鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票型投資基金(LOF)招募說(shuō)明書(shū)

　　基金管理人：鵬華基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　二○○六年六月

　　重要提示

　　本基金經(jīng)2006年6月5日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于同意鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金(LOF)募集的批復(fù)》(證監(jiān)基金字［2006］105號(hào)文)核準(zhǔn)，進(jìn)行募集。

　　基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　一、緒 言

　　本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》)等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡(jiǎn)稱基金合同)的約定編寫(xiě)。

　　本招募說(shuō)明書(shū)闡述了鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金(LOF)(以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”)的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。

　　基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。

　　本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　二、釋 義

　　在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：

　　1、基金或本基金：指鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金(LOF)

　　2、基金管理人或本基金管理人：指鵬華基金管理有限公司

　　3、基金托管人或本基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　4、基金合同或本基金合同：指《鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金(LOF)基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

　　5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金(LOF)托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

　　6、招募說(shuō)明書(shū)：指《鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書(shū)》，招募說(shuō)明書(shū)是基金向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件，自基金合同生效之日起，每6個(gè)月更新1次，并于每6個(gè)月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個(gè)月的最后1日

　　7、基金份額發(fā)售公告：指《鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金(LOF)份額發(fā)售公告》

　　8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

　　9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂

　　10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月25日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂

　　11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂

　　12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂

　　13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和／或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　15、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

　　16、個(gè)人投資者：指年滿18周歲，合法持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證、軍人證件等有效身份證件的中國(guó)公民，以及依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可投資于證券投資基金的其他自然人

　　17、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織

　　18、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

　　19、投資人：指?jìng)�(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者的合稱

　　20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人

　　21、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

　　22、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)

　　23、直銷機(jī)構(gòu)：指鵬華基金管理有限公司

　　24、代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　25、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)

　　26、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等

　　27、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　28、基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

　　29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)買賣鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票型基金(LOF)基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

　　30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)并經(jīng)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期

　　31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)清算結(jié)果核準(zhǔn)并予以公告的日期

　　32、基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月

　　33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

　　34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

　　35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的投資人有效申請(qǐng)工作日

　　36、T＋n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)

　　37、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

　　38、交易時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段，具體時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告

　　39、業(yè)務(wù)規(guī)則：指《鵬華基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金注冊(cè)登記運(yùn)作等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

　　40、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期間，投資人通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

　　41、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

　　42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外要求基金管理人購(gòu)回基金份額的行為

　　43、銷售場(chǎng)所：指場(chǎng)外銷售場(chǎng)所和場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所，分別簡(jiǎn)稱場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)

　　44、場(chǎng)外：指通過(guò)深圳證券交易所外的銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所

　　45、場(chǎng)內(nèi)：指通過(guò)深圳證券交易所內(nèi)的會(huì)員單位利用交易所開(kāi)放式基金交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和上市交易的場(chǎng)所

　　46、發(fā)售：指場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)

　　47、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)：指基金募集期內(nèi)投資者通過(guò)場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)購(gòu)買本基金份額的行為

　　48、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)：指基金募集期內(nèi)投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)會(huì)員單位申請(qǐng)購(gòu)買本基金份額的行為

　　49、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)：指投資人通過(guò)具備辦理證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位和交易所開(kāi)放式基金交易系統(tǒng)，申請(qǐng)購(gòu)買本基金份額的行為

　　50、場(chǎng)內(nèi)贖回：指投資人通過(guò)具備辦理證券交易所場(chǎng)內(nèi)贖回業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位和交易所開(kāi)放式基金交易系統(tǒng)，申請(qǐng)賣出本基金份額的行為

　　51、注冊(cè)登記系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)

　　52、證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　53、日常交易：指場(chǎng)外申購(gòu)和贖回、轉(zhuǎn)換等場(chǎng)外基金交易，以及場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回和上市交易等場(chǎng)內(nèi)基金交易

　　54、上市交易：指基金合同生效后投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)會(huì)員單位以集中競(jìng)價(jià)的方式買賣基金份額的行為

　　55、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位(席位)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為

　　56、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為

　　57、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效的公告在本基金份額與基金管理人管理的其他開(kāi)放式基金份額間的轉(zhuǎn)換行為

　　58、巨額贖回：本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)

