。投資人開立基金賬戶未確認前，可以辦理認購、申購和設置分紅方式等業務申請。如基金賬戶開戶失敗，則辦理的業務申請失敗，認購或申購資金退回投資者。

　　(3)當投資人在一個銷售商完成第一次開戶持有基金賬號后，需要在其他銷售商增開交易賬戶進行買賣的，可在該銷售機構提交登記基金賬戶的申請，將需要增加的交易賬戶登記到已經開立的基金賬號下，從而實現一個基金賬戶對應多個代銷商的交易賬戶，可同時在不同的代銷商使用各自的交易賬戶進行交易。

　　(4)提供資料：

　　a、民生借記卡

　　b、中華人民共和國公民有效身份證件原件及復印件

　　c、填寫《開放式基金業務賬戶申請表(個人)》

　　3、認購

　　(1)目前只有金額認購方式。

　　(2)認購費用為零。

　　(3)根據不同基金注冊登記機構的要求，民生銀行代銷系統可分別設置單筆最低認購金額、單筆最高認購金額。設定了上述限額的，當投資人的認購金額低于單筆最低認購金額或高于單筆最高認購金額的，系統即時拒絕交易。

　　(4)認購期不允許撤單。

　　(5)投資人可追加認購。

　　(6)如基金成立，募集期間以及募集期結束后的資金凍結期的所有利息收入歸基金所有；如基金不成立，基金管理人將承擔已發生的基金募集費用，已募集的資金并加計銀行活期存款利息必須在募集期結束后30日內退還投資者。

　　(三)中國建設銀行股份有限公司

　　中國建設銀行受理個人投資者的開戶與認購程序

　　1、受理開戶和認購的時間

　　基金發售日的9:30—15：00(周六、周日不營業)。

　　2、開戶程序及所需材料

　　(1)事先辦妥或持有中國建設銀行本地19位儲蓄卡并存入足額開戶和認購資金；

　　(2)投資者到網點提交以下材料，辦理開戶手續，開立中國建設銀行龍卡證券卡及東方基金管理有限公司的基金賬戶：

　　a、本人有效身份證件原件(包括：居民身份證、軍官證、士兵證、警官證、文職證)；

　　b、本人的中國建設銀行當地19位儲蓄卡；

　　c、填妥的“個人證券卡開戶/銷戶申請表”。

　　(3)如已開立證券卡，可直接持證券卡及本人有效身份證件原件到網點開立東方基金管理有限公司的基金賬戶；如已開立基金賬戶，可直接辦理認購業務。

　　(4)開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

　　3、認購程序及所需材料

　　(1)本人有效身份證件原件；

　　(2)證券卡；

　　(3)填妥的“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

　　4、注意事項

　　(1)請個人投資者本人到中國建設銀行指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

　　(2)有關詳細的辦理手續，請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統個人客戶操作指南》。

　　(四)代銷本基金的證券公司

　　以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括東北證券有限責任公司、廣發證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、山西證券有限責任公司，此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規定為準，新增代銷渠道的認購程序以有關公告為準。

　　1、業務辦理時間

　　基金發售日的9：30-15：00(周六、周日不受理)。

　　2、資金賬戶的開立(已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶)

　　個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料：

　　(1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

　　(2)本人有效身份證明原件及復印件；

　　(3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

　　3、基金賬戶的開立

　　個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料：

　　(1)填妥的《開戶申請表》；

　　(2)本人有效身份證件及復印件；

　　(3)本代銷機構開立的資金賬戶卡。

　　(4)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

　　4、提出認購申請

　　個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認購資金后，可申請認購本基金。個人投資者申請認購本基金應提供以下材料：

　　(1)填妥的《認購申請表》；

　　(2)本人有效身份證原件及復印件；

　　(3)在本代銷機構開立的資金賬戶卡。

　　投資者還可通過各代銷券商的電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

　　5、注意事項

　　(1)若有其他方面的要求，以各代銷機構的說明為準。

　　(2)個人投資者或被授權人需親自到網點辦理開戶和認購手續。

　　(五)東方基金管理有限責任公司北京直銷中心

　　本公司的北京直銷中心受理個人投資者的開戶與認購申請。

　　1、業務辦理時間：基金發售日的9：00-16：00.

