鵬華價值優(yōu)勢股票型基金(LOF)基金合同摘要2

　　三、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

　　(一)基金托管人的權(quán)利

　　根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

　　1、依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；

　　2、監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；

　　3、自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；

　　4、在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；

　　5、根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

　　6、依法召集基金份額持有人大會；

　　7、按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；

　　8、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金托管人的義務(wù)

　　根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

　　1、安全保管基金財產(chǎn)；

　　2、設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

　　3、對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

　　4、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　　5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同(《基金合同》和《托管協(xié)議》)及有關(guān)憑證；

　　6、按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　7、保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　8、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　9、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

　　10、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　11、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

　　12、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；

　　13、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　15、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　16、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　17、因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　18、基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　19、參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　20、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

　　21、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

　　22、不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；

　　23、建立并保存基金份額持有人名冊；

　　24、法律法規(guī)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　四、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　(二)召開事由

　　1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同)提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

　　(1)終止基金合同；

　　(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　(3)變更基金類別；

　　(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

　　(5)變更基金份額持有人大會議事程序；

　　(6)更換基金管理人、基金托管人；

　　(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

　　(8)本基金與其他基金的合并；

　　(9)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　2、出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，不需召開基金份額持有人大會：

　　(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

　　(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等費(fèi)率或收費(fèi)方式；

　　(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動，或按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，必須對基金合同進(jìn)行修改；

　　(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

　　(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

　　(三)召集人和召集方式

　　1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

　　3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

　　4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。

　　5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

　　1、基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30天在指定媒體公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：

　　(1)會議召開的時間、地點和出席方式；

　　(2)會議擬審議的主要事項；

　　(3)會議形式；

　　(4)議事程序；

　　(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；

　　(6)代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達(dá)時間和地點；

　　(7)表決方式；

　　(8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　(9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

　　(10)召集人需要通知的其他事項。

　　2、采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式。

　　3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。

　　(五)基金份額持有人出席會議的方式

　　1、會議方式

　　(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。

　　(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。

　　(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。

　　(4)會議的召開方式由召集人確定，但決定轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金管理人更換或基金托管人的更換、終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　2、召開基金份額持有人大會的條件

　　(1)現(xiàn)場開會方式

　　在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：

　　1)對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，有效的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；

　　2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。

　　(2)通訊開會方式

　　在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

　　1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

　　3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

　　4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時提交的持有基金份額的憑證符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符；

　　5)會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　(六)議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

　　(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

　　(3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

　　關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。

　　程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。

　　(4)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

　　2、議事程序

　　(1)現(xiàn)場開會

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。

　　大會由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項。

　　(2)通訊方式開會

　　在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表決截止日期后第2個工作日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。

　　3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　(七)決議形成的條件、表決方式、程序

　　1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議

　　一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以上通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；

　　(2)特別決議

　　特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

　　3、基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，或者備案，并予以公告。

　　4、基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。

　　(八)計票

　　1、現(xiàn)場開會

　　(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點，由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。

　　(3)如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對投票數(shù)進(jìn)行重新清點；如會議主持人未進(jìn)行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。

　　2、通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。

　　如基金管理人拒絕按照上述規(guī)定對基金份額持有人表決后的計票程序進(jìn)行監(jiān)督或配合，則基金托管人應(yīng)當(dāng)指派授權(quán)代表完成計票程序；如基金托管人拒絕按照上述規(guī)定對基金份額持有人表決后的計票程序進(jìn)行監(jiān)督或配合，則基金管理人應(yīng)當(dāng)指派授權(quán)代表完成計票程序；如果基金托管人、基金管理人經(jīng)通知仍拒絕派代表監(jiān)督計票的，不影響大會會議決議的效力。

　　(九)基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方式

　　1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

　　3、基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起3日內(nèi)在至少一種指定媒體公告。

　　4、相關(guān)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會取消上述相關(guān)限制或變更上述相關(guān)規(guī)定的，按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。