　　59、元：指人民幣元

　　60、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約

　　61、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

　　62、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

　　63、基金份額凈值：指基金份額的資產(chǎn)凈值

　　64、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程

　　65、指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體

　　66、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易等情形

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　1、名稱：鵬華基金管理有限公司

　　2、住所：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈27層

　　3、設(shè)立日期：1998年12月22日

　　4、法定代表人：孫楓

　　5、辦公地址：深圳市中心區(qū)益田路與福華三路交匯處深圳國(guó)際商會(huì)中心43層

　　6、電話：0755-82021233 傳真：0755-82021155

　　7、聯(lián)系人：徐麗萍

　　8、注冊(cè)資本：人民幣1.5億元

　　9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　(二)主要人員情況

　　1、基金管理人董事會(huì)成員

　　孫楓先生，董事長(zhǎng)，國(guó)際金融專業(yè)碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。歷任武漢市經(jīng)濟(jì)研究所室負(fù)責(zé)人、副所長(zhǎng)，武漢市一輕局副局長(zhǎng)，武漢友誼復(fù)印機(jī)制造公司副經(jīng)理，深圳市財(cái)政局企財(cái)處處長(zhǎng)、辦公室主任、黨組成員、副局長(zhǎng)，深圳市商業(yè)銀行黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，深圳發(fā)展銀行黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司黨總支書(shū)記、董事長(zhǎng)。

　　胡繼之先生，董事，博士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行武漢市分行辦公室副科長(zhǎng)、金融研究所副所長(zhǎng)、所長(zhǎng)，中國(guó)人民銀行深圳分行辦公室負(fù)責(zé)人，深圳證券交易所總經(jīng)理助理兼辦公室主任、理事會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)、策劃總監(jiān)、紀(jì)委書(shū)記、黨委委員、副總經(jīng)理，現(xiàn)任國(guó)信證券有限責(zé)任公司總裁、黨委副書(shū)記。

　　錢海章先生，董事，國(guó)際金融博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)銀行紹興分行會(huì)計(jì)部、調(diào)研部負(fù)責(zé)人，深圳國(guó)投證券有限責(zé)任公司投資管理部調(diào)研科副高級(jí)研究員，國(guó)信證券有限責(zé)任公司發(fā)展研究中心高級(jí)研究員、投資管理部特級(jí)研究員、資產(chǎn)管理委員會(huì)督察員兼秘書(shū)、交易監(jiān)管部投資業(yè)務(wù)督察員兼副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部交易總監(jiān)、投資管理委員會(huì)秘書(shū)兼止損執(zhí)行委員，現(xiàn)任國(guó)信證券有限責(zé)任公司總裁助理兼投資管理總部總經(jīng)理。

　　陳銳女士，董事，碩士。曾任方正證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)管理總部副總經(jīng)理，現(xiàn)任方正證券有限責(zé)任公司投資管理總部副總經(jīng)理。

　　過(guò)仕剛先生，董事。歷任安徽省委政策研究室巡視員、安徽省委辦公廳秘書(shū)，安徽省國(guó)際信托投資公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理兼證券總部總經(jīng)理，現(xiàn)任安徽國(guó)元信托投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。

　　黃俞先生，董事，大學(xué)學(xué)歷。曾在中農(nóng)信公司、正大財(cái)務(wù)公司工作，現(xiàn)任深圳市北融信投資發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)。

　　郝珠江先生，獨(dú)立董事，中國(guó)國(guó)際貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員，深圳市仲裁委員會(huì)委員、仲裁員。歷任河南省高級(jí)人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭庭長(zhǎng)、審判委員會(huì)委員，深圳市中級(jí)人民法院行政審判庭庭長(zhǎng)、審判委員會(huì)委員，深圳市中級(jí)人民法院副院長(zhǎng)、黨組成員，深圳市法制局局長(zhǎng)、黨組書(shū)記，深圳市人民政府行政復(fù)議辦公室主任，深圳市人民政府法律顧問(wèn)室主任，現(xiàn)任北京地平線律師事務(wù)所深圳分所律師。