　　2、開立基金賬戶

　　個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：

　　(1)本人有效身份證明原件(身份證、文職證、軍官證、士兵證、武警證、其他)

　　(2)銀行活期存款賬戶

　　(3)填妥的《基金賬戶業務申請表》

　　注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。

　　3、提出認購申請

　　個人投資者辦理認購申請須準備以下資料：

　　(1)填妥的《基金交易業務申請表》；

　　(2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件；

　　(3)身份證件原件及復印件。

　　注：募集期間投資者可同時辦理開戶和認購手續。

　　4、認購資金的劃撥

　　個人投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的直銷專戶，或持帶有銀聯標志的銀行卡、郵政卡通過直銷中心POS機劃卡繳款。

　　賬戶名稱：東方基金管理有限責任公司

　　銀行全稱：中國民生銀行北京中關村支行

　　銀行賬號：0105014040000243

　　5、注意事項

　　(1)投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

　　(2)投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢確認結果，或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。本公司將為開戶成功的投資者寄送對賬單。

　　(3)投資者提交開戶申請當日即可辦理認購申請，但申請受理日期以認購資金進入直銷專戶日期為準。

　　(4)投資者T日提交認購申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認購行為確認結果，或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。認購確認結果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。

　　(5)直銷中心與代理銷售機構網點的業務申請表不同，個人投資者請勿混用。

　　(6)投資者在銀行辦理匯款時，應在匯款單備注欄內準確填寫在東方基金管理有限責任公司直銷中心申請的交易賬號，如果尚未申請交易賬號，則應填寫準備用于開戶的身份證件類型及號碼。

　　四、機構投資者的開戶與認購程序

　　(一)注意事項

　　1、一個機構投資者在本公司只能開設和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

　　2、機構投資者認購本基金可以在銷售機構指定的基金銷售網點認購，認購金額起點為1000元。

　　3、投資者不能以現金方式認購。

　　4、在直銷中心開戶的機構投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶，今后該機構投資者贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算均只能通過此賬戶進行。在代銷機構網點認購的機構投資者應指定相應的代銷銀行活期存款賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶。

　　5、直銷中心辦理地址：北京市中關村東路99號東方基金管理有限責任公司。

　　6、機構認購業務的辦理時間為：2006年7月3日至2006年7月28日。

　　(二)中國民生銀行股份有限公司

　　1、開戶及認購的時間

　　基金發售日的8:30-16:00(周六、周日不營業)。

　　2、開戶

　　(1)除法律、法規另有規定外，一個投資人只能在一個注冊登記機構設立一個基金賬戶，不可重復開戶。

　　(2)投資人在開戶申請未確認前不能申請撤銷基金賬戶，但可在開戶的當天確認后撤銷開戶申請。投資人開立基金賬戶未確認前，可以辦理認購、申購和設置分紅方式等業務申請。如基金賬戶開戶失敗，則辦理的業務申請失敗，認購或申購資金退回投資者。

　　(3)當投資人在一個銷售商完成第一次開戶持有基金賬號后，需要在其他銷售商增開交易賬戶進行買賣的，可在該銷售機構提交登記基金賬戶的申請，將需要增加的交易賬戶登記到已經開立的基金賬號下，從而實現一個基金賬戶對應多個代銷商的交易賬戶，可同時在不同的代銷商使用各自的交易賬戶進行交易。

　　(4)提供資料：

　　a、企業法人代碼證、營業執照副本原件及復印件

　　b、法定代表人授權委托書

　　c、業務經辦人身份證件原件及復印件

　　d、填寫《開放式基金業務賬戶申請表(機構)》(蓋立預留印鑒及公章)

　　3、認購

　　(1)目前只有金額認購方式

　　(2)認購費用為零。

　　(3)根據不同基金注冊登記機構的要求，民生銀行代銷系統可分別設置單筆最低認購金額、單筆最高認購金額。設定了上述限額的，當投資人的認購金額低于單筆最低認購金額或高于單筆最高認購金額的，系統即時拒絕交易。

　　(4)認購期不允許撤單。

　　(5)投資人可追加認購。

　　(6)如基金成立，募集期間以及募集期結束后的資金凍結期的所有利息收入歸基金所有；如基金不成立，基金管理人將承擔已發生的基金募集費用，已募集的資金并加計銀行活期存款利息必須在募集期結束后30日內退還投資者。