　　方兆本先生，獨(dú)立董事，美國(guó)匹茲堡大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)博士，中國(guó)科技大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師。中國(guó)現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)理事、中國(guó)概率統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)理事，美國(guó)當(dāng)代統(tǒng)計(jì)索引CIS通訊編輯，美國(guó)ASA、IMS會(huì)員。曾任中國(guó)科技大學(xué)數(shù)學(xué)系主任，現(xiàn)任中國(guó)科技大學(xué)商學(xué)院院長(zhǎng)，全國(guó)政協(xié)常委，安徽省政協(xié)副主席。

　　柳青先生，獨(dú)立董事，美國(guó)馬凱大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士，美國(guó)律師協(xié)會(huì)會(huì)員，美國(guó)聯(lián)邦法院認(rèn)證律師。曾任美國(guó)盧德威爾律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師；美國(guó)克萊斯勒汽車公司法律部亞太地區(qū)法律顧問(wèn)，兼大中國(guó)地區(qū)首席法律顧問(wèn)；德國(guó)戴姆勒克萊斯勒公司全球投資兼并重組部高級(jí)法律顧問(wèn)兼大中國(guó)地區(qū)首席法律顧問(wèn)；現(xiàn)任福特汽車(中國(guó))有限公司副總裁、法律總顧問(wèn)。

　　黃世忠先生，獨(dú)立董事，加拿大達(dá)爾豪西(Dalhousie)大學(xué)工商管理學(xué)院工商管理碩士、廈門大學(xué)管理學(xué)(會(huì)計(jì)學(xué))博士。兼任全國(guó)會(huì)計(jì)碩士專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會(huì)委員、財(cái)政部會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)咨詢專家、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)審計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)委員、中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事和學(xué)術(shù)委員。歷任廈門大學(xué)會(huì)計(jì)系副主任、廈門天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所首席合伙人、廈門大學(xué)管理學(xué)院副院長(zhǎng)，現(xiàn)任廈門國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)、廈門大學(xué)管理學(xué)院會(huì)計(jì)系教授、博士生導(dǎo)師。

　　孫煜揚(yáng)先生，董事、總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，法學(xué)碩士。歷任貴州省政府經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)主任科員、中共深圳市委政策研究室副處長(zhǎng)、深圳證券結(jié)算公司常務(wù)副總經(jīng)理、深圳證券交易所首任行政總監(jiān)、香港深業(yè)(集團(tuán))有限公司助理總經(jīng)理、香港深業(yè)控股有限公司(上市公司)副總經(jīng)理、中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司董事長(zhǎng)兼行政總裁，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司黨總支副書(shū)記、總裁。

　　殷克勝先生，董事、常務(wù)副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任中國(guó)綜合開(kāi)發(fā)研究院副研究員，深圳證券管理辦公室政策法規(guī)處副處長(zhǎng)、公司處副處長(zhǎng)、公司處處長(zhǎng)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司常務(wù)副總裁兼投資管理總部總經(jīng)理。

　　2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員

　　李國(guó)陽(yáng)先生，監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)召集人，碩士研究生，高級(jí)會(huì)計(jì)師，9年證券從業(yè)經(jīng)歷。1994年畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)系，同年進(jìn)入國(guó)信證券有限責(zé)任公司工作，歷任審計(jì)部副總經(jīng)理、證券二部副總經(jīng)理、副總會(huì)計(jì)師、上海管理總部總經(jīng)理，現(xiàn)任國(guó)信證券有限責(zé)任公司首席會(huì)計(jì)師兼資金財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。

　　朱天相先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任江西省機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口公司財(cái)務(wù)部外貿(mào)單證管理員、會(huì)計(jì)員、主管會(huì)計(jì)，上海捷興實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，上海海泰克貿(mào)易發(fā)展有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，中國(guó)高科集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)主管、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，方正證券有限責(zé)任公司稽核監(jiān)管部總經(jīng)理、稽核總監(jiān)，現(xiàn)任方正證券有限責(zé)任公司合規(guī)總監(jiān)。

　　徐劍先生，監(jiān)事，本科學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。曾在黃河證券有限公司、民生證券有限公司工作，歷任財(cái)務(wù)部經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、計(jì)劃資金總部總經(jīng)理，現(xiàn)任深圳市北融信投資發(fā)展有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　孫澤女士，監(jiān)事。歷任四川省什邡市稅務(wù)局稅收專管員，曾在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從事財(cái)務(wù)出納和信息管理工作，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)助理。

　　3、公司高級(jí)管理人員

　　孫楓先生，簡(jiǎn)歷同上。

　　孫煜揚(yáng)先生，簡(jiǎn)歷同上。

　　殷克勝先生，簡(jiǎn)歷同上。

　　于波先生，副總裁，工學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生，加拿大多倫多大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者。歷任中國(guó)機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口總公司國(guó)外大型項(xiàng)目商務(wù)代表兼商務(wù)運(yùn)輸部總經(jīng)理、深圳證券交易所北京代表處首席代表、創(chuàng)業(yè)板上市推廣總監(jiān)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司副總裁兼營(yíng)運(yùn)總部總經(jīng)理。

　　吳偉先生，督察長(zhǎng)，法學(xué)博士。曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行深圳市分行。2001年3月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任公司法律顧問(wèn)、社保基金獨(dú)立稽察員、監(jiān)察稽核部副總監(jiān)，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)。

　　4、本基金擬任基金經(jīng)理

　　胡建平先生，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，7年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，曾就職于浙江證券、浙江天堂硅谷創(chuàng)業(yè)投資公司，從事證券投資和研究工作，2004年9月加入鵬華基金管理有限公司，歷任行業(yè)研究員、策略研究員、鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金和普潤(rùn)基金經(jīng)理助理。擬任鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)基金經(jīng)理。胡建平先生具備基金從業(yè)人員資格。

　　5、投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)

　　投資決策委員會(huì)成員組成：公司常務(wù)副總裁殷克勝先生、投資總部副總經(jīng)理鄭毅先生、基金管理部總監(jiān)黃欽來(lái)先生、基金管理部副總監(jiān)楊建勛先生以及普豐基金經(jīng)理易貴海先生。

　　6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

　　(三)基金管理人的職責(zé)

　　1、基金管理人的權(quán)利

　　(1)自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)依照基金合同獲得基金認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)費(fèi)用、基金贖回手續(xù)費(fèi)用和管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；

　　(3)發(fā)售基金份額；

　　(4)依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　(5)在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

　　(6)根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

　　(7)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；

　　(8)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

　　(9)選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　(10)選擇、更換銷售代理機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　(11)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

　　(12)在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

　　(13)依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(14)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金管理人的義務(wù)

　　(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

　　(2)辦理基金備案手續(xù)；

　　(3)自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　(6)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(8)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　(9)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　(10)按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　(11)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　(12)編制中期和年度基金報(bào)告；

　　(13)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　(14)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(15)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

　　(16)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(17)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　(18)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(21)基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　(22)按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；

　　(23)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

　　(24)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

　　(25)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　(26)依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

　　(27)法律法規(guī)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(四)基金管理人的承諾

　　1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生；

　　2、基金管理人的禁止行為：

　　(1)將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

　　(2)不公平地對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　　(5)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：

　　(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；

　　(2)違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；

　　(3)故意損害基金份額持有人或本基金合同其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；

　　(4)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；

　　(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

　　(6)玩忽職守、濫用職權(quán)；

　　(7)泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

　　(8)除按本基金管理人制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；

　　(9)協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；

　　(10)違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等非法手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序；

　　(11)貶損同行，以提高自己；

　　(12)在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

　　(13)以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

　　(14)有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；

　　(15)其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

　　4、基金經(jīng)理承諾

　　(1)依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　(2)不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

　　(3)不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

　　(4)不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

　　(五)基金管理人的內(nèi)部控制制度

　　1、內(nèi)部控制體系概述

　　為最大程度地保護(hù)基金份額持有人的利益，確保公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解基金管理過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人構(gòu)建了包括先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、風(fēng)險(xiǎn)管理文化、科學(xué)合理的內(nèi)控制度在內(nèi)的內(nèi)部控制體系。

　　公司的內(nèi)部控制遵循以下原則：

　　(1)健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

　　(2)有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；

　　(3)獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；

　　(4)相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡；

　　(5)成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　2、內(nèi)部控制的組織架構(gòu)

　　(1)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)為公司非常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)為：制定公司風(fēng)險(xiǎn)控制政策和目標(biāo)；審核、通過(guò)公司內(nèi)部控制制度；檢查公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行；研究和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題作出控制決策。