　　(7)機構客戶辦理認購業務時，除填寫交易委托單外，還需開具轉賬支票作為支付依據，交易委托單作附件。

　　(三)中國建設銀行股份有限公司

　　中國建設銀行受理機構投資者的開戶與認購程序

　　1、受理開戶和認購的時間

　　基金發售日的9:30—15：00(中午及周六、周日不營業)。

　　2、開戶及認購程序

　　(1)事先辦妥或持有中國建設銀行的機構活期存款賬戶并存入足額開戶和認購資金。

　　(2)由被授權人到開戶會計柜臺提交以下材料，辦理開戶手續，開立中國建設銀行龍卡證券卡及東方基金管理公司的基金賬戶：

　　a、機構活期存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件。開戶單位為分支機構的，還應提交法人授權其開戶的書面證明；

　　b、證券業務授權書；

　　c、被授權人有效身份證明及復印件、印鑒；

　　d、填妥的“機構證券卡開戶/銷戶申請表”，并加蓋公章和法定代表人章。

　　(3)如已開立龍卡證券卡，可直接持證券卡、被授權人有效身份證明及復印件、印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件開立東方基金管理公司基金賬戶。開戶單位為分支機構的，請提交法人授權其開戶的書面證明，到開戶會計柜臺開立東方基金管理公司基金賬戶。如已開立基金賬戶，可直接辦理認購業務。

　　(4)開戶同時可辦理認購手續，請填妥并提交“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

　　3、認購程序及所需材料

　　(1)被授權人有效身份證明原件；

　　(2)證券卡；

　　(3)填妥的“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

　　4、注意事項

　　(1)機構投資者請到原機構活期存款賬戶開戶會計柜臺辦理開戶和認購手續；

　　(2)若有其他方面的要求，請以中國建設銀行《中國建設銀行證券業務系統機構客戶操作指南》為準。

　　(四)代銷本基金的證券公司

　　以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括東北證券有限責任公司、廣發證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、山西證券有限責任公司，僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規定為準。新增代銷渠道的認購程序以有關公告為準。

　　1、業務辦理時間

　　基金發售日的9：30-15：00(周六、周日不受理)。

　　2、開立資金賬戶

　　機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料：

　　(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)，已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；

　　(2)企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件(營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢)及復印件(加蓋機構公章)；

　　(3)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)法定代表人證明書；

　　(5)法定代表人身份證件復印件，法定代表人簽發的標準格式的授權委托書；

　　(6)預留印鑒；

　　(7)經辦人身份證件及其復印件；

　　3、開立基金賬戶

　　機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料：

　　(1)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)經辦人身份證件及復印件；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)代銷券商開立的資金賬戶卡。

　　4、提出認購申請

　　機構投資者申請認購本基金應提供以下材料：

　　(1)認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)經辦人身份證件及復印件；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)代銷券商開立的資金賬戶卡。

　　投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

　　(五)東方基金管理有限責任公司北京直銷中心

　　1、東方基金管理有限責任公司直銷中心受理機構投資者的開戶和認購申請。

　　2、業務辦理時間

　　基金發售日的9：00-16：00。

　　3、機構投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：

　　(1)企業營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件；事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；

　　(2)加蓋公章的《基金業務授權委托書》；

　　(3)經辦人有效身份證件及復印件；

　　(4)加蓋機構公章及預留印鑒章的《印鑒卡》一式兩份；

　　(5)《銀行開戶許可證》或開戶注明原件及加蓋機構公章的復印件(賬戶名稱、開戶銀行、銀行賬號)；

　　(6)加蓋預留印鑒的《基金賬戶業務申請表(機構)》；

　　(7)法人代表的身份證件復印件。

　　注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。

　　4、機構投資者辦理認購申請時須提交填妥的《基金交易業務申請表》，并加蓋預留交易印鑒。

　　5、認購資金的劃撥

　　機構投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的直銷專戶：

　　賬戶名稱：東方基金管理有限責任公司

　　銀行全稱：中國民生銀行北京中關村支行

　　銀行賬號：0105014040000243

　　6、注意事項

　　(1)投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

　　(2)投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢確認結果，或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。本公司將為開戶成功的投資者寄送對賬單。

　　(3)投資者提交開戶申請當日即可辦理認購申請，但申請受理日期以認購資金進入直銷專戶日期為準。

　　(4)投資者T日提交認購申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認購行為確認結果，或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。認購確認結果可于基金成立后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。

　　(5)直銷中心與代理銷售網點的業務申請表不同，機構投資者請勿混用。

　　(6)投資者在銀行辦理匯款時，應在匯款單備注欄內準確填寫在東方基金管理有限責任公司直銷中心申請的交易賬號，如果尚未申請交易賬號，則應填寫準備用于開戶的身份證件類型及號碼。