　　(2)投資決策委員會(huì)：投資決策委員會(huì)為公司非常設(shè)投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。

　　(3)督察長(zhǎng)：督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)公司管理和基金投資進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)控；如無(wú)特殊情況，可列席公司任何會(huì)議，調(diào)閱公司任何檔案材料，對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察、稽核；定期獨(dú)立出具稽核報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和董事長(zhǎng)。

　　(4)監(jiān)察稽核部：監(jiān)察稽核工作主要是保障公司運(yùn)作及基金投資符合相應(yīng)的法律規(guī)范和制度要求；保障公司內(nèi)部控制制度能夠得以有效執(zhí)行，從而有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；確保員工知法且行為符合相應(yīng)的法律法規(guī)、行為規(guī)范以及職業(yè)道德準(zhǔn)則；并組織監(jiān)察稽核部通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)、員工談話、日常監(jiān)督、定期審計(jì)、專項(xiàng)稽核等手段查錯(cuò)防弊，推動(dòng)有關(guān)制度的有效執(zhí)行，以切實(shí)預(yù)防和控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(5)業(yè)務(wù)部門：對(duì)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控和及時(shí)報(bào)告的義務(wù)。

　　(6)員工：依照公司“風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)到人”的理念，每個(gè)員工均負(fù)有一線風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，負(fù)責(zé)把公司的風(fēng)險(xiǎn)控制理念和措施落實(shí)到每一個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)當(dāng)中，并負(fù)有把業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行報(bào)告、反饋的義務(wù)。

　　3、內(nèi)部控制制度

　　經(jīng)過(guò)不斷修改、完善，鵬華建立了較為科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度，由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章三大部分組成。內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。基本管理制度則包括了風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度等內(nèi)容。部門業(yè)務(wù)規(guī)章則是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等進(jìn)行了具體規(guī)定。

　　4、內(nèi)部控制措施

　　(1)不斷健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，力爭(zhēng)從源頭上杜絕不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。

　　(2)管理層牢固樹(shù)立了內(nèi)控優(yōu)先的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，并著力培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造濃厚的風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　(3)依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)建立了包括崗位自控、相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡、督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部監(jiān)督的，權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道內(nèi)控防線。

　　(4)不斷健全內(nèi)部控制體系并完善內(nèi)部控制制度：自成立來(lái)，公司逐步構(gòu)建了科學(xué)合理、層次分明的內(nèi)控組織架構(gòu)、控制程序、控制措施以及控制職責(zé)，形成了運(yùn)行高效、嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系。通過(guò)不斷地對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行修改，公司的內(nèi)部控制制度不斷趨于完善。

　　(5)建立健全了各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章：公司建立了包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度等基本管理制度以及包括崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、操作流程手冊(cè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)流程、規(guī)章等，從基本管理制度和業(yè)務(wù)流程上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　(6)建立了崗位分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：公司在崗位設(shè)置上采取了嚴(yán)格的分離制度，實(shí)現(xiàn)了基金投資與交易、交易與清算、公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)等業(yè)務(wù)崗位的分離制度，形成了不同崗位之間的相互制衡機(jī)制，從崗位設(shè)置上減少和防范操作及操守風(fēng)險(xiǎn)。

　　(7)建立健全了崗位責(zé)任制：公司通過(guò)健全崗位責(zé)任制使每位員工都能明確自己的崗位職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。

　　(8)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)：公司通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、報(bào)告、控制以及監(jiān)督程序，并經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)目刂屏鞒蹋�定期或�(qū)崟r(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警、監(jiān)督，從而識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警與公司管理及基金運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)順暢的報(bào)告渠道，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行層層監(jiān)督、管理、控制，使部門和管理層及時(shí)把握風(fēng)險(xiǎn)狀況并及時(shí)作出風(fēng)險(xiǎn)控制決策。

　　(9)建立自動(dòng)化監(jiān)督控制系統(tǒng)：公司啟用了恒生電子化投資、交易系統(tǒng)等計(jì)算機(jī)輔助控制系統(tǒng)，對(duì)投資比例限制、“股票(債券)黑名單”、交叉交易以及操守風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行電子化控制，有效地防止了運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和操守風(fēng)險(xiǎn)。

　　(10)使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段：采用數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、規(guī)避和控制，盡可能減少損失。

　　(11)提供足夠的培訓(xùn)：公司制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工具有較高的職業(yè)水準(zhǔn)，從而培養(yǎng)一支高度職業(yè)化的專業(yè)人才隊(duì)伍。

　　5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制書(shū)的聲明

　　(1)基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任；

　　(2)本基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

　　(3)本基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度。

　　四、基金托管人

　　(一)基本情況

　　名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　法定代表人：郭樹(shù)清

　　成立時(shí)間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬(wàn)元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］12號(hào)

　　聯(lián)系人：尹 東

　　聯(lián)系電話：(010) 6759 7420

　　中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司的前身是原中國(guó)建設(shè)銀行，成立于1954年。2004年9月，原中國(guó)建設(shè)銀行重組分立為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司與中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司繼承了原中國(guó)建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)、相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債、以及相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。中國(guó)建設(shè)銀行為客戶提供全面的商業(yè)銀行產(chǎn)品與服務(wù)。截至2005年6月30日止，中國(guó)建設(shè)銀行的總資產(chǎn)達(dá)人民幣42，241億元，貸款總額達(dá)人民幣23，744億元，存款總額達(dá)人民幣37，813億元。根據(jù)《銀行家》雜志按截至2004年12月31日止總資產(chǎn)進(jìn)行的排名，中國(guó)建設(shè)銀行在全球銀行中列第35位。中國(guó)建設(shè)銀行于2005年獲《銀行家》雜志評(píng)選為我國(guó)“年度最佳銀行”。中國(guó)建設(shè)銀行在《全球托管人》雜志主辦的“2005年新興市場(chǎng)托管服務(wù)調(diào)查”中，獲得“中國(guó)最佳托管銀行”稱號(hào)。中國(guó)建設(shè)銀行的多個(gè)產(chǎn)品與服務(wù)上在國(guó)內(nèi)銀行業(yè)居于市場(chǎng)領(lǐng)先地位，包括基本建設(shè)貸款、住房按揭貸款和銀行卡業(yè)務(wù)等。中國(guó)建設(shè)銀行擁有廣泛的客戶基礎(chǔ)，與多個(gè)大型企業(yè)集團(tuán)及中國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈行業(yè)的主導(dǎo)企業(yè)保持銀行業(yè)務(wù)聯(lián)系。中國(guó)建設(shè)銀行在國(guó)內(nèi)擁有廣泛的網(wǎng)絡(luò)，截至2005年6月30日止擁有約14，250家分支機(jī)構(gòu)。

　　中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)基金托管部，基金托管部下設(shè)綜合制度處、基金市場(chǎng)處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處和監(jiān)督稽核處7個(gè)職能處室，現(xiàn)有員工50余人。

　　(二)主要人員情況

　　羅中濤，基金托管部總經(jīng)理，曾就職于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、建設(shè)銀行總行評(píng)估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對(duì)統(tǒng)計(jì)、評(píng)估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。

　　李春信，基金托管部副總經(jīng)理，曾就職于建設(shè)銀行總行人力資源部、計(jì)劃部、籌資部、國(guó)際業(yè)務(wù)部并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對(duì)計(jì)劃、個(gè)人銀行及國(guó)際業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。

　　(三)基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

　　截止到2005年12月31日，中國(guó)建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐共11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長(zhǎng)、融通新藍(lán)籌、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費(fèi)品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時(shí)裕富、長(zhǎng)城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長(zhǎng)、國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)、銀華-道瓊斯88精選、上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)、東方龍、博時(shí)主題行業(yè)、華富競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣、華夏紅利、博時(shí)穩(wěn)定價(jià)值、銀華核心價(jià)值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選共24只開(kāi)放式證券投資基金，托管基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模達(dá)798.43億份。

　　(四)基金托管人的內(nèi)部控制制度

　　1、內(nèi)部控制目標(biāo)

　　嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

　　風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)直接負(fù)責(zé)中國(guó)建設(shè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。基金托管部專門設(shè)置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。

　　3、內(nèi)部控制制度及措施

　　具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。

　　(五)基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

　　1、監(jiān)督方法

　　基金托管人依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督基金管理人各基金的投資運(yùn)作，并主要采用技術(shù)系統(tǒng)監(jiān)督和人工監(jiān)督相結(jié)合的方式。

　　基金托管人利用自行開(kāi)發(fā)的“證券投資基金托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)———基金監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫(xiě)《基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告》報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　基金托管人在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開(kāi)支情況進(jìn)行人工檢查監(jiān)督。

　　2、監(jiān)督流程

　　基金托管人每日按時(shí)通過(guò)基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)控：如發(fā)現(xiàn)接近法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的控制比例情況，嚴(yán)密監(jiān)視，及時(shí)提醒基金管理人；發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，并向基金管理人發(fā)出書(shū)面通知，督促其糾正，同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　基金托管人收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)涉及各基金的投資用途及費(fèi)用等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督，無(wú)誤后再進(jìn)行劃款并記入各基金會(huì)計(jì)賬目。

　　每雙月定期根據(jù)基金投資運(yùn)作比例監(jiān)督情況，分別編寫(xiě)《基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告》，對(duì)各基金投資運(yùn)作進(jìn)行合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面的評(píng)價(jià)，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(六)基金托管人的職責(zé)

　　1、基金托管人的權(quán)利

　　(1)依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；

　　(2)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；

　　(3)自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；

　　(4)在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；

　　(5)根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

　　(6)依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(7)按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)資料；

　　(8)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金托管人的義務(wù)

　　(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

　　(4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同(《基金合同》和《托管協(xié)議》)及有關(guān)憑證；

　　(6)按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　(7)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(8)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　(9)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　(10)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　　(11)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　(12)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　(13)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(14)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

　　(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　(16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(17)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(18)基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　(19)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(20)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

　　(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

　　(22)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　(23)建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

　　(24)法律法規(guī)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、場(chǎng)外發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　(1)直銷機(jī)構(gòu)：

　　1)鵬華基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南東路5047號(hào)發(fā)展銀行大廈27層

　　法定代表人：孫楓

　　辦公地址：深圳市中心區(qū)益田路與福華三路交匯處深圳國(guó)際商會(huì)中心43層

　　電話：(0755)82021233

　　傳真：(0755)82021155

　　聯(lián)系人：徐麗萍

　　網(wǎng)址：www.phfund.com.cn

　　2)鵬華基金管理有限公司北京分公司

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)三里河路13號(hào)中國(guó)建筑文化中心北塔樓10層

　　電話：(010)88082426

　　傳真：(010)88082018

　　聯(lián)系人：王乃力

　　3)鵬華基金管理有限公司上海分公司

　　辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路958號(hào)華能聯(lián)和大廈3010室

　　電話：(021)58825962

　　傳真：(021)68866470

　　聯(lián)系人：李化怡

　　(2)代銷機(jī)構(gòu)：

　　1)中國(guó)建設(shè)銀行

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　法定代表人：郭樹(shù)清

　　客戶服務(wù)電話：95533

　　傳真：010-67598409

　　聯(lián)系人：曲華蕊

　　客戶服務(wù)熱線：95533

　　網(wǎng)站：www.ccb.cn

　　2)其他代銷機(jī)構(gòu)：具體名單詳見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告。

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金或變更上述代銷機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。

　　2、場(chǎng)內(nèi)發(fā)售機(jī)構(gòu)：具有基金代銷資格的深圳證券交易所會(huì)員單位(具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告)

　　(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　住所：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層

　　法定代表人：陳耀先

　　辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層

　　聯(lián)系電話：0755-25938095

　　傳真：0755-25987538

　　聯(lián)系人：任瑞新

　　(三)律師事務(wù)所

　　名稱：北京市德恒律師事務(wù)所

　　住所：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座十二層

　　負(fù)責(zé)人：王麗

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座十二層

　　聯(lián)系電話：010-65232180 65269781

　　傳真：010-65232181

　　聯(lián)系人：徐芳

　　經(jīng)辦律師：陳靜茹、蘇文靜

　　(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　住所：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓

　　法定代表人：鄭樹(shù)成

　　辦公地址：深圳市深南東路華潤(rùn)大廈13樓

　　電話：0755-82463255

　　傳真：0755-82463186

　　聯(lián)系人：李渭華

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：李渭華、周冰